Аспирант вуза: технологии научного творчества и педагогической деятельности

Москва
ИНФРАМ
2015

C.Д. Резник

учебнИК

Серия основана в 2009 году

аспирант вуза
технологии 
научного творчества 
и педагогической 
деятельности

МЕНЕджМЕНт в НаукЕ

Рекомендовано Советом Учебно-методического объединения  
по образованию в области менеджмента в качестве учебника  
для обучения по программам подготовки научно-педагогических кадров 
в аспирантуре высших учебных заведений

четвертое издание, переработанное

УДК 378.126(075.8)
ББК 74.58я73

 
Р 34

Р34
Резник С.Д.
Аспирант вуза: технологии научного творчества и педагогической деятельности: Учебник. — 4-е изд., перераб.  — М.: 
ИНФРАМ, 2015. — 444 с. + Доп. материалы [Электронный ресурс; Режим доступа http://www.znanium.com]. — (Менеджмент  
в науке). – www.dx.doi.org/10.12737/10564.

ISBN 978-516-010350-1 (print)
ISBN 978-516-102323-5 (online)

Рассматриваются содержание, система и технологии обучения в аспирантуре, подготовка к самостоятельной научной деятельности, методология научного творчества, даются рекомендации по написанию, 
оформлению и защите кандидатской диссертации.
Значительное внимание уделено подготовке аспиранта к работе на кафедре вуза, организации и планированию его жизни и деятельности.
Для аспирантов и соискателей ученых степеней, а также для студентов, желающих посвятить себя научной и педагогической деятельности.
ББК 74.58я73

©  Резник С.Д., 2011, 2012, 2015

Рецензенты:

заслуженный деятель науки Российской Федерации, д-р экон. наук, 
проф. Н.Д. Гуськова (заведующая кафедрой «Менеджмент» Мордовского государственного университета им. Н.П. Огарева);
заслуженный деятель науки и техники Российской Федерации, д-р 
техн. наук, проф. В.Д. Дорофеев (заведующий кафедрой «Менеджмент» 
Пензенского государственного университета);
заслуженный работник высшей школы Российской Федерации,  
д-р пед. наук, проф. В.В. Полукаров (заведующий кафедрой педагогики 
Пензенского государственного университета)

ISBN 978-516-010350-1 (print)
ISBN 978-516-102323-5 (online)

ФЗ 
№ 436-ФЗ
Издание не подлежит маркировке 
в соответствии с п. 1 ч. 4 ст. 11

Материалы, отмеченные знаком 
, доступны 
в электронно-библиотечной системе znanium  
(www.znanium.com)

ПРЕДИСЛОВИЕ

Состояние науки, как известно, является важнейшим фактором, 

обеспечивающим стабильность экономики и безопасность любой 
страны. Поэтому российскому обществу небезразлично, какие люди 
будут пополнять когорту российских ученых.

Конечно, молодежь в науку ведут разные пути: для кого-то это 

тяга к новому, неизвестному, постоянному поиску; других привлекает преподавательская работа, возможность самовыражения; третьи 
надеются с помощью ученой степени повысить свой авторитет, престиж в производственной сфере; четвертые просто углубляют свои 
профессиональные знания; некоторые, стремясь получить ученую 
степень, руководствуются влиянием моды («так делают другие»); к 
сожалению, немало и таких, кто с помощью поступления в аспирантуру пытается получить отсрочку от службы в армии; наконец, чего 
греха таить, встречаются в аспирантуре и те, кто просто не нашел 
себе работу по душе.

Конечно, поступать в аспирантуру должны наиболее подготов
ленные, лучшие по успеваемости и тяге к знаниям выпускники, имеющие способности как к научной, так и к педагогической деятельности.

Для кого же эта книга? Прежде всего для российских аспирантов, 

а также для многотысячной аудитории соискателей ученых степеней, 
прикрепленных к кафедрам высших учебных заведений. Эта книга 
обращена также и к потенциальным аспирантам — передовой части 
студенчества, его интеллектуальной элите, мечтающей о приобщении к научной и преподавательской деятельности.

