Книжная полка Сохранить
Размер шрифта:
А
А
А
|  Шрифт:
Arial
Times
|  Интервал:
Стандартный
Средний
Большой
|  Цвет сайта:
Ц
Ц
Ц
Ц
Ц

Теория оперативно-розыскной деятельности

Покупка
Основная коллекция
Артикул: 071200.10.01
К покупке доступен более свежий выпуск Перейти
Учебник содержит базовые несекретные положения теории оперативно-розыскной деятельности, изучение которых отвечает требованиям государственного стандарта высшего юридического образования. В учебнике использованы основополагающие труды ученых, внесших значительный вклад в становление и развитие теории оперативно-розыскной деятельности. Для студентов, аспирантов и преподавателей юридических высших образовательных учреждений, курсантов и слушателей высших учебных заведений российских правоохранительных органов и спецслужб, оперативников, следователей, судей, прокуроров, адвокатов, всех интересующихся теоретическими вопросами оперативно-розыскной деятельности.
Теория оперативно-розыскной деятельности: Учебник / Под ред. Горяинова К.К., - 3-е изд., перераб. и доп. - Москва :НИЦ ИНФРА-М, 2017. - 712 с. (Высшее образование: Бакалавриат) ISBN 978-5-16-006780-3. - Текст : электронный. - URL: https://znanium.com/catalog/product/612658 (дата обращения: 18.06.2024). – Режим доступа: по подписке.
Фрагмент текстового слоя документа размещен для индексирующих роботов. Для полноценной работы с документом, пожалуйста, перейдите в ридер.
Теория 
операТивно-розыскноЙ  
деяТельносТи

Москва
ИНФРА-М
2017

Под редакцией

заслуженного деятеля науки Российской Федерации, доктора юридических наук, профессора   
К.К. Горяинова,

заслуженного юриста Российской Федерации, доктора юридических наук  
В.С. Овчинского,

заслуженного деятеля науки Российской Федерации, доктора юридических наук, профессора  
Г.К. Синилова

Учебник

3-е издание, переработанное и дополненное

Рекомендовано в качестве учебника  
для студентов высших учебных заведений,  
обучающихся по направлению  
40.03.01«Юриспруденция» 
(квалификация (степень) «бакалавр»)

Теория оперативно-розыскной деятельности : учебник / под 
ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, Г.К. Синилова. — 
3-е изд., перераб. и доп. — М. : ИНФРА-М, 2017. — VIII, 
712 с. — (Высшее образование: Бакалавриат).

ISBN 978-5-16-006780-3 (print)
ISBN 978-5-16-103664-8 (online)

Учебник содержит базовые несекретные положения теории оперативнорозыскной деятельности, изучение которых отвечает требованиям Федерального государственного образовательного стандарта высшего образования 
последнего поколения. В учебнике использованы основополагающие труды 
ученых, внесших значительный вклад в становление и развитие теории 
оперативно-розыскной деятельности. 
Для студентов, аспирантов и преподавателей юридических высших 
образовательных учреждений, курсантов и слушателей высших учебных 
заведений российских правоохранительных органов и спецслужб, оперативников, следователей, судей, прокуроров, адвокатов, всех интересующихся 
теоретическими вопросами оперативно-розыскной деятельности.

УДК 343(075.8)
ББК 67.408я73

Т11

УДК 343(075.8)
ББК 67.408я73
       Т11

Р е ц е н з е н т ы:
Лупинская П.А. – д-р юрид. наук, профессор, заслуженный деятель 
науки Российской Федерации;
Эминов В.Е. – д-р юрид. наук, профессор, заслуженный юрист 
Российской Федерации

© Коллектив авторов, 2006, 2012, 2014
ISBN 978-5-16-006780-3 (print)
ISBN 978-5-16-103664-8 (online)

ФЗ 
№ 436-ФЗ
Издание не подлежит маркировке 
в соответствии с п. 1 ч. 4 ст. 11

iii

Авторский коллектив

Вагин О.А., засл. юрист РФ, канд. юрид. наук, доц. – § 2–6 гл. 1 

(в соавт.), § 1–3, 5 гл. 2 (в соавт.), § 2, 3 гл. 4 (в соавт.), § 1 
гл. 5 (в соавт.), гл. 6, § 1–3 гл. 7 (в соавт.), § 4, 5 гл. 7, гл. 8 
(в соавт.), гл. 10, § 4 гл. 11 (в соавт.), гл. 14, гл. 19 (в соавт.);

