Теория оперативно-розыскной деятельности

ВЫСШЕЕ ОБРАЗОВАНИЕ

ОПЕРАТИВНОРОЗЫСКНАЯ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

УЧЕБНИК

Издание третье,
дополненное и переработанное

Москва
ИНФРА-М
2005

серия основана в 1996 г.

Под редакцией

заслуженного деятеля науки Российской Федерации,
доктора юридических наук, профессора
К.К. Горяинова,

доктора юридических наук
В.С. Овчинского,

заслуженного деятеля науки Российской Федерации,
доктора юридических наук, профессора
Г.К. Синилова,

доктора юридических наук, профессора
А.Ю. Шумилова

Оперативно-розыскная деятельность: Учебник. — 3-е изд.,
доп. и перераб. / Под ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского,
Г.К. Синилова, А.Ю. Шумилова. — М.: ИНФРА-М, 2005. —
XVIII, 918 с. — (Высшее образование).

ISBN 5-16-002437-9

Учебник, подготовленный специалистами ряда правоохранительных
органов и спецслужб, научных учреждений и вузов, содержит базовые
несекретные положения оперативно-розыскной деятельности, изучение
которых отвечает требованиям государственного стандарта высшего
юридического образования. В учебнике использованы основополагающие труды ученых, внесших значительный вклад в становление и развитие современной оперативно-розыскной теории.
Для студентов, аспирантов и преподавателей юридических высших
образовательных учреждений, курсантов и слушателей высших учебных заведений российских правоохранительных органов и спецслужб,
оперативников, следователей и других практических работников
сферы противодействия преступности и обеспечения национальной
безопасности.

ББК 67.408я73

ISBN 5-16-002437-9
© Коллектив авторов, 2001, 2004, 2005

О60

УДК 343(075.8)
ББК 67.408я73
       О60

Рецензенты:
заслуженный деятель науки Российской Федерации,
доктор юридических наук, профессор  П.А. Лупинская;
заслуженный юрист Российской Федерации,
доктор юридических наук, профессор В.Е. Эминов

Памяти
ушедших из жизни ученых,
внесших значительный вклад в развитие
современной оперативно-розыскной теории

Белкин Р.С.
Богданов Б.Е.
Бойцов Б.В.
Винберг А.И.
Возный А.Ф.
Гребельский Д.В.
Дорохов В.Я.
Ерошин В.П.
Зобов В.Е.
Карпушин М.П.
Курашвили Б.П.
Лашин М.П.
Лекарь А.Г.
Лукашов В.А.
Мельниченко О.П.
Морохин Б.Г.
Овчинский С.С.
Олейник П.А.
Савченко С.М.
Самойлов В.Г.
Солопанов Ю.В.
Спиров М.М.
Тарсуков К.М.
Хомколов В.П.
Чувилев А.А.

iv

v

АВТОРСКИЙ КОЛЛЕКТИВ

Блинов Ю.С., д-р юрид. наук, проф. – § 2–3 и 4 гл. 9;
Вагин О.А., канд. юрид. наук, доц. – § 3 гл. 3 (в соавт.), гл. 12,
гл. 16 (в соавт.), § 4 и 5 гл. 17; гл. 18 (в соавт.), гл. 22,
§ 1–5 гл. 30;
Вандышев А.С., засл. юрист РФ, канд. юрид. наук, доц. – § 2 гл. 3
(в соавт.), § 2 и 3 гл. 26;
Водько Н.П., засл. юрист РФ, д-р юрид. наук, проф. – § 3 гл. 14;
Горяинов К.К., засл. деятель науки РФ, д-р юрид наук, проф. –
предисловие к 3-му изд. (в соавт.), предисловие ко 2-му изд.
(в соавт.), предисловие к 1-му изд. (в соавт.); § 2 и 3 гл. 20
(в соавт.); § 7 гл. 31 (в соавт.);
Гриб В.Г., д-р юрид. наук, проф. – § 7 гл. 38;
Демянчук Е.В., канд. юрид. наук – § 3 гл. 19, § 5 гл. 21;
Земскова А.В., д-р юрид. наук – § 5 гл. 13, гл. 18 (в соавт.);
Исиченко А.П., засл. юрист РФ – гл. 16 (в соавт.), гл. 18 (в соавт.),
§ 5 гл. 37 (в соавт.);
Каретников М.К. – § 1–4 гл. 21 (в соавт.), § 6 гл. 30 (в соавт.), § 5
гл. 38 (в соавт.);
Климов И.А., засл. юрист РФ, д-р юрид. наук, проф. – § 1 гл. 1
(в соавт.), § 2 гл. 2 (в соавт.);
Ковалев О.Г., д-р юрид. наук, канд. психолог. наук, проф. – § 5
гл. 3 (в соавт.), гл. 10;
Королькова О.А., канд. юрид. наук – § 5 гл. 29;
Кувалдин В.П., засл. юрист РФ, д-р юрид. наук, проф. – § 6 и 7
гл. 28 (в соавт.), § 4 гл. 31 (в соавт.);
Кухта А.А., канд. юрид. наук – § 7 гл. 28 (в соавт.), § 4 гл. 31
(в соавт.);
Лукашов В.А., засл. юрист РСФСР, д-р юрид. наук, проф. – § 2–4
гл. 1 (в соавт.), § 1 гл. 2 (в соавт.), § 3 гл. 2; § 3 и 6 гл. 3
(в соавт.);
Мелихов М.Г., канд. юрид. наук – § 6 гл. 31;
Митрофанов Е.А., канд. юрид. наук – § 3 и 4 гл. 38 (в соавт.);
Нагиленко А.Б. – гл. 25 (в соавт.);
Нагиленко Б.Я., канд. юрид. наук – гл. 25 (в соавт.), § 1 гл. 26;
Нетреба В.А., канд. юрид. наук, доц. – § 1 гл. 20 (в соавт.);

