Основы диссертационного менеджмента

ОСНОВЫ 
ДИССЕРТАЦИОННОГО 
МЕНЕДЖМЕНТА

С.Д. РЕЗНИК

4-е издание, переработанное и дополненное

Москва
ИНФРА-М
2023

УЧЕБНИК

Рекомендовано Советом учебно-методического объединения 
вузов России по образованию в области менеджмента 
в качестве учебника для студентов, обучающихся 
по экономическим и управленческим направлениям подготовки 
магистратуры и аспирантуры высших учебных заведений

УДК 378.048.2(075.8)
ББК 74.3я73
 
Р34

Резник С.Д.
Р34 
 
Основы диссертационного менеджмента : учебник / С.Д. Резник. — 
4-е изд., перераб. и доп. — Москва : ИНФРА-М, 2023. — 284 с. + Доп. 
материалы [Электронный ресурс]. — (Высшее образование: Магистратура). — DOI 10.12737/1896122.

ISBN 978-5-16-017903-2 (print)
ISBN 978-5-16-110913-7 (online)
В учебнике рассматривается система управления процессами подготовки и аттестации научных кадров России. 
Значительное внимание уделено подготовке, организации и проведению диссертационного исследования, подготовке к защите диссертации, 
организации личной деятельности аспиранта.
Для студентов высших учебных заведений, связывающих свое будущее 
с обучением в магистратуре и аспирантуре; для аспирантов высших учебных заведений, а также для всех, кто интересуется проблемами диссертационного менеджмента.

УДК 378.048.2(075.8)
ББК 74.3я73

Р е ц е н з е н т ы:
Гуськова Н.Д., доктор экономических наук, профессор Мордовского государственного университета имени Н.П. Огарева, заслуженный 
деятель науки Российской Федерации;
Трещевский Ю.И., доктор экономических наук, профессор, заведующий кафедрой экономики и управления организациями Воронежского государственного университета

ISBN 978-5-16-017903-2 (print)
ISBN 978-5-16-110913-7 (online)

Материалы, отмеченные знаком 
, 
доступны в электронно-библиотечной системе Znanium

© Резник С.Д., 2014
© Резник С.Д., 2022, с изменениями

ПРЕДИСЛОВИЕ

В последние годы мы очень часто говорим о проблемах пополнения науки молодыми кадрами, старении научного сообщества, о том, 
что в аспирантуру идут далеко не все, кто этого достоин. Что-то в этом 
направлении делается, что-то не делается, но… проблема остается. 
Почему?
Общество нередко рассматривает последствия проблем, а не их 
причины, и упускает возможность их разрешения «в зародыше».
Как председателю диссертационного совета, как эксперту ВАК, 
как научному руководителю аспирантов, как заведующему кафедрой 
менеджмента мне часто приходилось встречаться с соискателями 
ученых степеней. Молодой человек уже защищает диссертацию, 
но выясняется, что профессионально к выполнению задачи — написать и защитить диссертацию — он подготовлен не был, его этому 
не обучали, он выполнял свою работу как ремесленник, а не как профессионал, используя лишь опыт своего окружения — кафедры, диссертационного совета, а также публикации из Интернета. Такой подход «вокруг да около» профессионализма не обеспечивает. Этим 
объясняется немалое количество дефектов, встречающихся в защищаемых диссертационных работах.
В аспирантуру должны поступать лучшие выпускники вуза, имеющие тягу к научному поиску, исследованиям. Но учебных дисциплин, 
ориентирующих студента на обучение в аспирантуре, деятельность 
в науке, почти нет. Следовательно, нет и специальных учебников для 
студентов, планирующих поступать в аспирантуру.
Кроме того, важно не только готовить лучших студентов к обучению в аспирантуре, но и способствовать развитию у них желания 
заниматься наукой, преподаванием в вузе, работой в НИИ и т.д. Пока 
эту задачу преподаватели вузов решают бесси стемно, кто как может.
У меня давно возникла мысль написать учебник по диссертационному менеджменту для продвинутых студентов, чтобы они не только хотели связать свое будущее с наукой, аспирантурой, но и как 
можно раньше узнали, как к этому идти.
Вступительные экзамены для поступления в аспирантуру — это 
история и философия науки, это иностранный язык, это конкретная 
научная специальность.
Я бы добавил сюда для всех поступающих в аспирантуру и экзамен 
по технологиям обучения в аспирантуре, написанию диссертации 
и преподавательской (в НИИ — научной) деятельности.
Глубоко благодарен моим коллегам — ученым и педагогам, которые поддержали меня в этом замысле — написать учебник для сту