Мой личный опыт показывает, что даже сильные студенты очень 

слабо представляют себе, что такое аспирантура, в чем смысл и содержание обучения в ней, что такое диссертация и ученая степень, — 
ведь на обычных учебных занятиях речь об этом не идет. Следовательно, студенты заранее не готовятся к новой и очень специфичной 
сфере учебы и деятельности в аспирантуре.

С принятием Закона об образовании аспирантура получила но
вый статус — она стала ступенью высшего профессионального образования. А это значит, что подготовка аспирантов должна перейти на 
качественно новый уровень. Должны быть созданы специальные 
учебные программы, повыситься требования (что уже происходит), 
показатели защит «в срок». 

Книга «Аспирант вуза: технологии научного творчества и педаго
гической деятельности» – первый учебник, рекомендованный Со

ветом Учебно-методического объединения по образованию в области менеджмента для обучения по программам подготовки 
научно-педагогических кадров в аспирантуре высших учебных заведений.

Задачу книги вижу прежде всего в том, чтобы помочь потенциаль
ному аспиранту заранее подготовиться к условиям обучения в аспирантуре, а реальному аспиранту — побыстрее и профессионально адаптироваться к этим условиям, чтобы наилучшим образом использовать 
предоставленные ему время и ресурсы, своевременно написать и защитить диссертацию и, самое главное, подготовиться к самостоятельной 
деятельности — научной, педагогической, организаторской.

Уверен, что именно аспирантский корпус должен стать главным 

стратегическим резервом вуза, основой его стабильного будущего, и 
задача общества — сделать все возможное, чтобы люди этой сферы 
не потратили важнейшие годы своей жизни впустую.

Успех обучения в аспирантуре — залог реализации высоких жиз
ненных планов, честолюбивых замыслов молодого пополнения науки и преподавательской среды высшей школы России.

В добрый путь!

С.Д. Резник,

заслуженный деятель науки Российской Федерации, 

лауреат премии Правительства Российской Федерации 

в области образования, доктор экономических наук, профессор

ВВЕДЕНИЕ

Вложения в знания дают самую большую 
прибыль.

Б. Франклин, американский 

государственный деятель

Формирование научных и научно-педагогических кадров являет
ся все более важной задачей российского общества. В условиях расширения научного пространства от качества подготовки и аттестации 
научных кадров зависит степень развития научного прогресса в стране. Подготовка специалистов высшей квалификации по праву признается одной из наиболее развитых и приоритетных областей российской образовательной системы.

Аспирантура высших учебных заведений ежегодно выпускает 

большое количество специалистов, однако качество и сроки их подготовки оставляют желать лучшего.

Зарождение послевузовской подготовки научно-педагогических 

кадров в России происходило на протяжении XVIII в. в период организации первых отечественных научно-образовательных центров — 
Академии наук в Санкт-Петербурге (1725) и Московского университета (1755). Ведущей предпосылкой для этого явилась политика Петра I и его преемников, заключавшаяся в приобщении российского 
общества к образцам западной цивилизации посредством распространения их на все сферы социокультурной жизни (хозяйственноэкономическую, социально-политическую и духовную) с целью создания сильного государства.

Академия наук, в отличие от европейских учреждений подобно
го типа, сочетала в себе как научно-исследовательскую, так и образовательную функцию1. Следовательно, в России изначально процесс подготовки высококвалифицированных кадров выстраивался 
на основе интеграции образования и науки, что является до сих пор 
существенным фундаментальным признаком организации отечественного высшего и послевузовского образования. По словам 
В.А. Садовничего, «в отличие от других наций мы сразу стали учиться научно мыслить... мыслить целостными, фундаментальными теориями и действовать в практике сообразно методам получения таких 

1
См.: Андреев А.Ю. О начале университетского образования в России в СанктПетербурге // Отечественная история. — 2001. — № 3. — С. 62–73.