Горяинов К.К., засл. деятель науки РФ, д-р юрид. наук, проф. – пре
дисловие (в соавт.), § 2–6 гл. 1 (в соавт.), гл. 8 (в соавт.), § 5, 
6 гл. 15 (в соавт.);

Земскова А.В., засл. юрист РФ, д-р юрид. наук – гл. 8 (в соавт.);
Исиченко А.П., засл. юрист РФ – § 1–3 гл. 7 (в соавт.), гл. 8 (в соавт.), 

§ 5 гл. 15 (в соавт.), § 5 гл. 16 (в соавт.);

Климов И.А., засл. юрист РФ, д-р юрид. наук, проф. – § 1 гл. 1 (в со
авт.), § 1 гл. 3 (в соавт.);

Королькова О.А., канд. юрид. наук – § 5 гл. 13 (в соавт.);
Нагиленко Б.Я., канд. юрид. наук – § 1–3 гл. 11;
Овчинский А.С., д-р техн. наук, проф. – § 8 гл. 16 (в соавт.), § 9 гл. 16;
Овчинский В.С., засл. юрист РФ, д-р юрид. наук – предисловие 

(в соавт.), § 2–6 гл. 1 (в соавт.), § 1–5 гл. 2 (в соавт.), § 3, 4 
гл. 3 (в соавт.), § 5 гл. 3, § 1 гл. 4, § 2–5 гл. 4 (в соавт.), § 1, 2 
гл. 5 (в соавт.), § 6 гл. 7, гл. 8 (в соавт.), § 4 гл. 11 (в соавт.), 
гл. 13 (в соавт.), § 4 гл. 15, § 5–7 гл. 16 (в соавт.), § 3 гл. 17 
(в соавт.), гл. 19 (в соавт.), приложение 2;

Овчинский С.С., д-р юрид. наук, проф. – § 4 гл. 2 (в соавт.), § 3 гл. 3 

(в соавт.), § 5–8 гл. 11, § 1–3 гл. 15, § 1–4 гл. 16, § 1, 2 гл. 17, 
§ 3 гл. 17 (в соавт.), гл. 18;

Осипенко А.Л., д-р юрид. наук – гл. 9;
Путова И.В., канд. юрид. наук – § 6, 7 гл. 13 (в соавт.);
Синилов Г.К., засл. деятель науки РФ, д-р юрид. наук, проф. – пре
дисловие (в соавт.), § 1 гл. 1 (в соавт.), § 1, 4 гл. 3 (в соавт.);

Федоров А.В., засл. юрист РФ, канд. юрид. наук, проф. – § 2–6 гл. 1 

(в соавт.), § 1, 2 гл. 2 (в соавт.), § 6 гл. 2, § 1 гл. 5 (в соавт.);

Хромов И.Л., д-р юрид. наук, проф. – § 3 гл. 5, § 6 гл. 15 (в соавт.);
Черников В.В., засл. юрист РФ, д-р юрид. наук, проф. – гл. 8 (в со
авт.), гл. 19 (в соавт.);

Чечетин А.Е., засл. юрист РФ, д-р юрид. наук, проф. – гл. 8 (в со
авт.), § 1–4 гл. 13 (в соавт.);

Яблоков Н.П., засл. юрист РФ, д-р юрид. наук, проф. – § 2 гл. 3.

iv

Предисловие 

Современная отечественная теория оперативно-розыскной дея
тельности (ОРД) стала формироваться с начала 1960-х гг. после принятия уголовно-процессуальных кодексов союзных республик, где 
впервые на законодательном уровне появился термин «оперативнорозыскные меры», осуществление которых было возложено на органы дознания.

Основы современной теории ОРД заложили ученые и практики в 

МВД СССР: А.И. Алексеев, В.Г. Бобров, Б.Е. Богданов, А.С. Вандышев, А.Ф. Возный, Д.В. Гребельский, А.Г. Лекарь, В.А. Лукашов, 
Б.Г. Морохин, С.С. Овчинский, П.А. Олейник, В.Г. Самойлов, 
В.В. Сергеев, Г.К. Синилов, А.Б. Утевский и др.

Одновременно проблемы ОРД активно исследовались в отече
ственной криминалистике (Р.С. Белкин, А.И. Винберг, И.Ф. Пантелеев, Н.П. Яблоков и др.).