дентов, которые решают посвятить себя науке и преподаванию в вузе, 
и если да, то как к этому профессионально идти.
При этом хочу отметить, что за годы, прошедшие после первых 
трех изданий учебника, значительно изменилась нормативная база 
диссертационного менеджмента, внесены существенные изменения 
в Положения: о диссертационном совете, о присуждении ученых 
степеней, о Высшей аттестационной комиссии при Минобрнауки 
России и ее экспертных советах, об аспирантуре, о докторантуре, 
номенклатуре научных специальностей и др. Все это потребовало, 
естественно, ускорить подготовку нового, уже четвертого, издания 
этого учебника.
Я благодарен рецензентам издания – докторам экономических 
наук, профессорам Н.Д. Гуськовой и Ю.И. Трещевскому за полезные 
советы, высказанные в ходе работы над рукописью книги.
Большую работу по подготовке нового издания книги провела 
кандидат экономических наук, доцент моей кафедры «Менеджмент» 
О.А. Сазыкина.
Я также благодарен кандидату педагогических наук, доценту кафедры «Менеджмент» О.А. Вдовиной за помощь в подборе и обработке материалов.
Буду рад предложениям по дальнейшему улучшению книги.
Мои координаты: disser@bk.ru; rezniksd@mail.ru.

С.Д. Резник,
доктор экономических наук, профессор,
заведующий кафедрой «Менеджмент» 
Пензенского государственного университета 
архитектуры и строительства,
заслуженный деятель науки Российской Федерации,
лауреат премии Правительства Российской Федерации 
в области образования

ВВЕДЕНИЕ

Подготовка научных и научно-педагогических кадров становится 
все более важной задачей российского общества. В условиях расширения научного пространства от качества подготовки и аттестации 
научных кадров во многом зависят темпы и качество развития научно-технического прогресса в стране. Подготовка специалистов высшей квалификации по праву признается одной из наиболее приоритетных областей российской образовательной си стемы.
Система общественно-государственной аттестации научных кадров 
в России, имеющая более чем 200-летнюю историю, способствует 
сохранению и развитию научного потенциала нашей страны. Социально-экономические и политические перемены, происходящие 
в России, влекут за собой и изменения в си стеме аттестации научных 
кадров, которые научной общественностью воспринимаются по-разному.
Важность подготовки научных и научно-педагогических кадров 
и вместе с тем недостаток методической и научной литературы, посвященной обучению в аспирантуре, технологиям подготовки и защиты диссертации, потребовали разработки представляемого учебника.
Предыдущее, третье издание книги (стереотипное) было опубликовано в 2018 году. Следовательно, после второго издания (2014 г.) 
прошло уже восемь лет. За это время в си стеме подготовки и аттестации научных кадров произошли радикальные изменения, практически коснувшиеся всех нормативных положений: о диссертационных советах, о присуждении ученых степеней и званий, о Высшей 
аттестационной комиссии при Минобрнауки России, об экспертных 
советах ВАК, об аспирантуре и докторантуре, о номенклатуре научных специальностей и др.
Представляемое четвертое издание учебника переработано и дополнено таким образом, чтобы учесть эти изменения.
Учебник состоит из четырех разделов.
В разделе I «Система диссертационного менеджмента в России» 
рассматриваются предназначение, сущность и си стема диссертационного менеджмента, конкретизируется становление и нормативная 
база диссертационного менеджмента. Уделено внимание управлению 
научной деятельностью в вузе. Отдельная глава посвящена описанию 
роли субъектов диссертационного процесса (Высшая аттестационная 
комиссия (ВАК) при Министерстве науки и высшего образования 
(Минобрнауки России), экспертные советы при ВАК, диссертационные советы, научный руководитель аспиранта, заведующий кафе

дрой, оппоненты по диссертации, ведущая организация) в си стеме 
подготовки и аттестации научных и научно-педагогических кадров. 
Определяются правовые аспекты диссертационного менеджмента, 
рассмотрено методическое обеспечение диссертационного менеджмента, включая методическую поддержку руководителей и членов 
диссертационных советов, научных руководителей и консультантов, 
докторантов и аспирантов.
Раздел II «Подготовка и проведение диссертационного исследования» включает материалы, которые окажут помощь при подготовке диссертации, выполнении нормативных требований, предъявляемых к диссертации, позволят успешно подготовиться к процедуре 
ее защиты. Рассматриваются подготовка диссертационного исследования, работа над рукописью диссертации, подготовка публикаций 
по результатам исследования, внедрение результатов научного исследования, оформление диссертационной работы, подготовка автореферата диссертации. Определяются требования к результатам 
исследования, а также варианты композиции диссертационной работы.
В разделе III «Представление диссертационной работы в совет 
и подготовка к защите диссертации» освещается подготовка документов для приема диссертации к защите: представление работы 
в диссертационный совет, оформление автореферата диссертации, 
обоснование соответствия диссертации научной специальности, 
по которой она защищается, подготовка справок о внедрении результатов исследования, списка работ, опубликованных по теме диссертации, протокола обсуждения диссертации в организации, где она 
выполнена, процедура принятия диссертации к защите, издание 
и рассылка автореферата, организационные мероприятия по подготовке соискателя к защите диссертации. Рассмотрены особенности 
подготовки доклада по диссертации и процедура ее публичной защиты, работа с документами после защиты диссертации, а также 
типичные ошибки аспирантов.
Раздел IV «Персональный менеджмент: организация личной деятельности соискателя ученой степени» предлагает читателю методические инструменты обеспечения личной эффективности в процессе научной и профессиональной деятельности. Рассмотрена культура поведения соискателя ученой степени. Даны рекомендации 
по организации и планированию рабочего времени, определению 
приоритетов деятельности, подготовке к педагогической работе в вузе.
В апреле 2022 года распоряжением Правительства РФ в состав ВАК 
были включены 149 человек, из них 103 академика и члена-корреспондента государственных академий наук РФ и стран СНГ. 
На первом после такого обновления состава заседании Высшей 
аттестационной комиссии при Минобрнауки России председатель 

