Теория оперативно-розыскной деятельности

Теория 
операТивно- 
розыскноЙ  
деяТельносТи

Москва
ИНФРА-М
2012

Под редакцией

заслуженного деятеля науки Российской Федерации, 
доктора юридических наук, профессора   
К.К. Горяинова,

заслуженного юриста Российской Федерации, 
доктора юридических наук  
В.С. Овчинского,

заслуженного деятеля науки Российской Федерации, 
доктора юридических наук, профессора  
Г.К. Синилова

Учебник

Издание второе, 
переработанное и дополненное

Теория оперативно-розыскной деятельности: Учебник. 
2-е изд., перераб. и доп. / Под ред. К.К. Горяинова, 
В.С. Овчинского, Г.К. Синилова. — М.: ИНФРА-М, 
2012. — X, 690 с. — (Высшее образование).

ISBN 978-5-16-004290-9

Учебник содержит базовые несекретные положения теории оперативно-розыскной деятельности, изучение которых отвечает требованиям 
государственного стандарта высшего юридического образования. 
В учебнике использованы основополагающие труды ученых, внесших 
значительный вклад в становление и развитие теории оперативно-розыскной деятельности. 
Для студентов, аспирантов и преподавателей юридических высших 
образовательных учреждений, курсантов и слушателей высших учебных заведений российских правоохранительных органов и спецслужб, 
оперативников, следователей, судей, прокуроров, адвокатов, всех 
интересующихся теоретическими вопросами оперативно-розыскной 
деятельности.

ББК 67.408я73

Т11

УДК 343(075.8) 
ББК 67.408я73 
       Т11

Рецензенты:
заслуженный деятель науки Российской Федерации, 
доктор юридических наук, профессор  П.А. Лупинская ;

заслуженный юрист Российской Федерации, 
доктор юридических наук, профессор В.е. Эминов

ISBN 978-5-16-004290-9© 
Коллектив авторов, 2006, 2012

iii

Авторский коллектив

Вагин О.А., канд. юрид. наук, доц. – § 2–6 гл. 1 (в соавт.), § 1–3, 5 
гл. 2 (в соавт.), § 2, 3 гл. 4 (в соавт.), § 1 гл. 5 (в соавт.), гл. 6, 
§ 1–3 гл. 7 (в соавт.), § 4, 5 гл. 7, гл. 8 (в соавт.), гл. 10, § 4 
гл. 11 (в соавт.), гл. 14, гл. 19 (в соавт.);

Горяинов К.К., засл. деятель науки РФ, д-р юрид. наук, проф. – предисловие (в соавт.), § 2–6 гл. 1 (в соавт.), гл. 8 (в соавт.), § 5, 
6 гл. 15 (в соавт.);

Земскова А.В., засл. юрист РФ, д-р юрид. наук – гл. 8 (в соавт.);

Исиченко А.П., засл. юрист РФ – § 1–3 гл. 7 (в соавт.), гл. 8 (в соавт.), 
§ 5 гл. 15 (в соавт.), § 5 гл. 16 (в соавт.);

Климов И.А., засл. юрист РФ, д-р юрид. наук, проф. – § 1 гл. 1 (в соавт.), § 1 гл. 3 (в соавт.);

Коннов А.И., д-р филос. наук, канд. юрид. наук – § 4 гл. 4 (в соавт.);

Королькова О.А., канд. юрид. наук – § 5 гл. 13;

Нагиленко Б.Я., канд. юрид. наук – § 1–3 гл. 11;

Овчинский А.С., д-р техн. наук, проф. – § 8 гл. 16 (в соавт.), § 9 
гл. 16;