фундаментальных знаний»1. В контексте осуществления подобной 
образовательной деятельности важнейшим условием повышения 
качества подготовки научной молодежи считалась индивидуализация обучения. Так, в первом уставе Академии наук было записано, 
что академики, кроме выполнения основных своих должностных 
обязанностей по усовершенствованию наук, должны публично обучать молодых людей и некоторых из них «обучать при себе», готовить 
к наставнической деятельности, для того чтобы они могли в свою 
очередь передавать другим «первые фундаменты всех наук»2 и в последующем занять вакантные академические места3.

Характерной особенностью этого периода являлось отсутствие 

нормативно-законодательного обеспечения процесса послевузовской подготовки научно-педагогических кадров, вследствие чего его 
организационно-методическая база формировалась бессистемно исходя из текущих кадровых потребностей университетов. 

К началу XIX в. российское общество благодаря мощному адми
нистративному давлению в основном завершило переработку привнесенных элементов западной цивилизации в собственные ценностные образцы и нормы4. Вступивший на престол Александр I 
провозгласил курс на продолжение начавшихся ранее просветительских реформ. Социально-экономическая ситуация в стране способствовала этому, так как характеризовалась зарождением промышленного производства, развитием капиталистических отношений и 
усложнением административной структуры. Немаловажную роль сыграли также заинтересованность ведущих слоев общества в получении образования и появление первого поколения отечественной интеллектуальной элиты. Наметившиеся тенденции логично подвели 
к необходимости формирования целостной системы народного просвещения, предусматривавшей развитие всех его ступеней.

Манифестом от 08.09.1802 г. в России были образованы первые 

восемь министерств, в том числе Министерство народного просвещения. Реформированию в первую очередь подверглась высшая 
школа. Министерство народного просвещения 24.01.1803 г. опубликовало «Предварительные правила», согласно которым вся территория страны была разделена на шесть учебных округов: Петербург
1
Садовничий В. Традиции и современность // Высшее образование в России. — 
2003. — № 1. — С. 11–18.

2
Высшее образование в России (Очерк истории до 1917 года) / Под ред. проф. 
В.Г. Кинелева. — М.: НИИВО, 1995. — С. 47.

3
См.: Левшин Б.В. Академический университет в Санкт-Петербурге (Историческая справка) // Отечественная история. — 2001. — № 3. — С. 73–76.

4
См.: Булкин А.П. Культуросообразность образования. Педагогический опыт 
России XVIII — XX вв.: Автореф. ... д-ра пед. наук (13.00.01). — М., 2003. — 
43 с.

ский, Московский, Казанский, Харьковский, Виленский и Дерптский; в каждом из них намечалось открыть свой университет1. Учебное и административное устройство университетов во многом заимствовало лучшие традиции западноевропейских университетских 
корпораций.

Во второй половине 10-х гг. XIX в. по окончании Наполеоновских 

войн в политике правительства Александра I произошла глубокая перемена, отражавшая общеевропейский кризис, вызванный противоречивыми воззрениями на результаты Великой французской революции и просвещения XVIII в. Обозначившиеся на этом фоне идеи 
революционных преобразований в социально-политической сфере 
страны подрывали основы самодержавного строя. Либеральная реформа первой половины царствования Александра I начала подвергаться решительному осуждению. Результатом стал пересмотр образовательной политики в направлении ужесточения государственного 
контроля над организацией и содержанием деятельности университетов. Утвержденные Университетским уставом 1804 г. автономия и 
децентрализация стали сменяться бюрократизацией и централизацией управления высшей школой.

Университетский устав 1804 г. предоставил всем российским уни
верситетам право присуждения ученых степеней. Это означало, что 
во всех учебных заведениях данного типа устанавливались одинаковые требования к уровню ученых степеней и одинаковый порядок их 
получения, что было значительным шагом вперед в вопросе централизации подготовки и аттестации научных кадров2.

Отсутствие усовершенствованных правил аттестации усугубило 

введение в 1836 г. Университетского устава, устанавливающего новое кафедральное разделение по факультетам и закрепляющего 
утвержденные раннее условия занятия преподавательских должностей. В результате 28.04.1837 г. было введено новое Положение об испытаниях на ученые степени, которое 06.04.1844 г. было заменено более детальным Положением о производстве в ученые степени.