vi

Овчинский А.С., д-р техн. наук, проф. – § 6 гл. 3 (в соавт.), § 1–4
гл. 21 (в соавт.), § 6 гл. 30 (в соавт.), § 8 и 9 гл. 37, § 5
гл. 38 (в соавт.);
Овчинский В.С., д-р юрид. наук – предисловие к 3-му изд.
(в соавт.), предисловие ко 2-му изд. (в соавт.), предисловие
к 1-му изд. (в соавт.), § 2 гл. 1 (в соавт.), § 2, 4 и 6 гл. 3
(в соавт.), § 1 гл. 4, § 3 гл. 6 (в соавт.), § 4–6  гл. 7, § 6 гл. 17,
гл. 18 (в соавт.), § 1 гл. 19 (в соавт.), гл. 20 (в соавт.), § 6
и 7 гл. 29 (в соавт.), § 5 гл. 31, § 3 гл. 32, § 3 и 4 гл. 36,
§ 5 гл. 37 (в соавт.), § 6–7 гл. 37, § 6 гл. 39 (в соавт.);
Овчинский С.С., д-р юрид. наук, проф. – § 2 и 4 гл. 3 (в соавт.),
§ 2 гл. 20 (в соавт.), § 2–5 гл. 27, § 1–5 гл. 28, § 1–3 гл. 31,
§ 1–4 гл. 37, § 1 и 2 гл. 38, § 3, 4 и 6 гл. 38 (в соавт.), гл. 39;
Опалев А.В., засл. работник высшей школы РФ, д-р филос. наук,
проф. – § 2 и 3 гл. 4;
Попов В.И., засл. юрист РФ, докт. юрид. наук, проф. – § 1–4 гл. 21
(в соавт.), § 6 гл. 28 (в соавт.), § 6 гл. 30 (в соавт.), § 5
гл. 38 (в соавт.);
Путова И.В., канд. юрид. наук – § 6 и 7 гл. 29 (в соавт.);
Садыков А.У., д-р юрид. наук – § 8 гл. 38;
Синилов Г.К., засл. деятель науки РФ, д-р юрид. наук, проф. –
предисловие к 3-му изд. (в соавт.), предисловие ко 2-му изд.
(в соавт.), § 1 гл. 1 (в соавт.), § 2 гл. 2 (в соавт.);
Сумин А.А., д-р юрид. наук – § 2 гл. 1 (в соавт.), § 3 гл. 6 (в соавт.),
§ 4 гл. 13 (в соавт.), § 2 гл. 32 (в соавт.), § 1 гл. 36 (в соавт.);
Федоров А.В., засл. юрист РФ, канд. юрид. наук, доц. – § 5 гл. 1,
§ 1 гл. 9 (в соавт.);
Хромов И.Л., канд. юрид. наук – § 5 гл. 9, § 7 гл. 31 (в соавт.);
Черников В.В., засл. юрист РФ, д-р юрид. наук, проф. – § 2 гл. 13
(в соавт.), § 2 и 8 гл. 18 (в соавт.);
Чечетин А.Е., засл. юрист РФ, канд. юрид. наук, доц. – § 1–4 гл. 29;
Шумилов А.Ю., д-р юрид. наук, проф. – предисловие к 3-му изд.
(в соавт.), предисловие ко 2-му изд. (в соавт.), предисловие к 1-му изд. (в соавт.), § 2–4 гл. 1 (в соавт.), § 1 гл. 2
(в соавт.), гл. 5, § 1, 2, 4 и 5 гл. 6, § 3 гл. 6 (в соавт.), § 1–3
гл. 7, гл. 8, § 1 гл. 9 (в соавт.), гл. 11, § 1–4 гл. 13 (в соавт.),
§ 1 и 2 гл. 14, гл. 15, § 1–3 гл. 17, § 1 гл. 20 (в соавт.),
гл. 23, гл. 24, § 1 гл. 27, § 1 и 4 гл. 32, § 2 гл. 32 (в соавт.),
гл. 33–35, § 1 гл. 36 (в соавт.), § 2 гл. 36;
Шушаков В.П. – § 2 гл. 19;
Яблоков Н.П., засл. юрист РФ, д-р юрид. наук, проф. – § 1 гл. 3.