Овчинский В.С., засл. юрист РФ, д-р юрид. наук – предисловие 
(в соавт.), § 2–6 гл. 1 (в соавт.), § 1–5 гл. 2 (в соавт.), § 3, 4 
гл. 3 (в соавт.), § 5 гл. 3, § 1 гл. 4, § 2–5 гл. 4 (в соавт.), § 1, 2 
гл. 5 (в соавт.), § 6 гл. 7, гл. 8 (в соавт.), § 4 гл. 11 (в соавт.), 
§ 6, 7 гл. 13, § 4 гл. 15, § 5–7 гл. 16 (в соавт.), § 3 гл. 17 (в соавт.), гл. 19 (в соавт.), приложение 2;

Овчинский С.С., д-р юрид. наук, проф. – § 4 гл. 2 (в соавт.), § 3 гл. 3 
(в соавт.), § 5–8 гл. 11, § 1–3 гл. 15, § 1–4 гл. 16, § 1, 2 гл. 17, 
§ 3 гл. 17 (в соавт.), гл. 18;

Осипенко А.Л., д-р юрид. наук – гл. 9;

Путова И.В., канд. юрид. наук – § 6, 7 гл. 13 (в соавт.);

Синилов Г.К., засл. деятель науки РФ, д-р юрид. наук, проф. – предисловие (в соавт.), § 1 гл. 1 (в соавт.), § 1, 4 гл. 3 (в соавт.);

Федоров А.В., засл. юрист РФ, канд. юрид. наук, проф. – § 2–6 гл. 1 
(в соавт.), § 1, 2 гл. 2 (в соавт.), § 6 гл. 2, § 1 гл. 5 (в соавт.);

Хромов И.Л., д-р юрид. наук, проф. – § 3 гл. 5, § 6 гл. 15 (в соавт.);

Черников В.В., засл. юрист РФ, д-р юрид. наук, проф. – гл. 8 (в соавт.), гл. 19 (в соавт.);

Чечетин А.Е., засл. юрист РФ, д-р юрид. наук, проф. – гл. 8 (в соавт.), § 1–4 гл. 13;

Яблоков Н.П., засл. юрист РФ, д-р юрид. наук, проф. – § 2 гл. 3.

v

Предисловие 

Современная отечественная теория оперативно-розыскной деятельности (ОРД) стала формироваться с начала 1960-х гг. после принятия уголовно-процессуальных кодексов союзных республик, где 
впервые на законодательном уровне появился термин «оперативнорозыскные меры», осуществление которых было возложено на органы дознания.
Основы современной теории ОРД заложили ученые и практики в 
МВД СССР: А.И. Алексеев, В.Г. Боб ров, Б.Е. Богданов, 
А.С. Вандышев, А.Ф. Возный, Д.В. Гре бельский, А.Г. Лекарь, В.А. Лукашов, Б.Г. Морохин, С.С. Овчин ский, П.А. Олейник, В.Г. Самойлов, 
В.В. Сергеев, Г.К. Синилов, А.Б. Утев ский и др.
Одновременно проблемы ОРД активно исследовались в отечественной криминалистике (Р.С. Бел кин, А.И. Винберг, И.Ф. Пантелеев, Н.П. Яблоков и др.).
В этот же период разрабатывались проблемы теории контрразведывательной деятельности в КГБ СССР (В.Я. Дорохов, В.П. Еро шин, 
М.П. Карпушин, Б.П. Курашвили и др.).
С принятием Закона Российской Федерации «Об оперативнорозыскной деятельности в Российской Федерации» в 1992 г., а затем 
Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» в 
1995 г. начался новый этап развития теории ОРД.
В настоящее время нормы, напрямую регулирующие оперативнорозыскные правоотношения, помимо Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» и УПК РФ содержатся в 28 федеральных законах.
По вопросам ОРД принято множество подзаконных актов – указов Президента Российской Федерации, постановлений и распоряжений Правительства Российской Федерации, межведомственных и 
ведомственных нормативно-правовых актов как субъектов ОРД, так 
и иных федеральных органов исполнительной власти, участвующих 
в оперативно-розыскной деятельности.
Большинство этих нормативных правовых актов носят открытый 
характер и использованы в настоящем учебнике.
Одновременно учтены положения международно-правовых актов, 
регулирующих ОРД. В документах ООН, Евросоюза, СНГ содержатся нормы, регулирующие проведение международных агентурных 