Начавшиеся в конце 1820-х гг. мероприятия ведомства просвеще
ния, призванные стимулировать подготовку научно-педагогических 
кадров, или приостанавливались, или оказывались безрезультативными. После закрытия Дерптского института, который в свое время 
оказал положительное влияние на пополнение профессорского состава, надежды Министерства народного просвещения на то, что 

1
Предварительные правила об устройстве училищ (24.01.1803 г.) // Сборник 
постановлений по Министерству народного просвещения. Т 1. Царствование 
императора Александра I, 1802–1825. — 2-е изд. — СПб., 1875. — Стб. 17.

2
См.: Выскуб В.Г. Российская общественно-государственная система аттестации научных и научно-педагогических кадров высшей квалификации. — М.: 
Логос, 2005. — С. 12.

«преобразованные университеты... будут сами в состоянии приготовить себе профессоров»1, не оправдались. Ответственность за подбор 
и подготовку научно-педагогических кадров являлась исключительной прерогативой Министерства, профессорские коллегии университетов были пассивными в отношении проблемы самовосполнения.

В 1850 г. Министерство народного просвещения установило Пра
вила для наблюдения за духом и направлением диссертаций, целью 
которых являлось обеспечение подготовки и защиты диссертаций 
«благонамеренного содержания»2.

Устав 1884 г. укрепил значение института профессорских стипен
диатов как основного источника пополнения научно-педагогических 
кадров. Упразднив штатную должность доцента и облегчив условия 
получения должности приват-доцента, он предоставил возможность 
широкого развития приват-доцентуры как обязательной ступени к 
профессорской карьере. С другой стороны, усиливался контроль со 
стороны государственных органов над подбором, подготовкой и деятельностью профессорско-преподавательского состава. В связи с 
этим утверждается жесткий регламент функционирования института 
профессорских стипендиатов.

Многие проекты передовой научной общественности России, на
правленные на устранение негативных явлений в системе подготовки и аттестации научно-педагогических кадров, не были утверждены из-за кризисной социально-политической обстановки, сложившейся в России в начале XX в.

В целом начало XX в. характеризовалось неоднозначным функ
ционированием высшей школы, вызванным как сменой государственного курса в отношении нарастающей революционной ситуации в стране, так и поиском эффективных направлений дальнейшего ее развития.

К 1917 г. в российских университетах, духовных академиях и ве
теринарных институтах было защищено около 8 тыс. магистерских 
и докторских диссертаций в области гуманитарных, естественных 

1
Суслонов В.М. Мотивация обучения и проблемы подготовки научных и 
научно-педагогических кадров в системе послевузовского образования; Кутузов В.М., Погодин А.А., Пузанков Д.В. Нормативно-методическое обеспечение управление качеством подготовки кадров высшей квалификации // 
Подготовка научных кадров в Российской Федерации. Состояние, перспективы развития: Материалы II Всероссийской конференции (19–20.06.2002 г., 
Нижний Новгород). — Н.Новгород: НГУ им. Н.И. Лобачевского, 2002. — 
С. 251.

2
Выскуб В.Г. Указ. соч. С. 18.

наук, богословия, медицины и ветеринарии, причем докторские диссертации составили 35%, а магистерские — 65%1.

После революции 1917 г. интеллектуальные и политические зако
нодатели новой власти приступили к преобразованиям на основе 
коммунистической идеологии, которая определила стиль нарождавшейся эпохи. Основной задачей культурной революции, провозглашенной Советским правительством, стала перестройка высшей школы в соответствии с требованиями социалистического строительства. 
При Наркомпросе 20.01.1919 г. создается Государственный ученый 
совет (ГУС), в ведение которого входило обеспечение кафедр вузов 
необходимым персоналом ученых сотрудников, преподавателей, 
оставленных при университете; 29.01.1920 г. учреждается Главный 
комитет профессионально-технического образования, на который в 
последующем была возложена ответственность за подбор кадров для 
научно-педагогических должностей2.