В этот же период разрабатывались проблемы теории контрразве
дывательной деятельности в КГБ СССР (В.Я. Дорохов, 
В.П. Ерошин, М.П. Карпушин, Б.П. Курашвили и др.).

С принятием Закона Российской Федерации «Об оперативно
розыскной деятельности в Российской Федерации» в 1992 г., а затем 
Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» в 
1995 г. начался новый этап развития теории ОРД.

В настоящее время нормы, напрямую регулирующие оперативно
розыскные правоотношения, помимо Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» и УПК РФ содержатся в более 
чем 30 федеральных законах.

По вопросам ОРД принято множество подзаконных актов – ука
зов Президента Российской Федерации, постановлений и распоряжений Правительства Российской Федерации, межведомственных и 
ведомственных нормативно-правовых актов как субъектов ОРД, так 
и иных федеральных органов исполнительной власти, участвующих 
в оперативно-розыскной деятельности.

Большинство этих нормативных правовых актов носят открытый 

характер и использованы в настоящем учебнике.

Одновременно учтены положения международно-правовых ак
тов, регулирующих ОРД. В документах ООН, Евросоюза, СНГ содержатся нормы, регулирующие проведение международных аген
турных операций, контролируемых поставок, а также электронное 
наблюдение, обмен оперативной информацией.

Особую роль в правовом регулировании ОРД играют решения 

Конституционного Суда Российской Федерации, которые закрепили конституционность норм Федерального закона «Об оперативнорозыскной деятельности» и иных федеральных законов, регулирующих оперативно-розыскные правоотношения. 

Теория ОРД как наука получила в настоящее время развитие не 

только в закрытых работах научных и учебных заведений правоохранительных органов и спецслужб, но и во множестве открытых публикаций. По проблемам теории ОРД только в начале XXI в. защищено уже несколько десятков открытых докторских и кандидатских 
диссертаций.

Теория ОРД стала самостоятельной учебной дисциплиной во 

многих юридических вузах и факультетах.

Авторы надеются, что учебник будет полезен для оперативных 

работников и следователей, судей, прокуроров, адвокатов, студентов, 
аспирантов, преподавателей вузов, всех граждан, которых интересуют вопросы оперативно-розыскной деятельности.

к.к. Горяинов

в.с. овчинский

Г.к. синилов

vi

СПИСОК СОКРАЩЕНИЙ

АБД
—
автоматизированный банк данных

АИС
–
автоматизированная информационная система

АТЦ
—
Антитеррористический центр государств — участников 
СНГ

БКБОП
—
Бюро по координации борьбы с организованной преступ- 
ностью и иными опасными видами преступлений  
на территории государств — участников СНГ

БСТМ
— 
Бюро специальных технических мероприятий  
МВД России

ВКР
—
военная контрразведка (подразделение ФСБ России)

ГИАЦ
—
Главный информационно-аналитический центр  
МВД России

ГК ВВ
—
Главное командование внутренних войск  
МВД России

Госнаркоконтроль — Государственный комитет РФ по контролю  

за оборотом наркотических средств и психотропных  
веществ (преобразован в Федеральную службу РФ  
по контролю за оборотом наркотиков — ФСКН) 

ГРУ ГШ ВС —
Главное разведывательное управление (орган военной  
разведки) Генерального штаба Вооруженных сил РФ

ГТК
—
Государственный таможенный комитет РФ (преобразован  
в Федеральную таможенную службу России — ФТС РФ)

ГУ МВД России —  Главное управление МВД России по субъекту РФ,  

федеральному округу

ГУПЭ
— 
Главное управление по противодействию экстремизму 
 МВД России

ГУСБ
— 
Главное управление собственной безопасности  
МВД России

ГУТ
— 
Главное управление на транспорте МВД России

ГУУР
— 
Главное управление уголовного розыска МВД России

ГУЭБиПК — 
Главное управление экономической безопасности  
и противодействия коррупции МВД России

ДКС
—
Департамент консульской службы МИД России

ДОУ
— 
дело оперативного учета

ДПК
—
Департамент пограничного контроля ФСБ России

Европол — 
Европейская полицейская организация государств —  
членов ЕС

ЕС
— 
Европейский Союз

ЕСПЧ
—
Европейский суд по правам человека

vii

ИВС
— 
изолятор временного содержания

Интерпол — 
Международная организация уголовной полиции  
(МОУП) — Интерпол

ИПС
— 
информационно-поисковая система

ИУ
— 
исправительные учреждения

ИЦ
— 
информационный центр МВД, ГУВД, УВД субъекта РФ

КГБ
— 
Комитет государственной безопасности СССР

конфидент — 
лицо, конфиденциально сотрудничающее с ОРО

КоАП
— 
Кодекс РФ об административных правонарушениях

КРМ
— 
контрразведывательные мероприятия

КРД
— 
контрразведывательная деятельность

МИБ
— 
Межгосударственный информационный банк СНГ  
(создан при ГИАЦ МВД России)