операций, контролируемых поставок, а также электронное наблюдение, обмен оперативной информацией.
Особую роль в правовом регулировании ОРД играют решения 
Конституционного Суда Российской Федерации, которые закрепили конституционность норм Федерального закона «Об оперативнорозыскной деятельности» и иных федеральных законов, регулирующих оперативно-розыскные правоотношения. 
Теория ОРД как наука получила в настоящее время развитие не 
только в закрытых работах научных и учебных заведений правоохранительных органов и спецслужб, но и во множестве открытых публикаций. По проблемам теории ОРД только в начале XXI в. защищено уже несколько десятков открытых докторских и кандидатских 
диссертаций.
Теория ОРД стала самостоятельной учебной дисциплиной во многих юридических вузах и факультетах.
Авторы надеются, что учебник будет полезен для оперативных 
работников и следователей, судей, прокуроров, адвокатов, студентов, 
аспирантов, преподавателей вузов, всех граждан, которых интересуют вопросы оперативно-розыскной деятельности.

к.к. Горяинов
в.с. овчинский
Г.к. синилов

vii

СПИСОК СОКРАЩЕНИЙ

АБД 
— 
автоматизированный банк данных

АИС 
– 
автоматизированная информационная система

АТЦ 
— 
Антитеррористический центр государств — участников 
 
 
СНГ

БКБОП — 
Бюро по координации борьбы с организованной преступ- 
 
 
ностью и иными опасными видами преступлений  
 
 
на территории государств — участников СНГ

БСТМ 
—  
Бюро специальных технических мероприятий  
 
 
МВД России

ВКР 
— 
военная контрразведка (подразделение ФСБ России)

ГИАЦ 
— 
Главный информационно-аналитический центр  
 
 
МВД России

Госнаркоконтроль — Государственный комитет РФ по контролю  
 
 
за оборотом наркотических средств и психотропных  
 
 
веществ (преобразован в Федеральную службу РФ  
 
 
по контролю за оборотом наркотиков — ФСКН) 

ГРУ ГШ ВС — 
Главное разведывательное управление (орган военной  
 
 
разведки) Генерального штаба Вооруженных сил РФ

ГТК 
— 
Государственный таможенный комитет РФ (преобразован  
 
 
в Федеральную таможенную службу России — ФТС РФ)

ГУВД 
—  
Главное управление внутренних дел субъекта РФ,  
 
 
федерального округа

ГУПЭ 
—  
Главное управление по противодействию экстремизму 
 
 
 МВД России

ГУСБ 
—  
Главное управление собственной безопасности  
 
 
МВД России

ГУТ 
—  
Главное управление на транспорте МВД России

ГУЭБиПК —  
Главное управление экономической безопасности  
 
 
и противодействия коррупции МВД России

ДКС 
— 
Департамент консульской службы МИД России

ДОУ 
—  
дело оперативного учета

ДПК 
— 
Департамент пограничного контроля ФСБ России

viii

Европол —  
Европейская полицейская организация государств —  
 
 
членов ЕС

ЕС 
—  
Европейский Союз

ЕСПЧ 
— 
Европейский суд по правам человека

ЗИЦ 
—  
Зональный информационный центр в системе  
 
 
МВД России

ИВС 
—  
изолятор временного содержания

Интерпол —  
Международная организация уголовной полиции  
 
 
(МОУП) — Интерпол

ИПС 
—  
информационно-поисковая система

ИУ 
—  
исправительные учреждения

ИЦ 
—  
информационный центр МВД, ГУВД, УВД субъекта РФ

КГБ 
—  
Комитет государственной безопасности СССР

конфидент —  
лицо, конфиденциально сотрудничающее с ОРО

КоАП 
—  
Кодекс РФ об административных правонарушениях

КРМ 
—  
контрразведывательные мероприятия

КРД 
—  
контрразведывательная деятельность

МВД 
—  
Министерство внутренних дел РФ (субъекта РФ)