vii

СПИСОК СОКРАЩЕНИЙ

АБД
— автоматизированный банк данных

АИПС
— автоматизированная информационно-поисковая система

АИС
— автоматизированная информационная система

АТЦ
— Антитеррористический центр государств — участников СНГ

БКБОП
— Бюро по координации борьбы с организованной преступностью и иными опасными видами преступлений на территории государств — участников СНГ

БСТМ
— Бюро специальных технических мероприятий МВД России

ВКР
— военная контрразведка (подразделение ФСБ России)

ГИАЦ
— Главный информационно-аналитический центр МВД России

ГИБДД
— Государственная инспекция безопасности дорожного
движения

Госнаркоконтроль — Государственный комитет РФ по контролю за оборотом
наркотических средств и психотропных веществ (преобразован в Федеральную службу РФ по контролю за оборотом
наркотиков — ФСКН)

ГРУ ГШ ВС — Главное разведывательное управление (орган военной
разведки) Генерального штаба Вооруженных сил РФ

ГТК
— Государственный таможенный комитет РФ (преобразован
в Федеральную таможенную службу России — ФТС РФ)

ГУВД
— Главное управление внутренних дел субъекта РФ,
федерального округа

ДОБДД
— Департамент обеспечения безопасности дорожного
движения МВД России

ДБОПТ
— Департамент по борьбе с организованной преступностью
и терроризмом МВД России

ДепУР
— Департамент уголовного розыска МВД России

ДОПЗТРО
— Департамент обеспечения правопорядка на закрытых
территориях и на режимных объектах МВД России

ДОПТ
— Департамент обеспечения порядка на транспорте
МВД России

ДОУ
— дело оперативного учета

ДСБ
— Департамент собственной безопасности МВД России

ДЭБ
— Департамент экономической безопасности МВД России

Европол
— Европейская полицейская организация государств — членов ЕС

ЕС
— Европейский Союз

ЗИЦ
— Зональный информационный центр в системе МВД России

ИВС
— изолятор временного содержания

Интерпол
— Международная организация уголовной полиции
(МОУП) — Интерпол

viii

ИПС
— информационно-поисковая система

ИУ
— исправительные учреждения

ИЦ
— информационный центр МВД, ГУВД, УВД субъекта РФ

КГБ
— Комитет государственной безопасности СССР

конфидент — лицо, конфиденциально сотрудничающее с ОРО
(обобщенное наименование негласных сотрудников)

КМ
— криминальная милиция

КоАП
— Кодекс об административных правонарушениях РФ

КОПО
— комплексная оперативно-профилактическая операция

КРМ
— контрразведывательные мероприятия

КРД
— контрразведывательная деятельность

ЛПУ
— лечебно-профилактическое учреждение УИС

МВД
— Министерство внутренних дел РФ (субъекта РФ)

Минюст
— Министерство юстиции РФ

Минфин
— Министерство финансов РФ

МОБ
— милиция общественной безопасности

НЦБ
— Национальное центральное бюро Интерпола в России

ОВД
— орган(ы) внутренних дел

ОДКБ
— Организация Договора о коллективной безопасности

ОИБ
— обеспечение информационной безопасности

ООН
— Организация Объединенных Наций

ОПБ
— Оперативно-поисковое бюро МВД России

ОПГ
— организованная преступная группа

оперативник — оперативный сотрудник (работник), сотрудник
оперативного подразделения