МВД
— 
Министерство внутренних дел РФ (субъекта РФ)

Минюст
— 
Министерство юстиции РФ

Минфин — 
Министерство финансов РФ

НЦБ
— 
Национальное центральное бюро Интерпола в России

ОВД
— 
орган(ы) внутренних дел

ОДКБ
— 
Организация Договора о коллективной безопасности

ООН
— 
Организация Объединенных Наций

ОПБ
— 
Оперативно-поисковое бюро МВД России

ОПГ
— 
организованная преступная группа 

оперативник —
оперативный сотрудник (работник), сотрудник  
оперативного подразделения

ОПС
— 
организованное преступное сообщество

ОПФ
— 
организованное преступное формирование

ОРБ
— 
Оперативно-розыскное бюро при МВД России

ОРД
— 
оперативно-розыскная деятельность

ОРМ
— 
оперативно-розыскное мероприятие

ОРО
— 
оперативно-розыскной орган (оперативное подразделение, 
оперативный аппарат)

НК
— 
Налоговый кодекс РФ

ПВС
— 
паспортно-визовая служба (подведомственна ФМС РФ)

ПКТ
— 
помещение камерного типа в ИУ

Росфинмониторинг — Федеральная служба по финансовому мониторингу
РФ
— 
Российская Федерация

СД
— 
Следственный департамент МВД России

СВР
— 
Служба внешней разведки РФ

СИЗО
— 
следственный изолятор

СМВД
— 
Совет министров внутренних дел  
государств — участников СНГ

СМИ
— 
средства массовой информации

СНГ
— 
Содружество Независимых Государств

ТрК
— 
Трудовой кодекс РФ

УМВД
— 
Управление МВД России по субъекту РФ  
(городу, округу, району)

УК
— 
Уголовный кодекс РФ

УОПЛПГЗ —
Управление по обеспечению безопасности лиц,  
подлежащих государственной защите МВД России

УПК
— 
Уголовно-процессуальный кодекс РФ

УИК
—
Уголовно-исполнительный кодекс РФ

УИС
— 
уголовно-исполнительная система

УОРИ
—
Управление оперативно-розыскной информации  
МВД России

ФАПСИ — 
Федеральное агентство правительственной связи  
и информации (бывший субъект ОРД, упразднен,  
функции переданы ФСБ, ФСО и ГРУ)

ФЗ
— 
федеральный закон, федеральное законодательство

ФКЗ
— 
федеральный конституционный закон

ФМС
— 
Федеральная миграционная служба РФ

ФПС
— 
Федеральная пограничная служба (бывший субъект ОРД,  
упразднен, функции переданы ФСБ)

ФСБ
— 
Федеральная служба безопасности РФ

ФСИН
— 
Федеральная служба исполнения наказаний РФ  
(подведомственна Минюсту России)

ФСКН
— 
Федеральная служба РФ по контролю за оборотом  
наркотиков

ФСНП
— 
Федеральная служба налоговой полиции (бывший субъект 
ОРД, упразднен, функции переданы  
ГУЭБиПК МВД России и подведомственным ему ОРБ)

ФСО
— 
Федеральная служба охраны РФ

ФТС
— 
Федеральная таможенная служба (находится в ведении  
Министерства экономического развития и торговли РФ)

ШИЗО
— 
штрафной изолятор ИУ

ЦБ
— 
Центральный банк России

ШНС
— 
штатный негласный сотрудник

ЭКЦ
— 
Экспертно-криминалистический центр при МВД России  
(МВД, УВД субъектов РФ)

Глава 1

Исходные теоретИческИе ПоложенИя 
оПератИвно-розыскной деятельностИ

§ 1.
Истоки оперативно-розыскной,  разведывательной  
и контрразведывательной деятельности

С древнейших времен ядром оперативно-розыскной, разведыва
тельной и контрразведывательной деятельности был агентурный 
метод, т.е. совокупность приемов и способов легендированного поведения негласных сотрудников (агентов1) и оперативных сотрудников правоохранительных органов и спецслужб по выведыванию оперативно 
значимой информации и документированию противоправных действий 
путем установления или развития доверительных отношений с ее обладателями.