Положение о высших учебных заведениях, введенное в сентябре 

1921 г., по существу, стало первым уставом советской высшей школы. Положение формулировало задачу высших учебных заведений 
по подготовке высококвалифицированных специалистов для народного хозяйства страны, научных работников для научнопедагогических и производственных учреждений, по распространению научных знаний3.

В 1929 г. Академия наук создала аспирантуру, задачей которой ста
ла подготовка научных кадров высшей квалификации. В Академии 
наук была создана специальная комиссия по отбору аспирантов в 
соответствии с Положением об аспирантуре при АН СССР. Устанавливался единый срок обучения в аспирантуре — три года, но в отличие от аспирантуры при вузах и научных учреждениях в аспирантуру Академии наук зачислялись лица, которые не менее двух лет проработали по специальности4.

В 1930 г. были созданы местные органы руководства подготовкой 

научных работников, которые решали вопросы комплектования и 
подготовки аспирантов. В состав комиссий входили представители 
вузов, работники отделов народного образования, партийных и 
профсоюзных органов.

В мае 1933 г. президиум Всесоюзного комитета по высшей техни
ческой школе принял постановление «О состоянии и мерах по улуч
1
См.: Выскуб В.Г. Указ. соч. — С. 22.

2
См.: Бушмина О.В. Становление и развитие системы послевузовской подготовки научно-педагогических кадров в России: Дис. … канд. экон. наук: 
13.00.01. — Казань: РГБ, 2005. — С. 39.

3
См.: Выскуб В.Г. Указ. соч. — С. 29.

4
См.: Там же. — С. 30.

шению подготовки аспирантов во втузах и вузах». Отмечались существенные недостатки в работе аспирантуры, ее неорганизованность, 
слабость контроля и руководства подготовкой аспирантов1.

В соответствии с установкой о необходимости введения института 

научной аттестации, отмеченной в упомянутом постановлении, Совет народных комиссаров (СНК СССР) 13.01.1934 г. принял постановление «Об ученых степенях и званиях»2, а в связи со значительным расширением подготовки кадров через аспирантуру и установлением порядка определения профессиональной квалификации 
научно-педагогических кадров — постановление «О подготовке научных и научно-педагогических работников».

Во время Великой Отечественной войны руководство страны по
ставило перед высшей школой задачу укрепления оставшихся вузов 
(их количество уменьшилось с 817 в 1941 г. до 460 в 1942 г.) и сохранения воспроизводства высококвалифицированных специалистов 
для фронта и тыла. Большое значение как основному гаранту сохранения научно-технического потенциала страны придавалось поддержанию развития научных исследований и подготовке работников науки и образования, повышению их профессиональной квалификации.

Постановлением СНК СССР от 26.02.1945 г. № 367 было утверж
дено Положение о Высшей аттестационной комиссии (ВАК) по присуждению ученых степеней и званий при Комитете по делам высшей 
школы при СНК СССР. Было установлено, что организационная и 
подготовительная работа ВАК осуществляется ее секретариатом, работающим на правах отдела Комитета по делам высшей школы при 
СНК СССР3.

В 1947 г. в вузах СССР работали 67 280 преподавателей, в том чис
ле 4112 докторов наук и 15 814 кандидатов наук; т.е. лица, имеющие 
ученую степень, составляли в тот период меньше 30% общего количества научно-педагогических кадров. Такой уровень научной квалификации преподавателей (хотя и возросший по сравнению с довоенным периодом) не соответствовал научному и техническому 
прогрессу народного хозяйства страны, в известной мере тормозил 
повышение качества подготовки специалистов в вузах, сдерживал 
размах научных исследований4.

1
См.: Выскуб В.Г. Указ. соч. — С. 32.

2
Положение о порядке приготовления кандидатов для занятия должностей профессоров в высших специальных учебных заведениях Министерства народного просвещения (18 июля 1904 года) // Сборник распоряжений по Министерству народного просвещения. Т. 16. Ч. 1, 1904. — СПб., 1907. — Стб. 233.

3
См.: Выскуб В.Г. Указ. соч. — С. 45.

4
См.: Елютин В.П. Высшая школа СССР за 50 лет (1917–1967 гг.). — М.: Высшая школа, 1971. — С. 107.