ОПС
— организованное преступное сообщество

ОПФ
— организованное преступное формирование

ОРБ
— Оперативно-розыскное бюро при МВД России

ОРД
— оперативно-розыскная деятельность

ОРМ
— оперативно-розыскное мероприятие

ОРО
— оперативно-розыскной орган (оперативное подразделение,
оперативный аппарат)

НК
— Налоговый кодекс РФ

ПВС
— паспортно-визовая служба

ПКТ
— помещение камерного типа в УИН

РФ
— Российская Федерация

СВР
— Служба внешней разведки РФ

СИЗО
— следственный изолятор

СК
— Следственный комитет при МВД России

ix

СМИ
— средства массовой информации

СНГ
— Содружество Независимых Государств

ТК
— Таможенный кодекс РФ

ТрК
— Трудовой кодекс РФ

УБОП
— Управление по борьбе с организованной преступностью
МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ

УВД
— Управление внутренних дел субъекта РФ
(города, округа, района)

УК
— Уголовный кодекс РФ

УПК
— Уголовно-процессуальный кодекс РФ

УИК
— Уголовно-исполнительный кодекс РФ

УИН
— учреждение исполнения наказания

УИС
— уголовно-исполнительная система

ФАПСИ
— Федеральное агентство правительственной связи
и информации (бывший субъект ОРД, упразднен, функции
переданы ФСБ, ФСО и ГРУ)

ФЗ
— федеральный закон, федеральное законодательство

ФМС
— Федеральная миграционная служба РФ (подведомственная
МВД России)

ФПС
— Федеральная пограничная служба (бывший субъект ОРД,
упразднен, функции переданы ФСБ)

ФСБ
— Федеральная служба безопасности РФ

ФСИН
— Федеральная служба исполнения наказаний РФ
(подведомственна Минюсту России)

ФСКН
— Федеральная служба РФ по контролю за оборотом наркотиков

ФСНП
— Федеральная служба налоговой полиции (бывший субъект
ОРД, упразднен, функции переданы ДЭБ МВД России
и подведомственным ему ОРБ)

ФСО
— Федеральная служба охраны РФ

ФСФМ
— Федеральная служба по финансовому мониторингу
(подведомственна Минфину России)

ФТС
— Федеральная таможенная служба (находится в ведении
Министерства экономического развития и торговли РФ)

ШИЗО
— штрафной изолятор УИН

ЦБ
— Центральный банк России

ШНС
— штатный негласный сотрудник

ЭКЦ
— Экспертно-криминалистический центр при МВД России
(МВД, УВД субъектов РФ)

x

К десятилетию принятия
Федерального закона
«Об оперативно-розыскной
деятельности»

Предисловие к третьему изданию

Необходимость переработки учебника и подготовки его третьего
издания вызвана тем, что в 2004 г. проведена реформа системы и
структуры федеральных органов исполнительной власти РФ.
В ходе реформы уточнены компетенция и полномочия всех
федеральных органов исполнительной власти, в том числе осуществляющих ОРД. Утверждены новые положения об этих органах.
Изменены названия таких органов:
• Государственный комитет РФ по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ преобразован в Федеральную службу РФ по контролю за оборотом наркотиков;
• Государственный таможенный комитет РФ преобразован в
Федеральную таможенную службу, подведомственную Министерству экономического развития и торговли РФ;
• Главное управление исполнения наказаний Министерства
юстиции РФ преобразовано в Федеральную службу исполнения
наказаний, подведомственную Министерству юстиции РФ. По
этому вопросу внесены соответствующие изменения в Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» — 29 июня
2004 г. № 58-ФЗ. Внесены также изменения в нормы, регулирующие финансирование ОРД, а также по вопросам социальной защиты граждан, содействующих оперативно-розыскным
органам, — 22 августа 2004 г. № 122-ФЗ.
Проведены внутренние преобразования во всех федеральных
органах исполнительной власти, осуществляющих ОРД.
Все эти новации нашли отражение в третьем издании учебника.
Учтены также изменения в УК.
Кроме того, в период, прошедший с момента выхода второго
издания учебника, Россия заключила соглашение о сотрудничестве
с Европолом, что также нашло отражение в настоящем издании.
В раздел о межведомственном взаимодействии субъектов ОРД
добавлены положения о взаимодействии с Федеральной службой
по финансовому мониторингу, которая не является субъектом ОРД,
но, будучи уполномоченным органом по организации противодей