Одним из первых археологических источников, свидетельству
ющих о том, что агентов (разведчиков) использовали в межгосударственных отношениях в качестве заложников, является обожженная 
дощечка с древними письменами, найденная на территории Сирии 
и датированная XIII в. до н.э. В них правитель одного города-государства жалуется правителю другого, что он отпустил его соглядатаев согласно уговору, но выкупа за них до сих пор не получил.

Знаменитый военный теоретик Китая сунь-Цзы, живший в одно 

и то же время с древнекитайским мыслителем Конфуцием (VI в. до 
н.э.) и прославившийся своим трактатом «Искусство войны», особое 
значение придавал разведывательной деятельности. Сунь-Цзы утверждал, что работа с агентами требует строжайшей тайны и что необходимо не просто их наличие, но и умелое использование. Он рассматривал отказ военных руководителей и администраторов от применения агентурного метода как «верх глупости, так как подлинная 
гуманность – воевать с возможно меньшим числом жертв»2. Ученый 
придавал важное значение сбору информации и различал в этой связи пять категорий агентов: туземные, внутренние (агенты в стране 

1
Термин «агент» используется в открытых правовых документах. Например, 
в приложении к межведомственной Инструкции о порядке представления 
результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд от 13 мая 1998 г. к числу документов, которыми 
могут оформляться результаты ОРМ, отнесены агентурное сообщение или
агентурная записка. См. также: Шахматов А.В. Агентурная работа и российское законодательство. – СПб., 2004.

2
Цит. по: Энциклопедия шпионажа. – М., 1998. – С. 5.

противника из числа его граждан), обращенные (двойственные или 
перевербованные агенты), невозвратимые (или диверсанты) и прижившиеся (разведчики), составляющие организованную конспиративную систему.

Значительную лепту в становление агентурного метода внес из
вестный царь-завоеватель Митридат VI Понтийский (I в. до н.э.), по 
свидетельству современников неоднократно выступавший лично в 
роли секретного агента. Исторические летописи характеризуют его 
как подозрительного, жестокого, хитрого и неутомимого деспота. 
Агенты Митридата неутомимо действовали во многих азиатских владениях Рима и в Греции, используя недовольство местных жителей.

В работах известного философа и мыслителя Геродота, датиру
емых 480 г. до н.э., также указывается на использование древними 
греками агентов из Персии. Активно использовали агентуру царь 
Александр Македонский и карфагенский генерал Ганнибал, который, 
согласно записям Плутарха, засылал соглядатаев в лагерь противников, получая секретную информацию.

Так, прежде чем атаковать город в Сицилии во время Второй Пуничес
кой войны (III в. до н.э.), Ганнибал послал туда своего агента, который 
подавал сигналы карфагенскому войску огнем и дымом, в результате чего 
город был взят без значительных потерь. Практически всегда Ганнибал 
впереди своей армии, вторгшейся в Италию, высылал десятки и сотни 
агентов для сбора сведений о римском войске и укрепленных местностях. 
Античные историки Полибий и Ливий рассказывают, что карфагенский 
полководец и сам не раз, надев парик и нацепив фальшивую бороду, проникал в римский стан для сбора разведывательной информации1.

Немало полезного в организацию секретной службы и тактику 

агентурной работы привнесли монголы. Чингисхан ценил и активно 
использовал агентуру и, понимая опасность контрразведывательных 
мероприятий, жестоко и беспощадно расправлялся с вражескими 
лазутчиками.

К VI в. н.э. разведывательная служба Византийской империи в 

Константинополе приобрела главенствующую роль в государстве. 
Агентов посылали под видом торговцев в зарубежные страны, чтобы 
они добывали информацию о планах потенциальных врагов Византии. 
Мусульманские государства также создали высокоорганизованные 
секретные службы, которые активно использовались при военных 
набегах в Африку, Азию и Восточную Европу. В IX в. у некоего халифа была своя система тайной полиции, включающая женщин-шпионок, которая могла конкурировать с разведслужбами его противников. В период Средневековья итальянские купцы получали полезную 

1
Более подробно см.: Черняк Е.Б. Пять столетий тайной войны. Из истории 
секретной дипломатии и разведки. – 5-е изд., доп. – М., 1991.

К покупке доступен более свежий выпуск Перейти