Минюст —  
Министерство юстиции РФ

Минфин —  
Министерство финансов РФ

НЦБ 
—  
Национальное центральное бюро Интерпола в России

ОВД 
—  
орган(ы) внутренних дел

ОДКБ 
—  
Организация Договора о коллективной безопасности

ООН 
—  
Организация Объединенных Наций

ОПГ 
—  
организованная преступная группа 

оперативник — оперативный сотрудник (работник), сотрудник  
 
 
оперативного подразделения

ОПС 
—  
организованное преступное сообщество

ОПФ 
—  
организованное преступное формирование

ОРБ 
—  
Оперативно-розыскное бюро при МВД России

ОРД 
—  
оперативно-розыскная деятельность

ОРМ 
—  
оперативно-розыскное мероприятие

ix

ОРО 
—  
оперативно-розыскной орган (оперативное подразделение, 
 
 
оперативный аппарат)

ОУ 
— 
оперативное управление МВД России

НК 
—  
Налоговый кодекс РФ

ПВС 
—  
паспортно-визовая служба

ПКТ 
—  
помещение камерного типа в ИУ

Росфинмониторинг — Федеральная служба по финансовому мониторингу

РФ 
—  
Российская Федерация

СД 
—  
Следственный департамент МВД России

СВР 
—  
Служба внешней разведки РФ

СИЗО 
—  
следственный изолятор

СМИ 
—  
средства массовой информации

СНГ 
—  
Содружество Независимых Государств

ТК 
—  
Таможенный кодекс РФ

ТрК 
—  
Трудовой кодекс РФ

УВД 
—  
Управление внутренних дел субъекта РФ  
 
 
(города, округа, района)

УК 
—  
Уголовный кодекс РФ

УПК 
—  
Уголовно-процессуальный кодекс РФ

УИК 
— 
Уголовно-исполнительный кодекс РФ

УИС 
—  
уголовно-исполнительная система

УОРИ 
— 
Управление оперативно-розыскной информации  
 
 
МВД России

ФАПСИ —  
Федеральное агентство правительственной связи  
 
 
и информации (бывший субъект ОРД, упразднен,  
 
 
функции переданы ФСБ, ФСО и ГРУ)

ФЗ 
—  
федеральный закон, федеральное законодательство

ФКЗ 
—  
федеральный конституционный закон

ФМС 
—  
Федеральная миграционная служба РФ (подведомственная  
 
 
МВД России)

ФПС 
—  
Федеральная пограничная служба (бывший субъект ОРД,  
 
 
упразднен, функции переданы ФСБ)

ФСБ 
—  
Федеральная служба безопасности РФ

ФСИН 
—  
Федеральная служба исполнения наказаний РФ  
 
 
(подведомственна Минюсту России)

ФСКН 
—  
Федеральная служба РФ по контролю за оборотом  
 
 
наркотиков

ФСНП 
—  
Федеральная служба налоговой полиции (бывший субъект  
 
 
ОРД, упразднен, функции переданы ДЭБ МВД России  
 
 
и подведомственным ему ОРБ)

ФСО 
—  
Федеральная служба охраны РФ

ФТС 
—  
Федеральная таможенная служба (находится в ведении  
 
 
Министерства экономического развития и торговли РФ)

ШИЗО 
—  
штрафной изолятор ИУ

ЦБ 
—  
Центральный банк России

ШНС 
—  
штатный негласный сотрудник

ЭКЦ 
—  
Экспертно-криминалистический центр при МВД России  
 
 
(МВД, УВД субъектов РФ)