ВАК Владимир Михайлович Филиппов отметил, что «одна из приоритетных целей – создание необходимых условий для ученых при 
подготовке и защите диссертаций. Одним из таких шагов станет облегчение условий защиты, хотя требования к представляемым на аттестацию работам останутся высокими»1.
За последние годы Минобрнауки России вместе с ВАК ввели ряд 
важных инноваций. В частности, снижена максимальная численность 
членов диссертационных советов — с 19 до 11 человек, закреплена 
дистанционная форма заседаний. Кроме того, в состав совета теперь 
могут быть включены имеющие высокие показатели публикационной 
активности кандидаты наук и ученые с равноценной иностранной 
ученой степенью. Также появилась возможность представления результатов докторских диссертационных исследований в виде научного доклада по совокупности работ, опубликованных в высокорейтинговых изданиях2.
ВАК продолжит работу по внедрению новых форм и методов научной аттестации, которые уже используются 31 образовательной 
и научной организацией при самостоятельном присуждении ученых 
степеней3.

1 
 Обновленная ВАК наметила приоритеты // Поиск. 1 июля 2022 г. № 27.
2 
 Там же.
3 
 Там же.

Часть I
СИСТЕМА ДИССЕРТАЦИОННОГО 
МЕНЕДЖМЕНТА В РОССИИ

Глава 1. 
СИСТЕМА ДИССЕРТАЦИОННОГО 
МЕНЕДЖМЕНТА

 
• Сущность диссертационного менеджмента 
 
• Объекты диссертационного менеджмента 
 
• Субъекты диссертационного менеджмента
 
• Современная нормативная  база диссертационного менеджмента

В природе все так тесно связано между собой, что 
нельзя познать одного, не изучив другого. Нельзя 
познать части, не познав целого. А целое бесконечно.

Блез Паскаль, 
французский математик, 
классик литературы1 

Специальных школ, где готовят профессиональных менеджеров 
для такой специфичной сферы, как подготовка и аттестация научных 
и научно-педагогических кадров, нет и, наверное, не может быть. 
В главе рассматривается актуальность проблемы профессионального управления процессами подготовки и аттестации научных кадров, сущность и значение диссертационного менеджмента, изменения его условий и нормативной базы, состояние изученности проблемы, методическое обеспечение процессов подготовки и аттестации 
научных кадров как объекта управления, проблемы и пути повышения эффективности диссертационного менеджмента.

1.1. 
СУЩНОСТЬ ДИССЕРТАЦИОННОГО МЕНЕДЖМЕНТА 

Основным субъектом управления процессами аттестации научных 
кадров, как известно, являются диссертационные советы2.

1 
См.: Антология мудрости / Сост. В.Ю. Шойхер. — М.: Вече, 2007. 
2 
См.: Аристер Н.И., Резник С.Д. Эффективность аттестации научных кадров: 
опыт, проблемы, перспективы // Экономическое возрождение 

Предложенная ВАК конкурсная си стема открытия диссертационных советов позволила в последние годы повысить их ответственность, а в итоге и качество работы.
Ключевую роль в дальнейшем повышении эффективности деятельности диссертационных советов должны играть они сами и прежде 
всего их руководители — председатель, заместители, ученый секретарь1.
Деятельность по руководству советами очень индивидуальна, 
но опираться она должна не только на научный, но и на управленческий профессионализм ученых.
В условиях возрастания и даже ужесточения требований Минобрнауки России и ВАК к качеству защищаемых диссертационных работ 
организация деятельности диссертационных советов значительно 
усложняется и требует все более профессионального управления.
Конечно, необходимость профессионализации менеджмента — это 
проблема всей страны, а не только науки. Каждой сфере народного 
хозяйства России сегодня требуется не просто управление, а управление на научной основе, а это и есть профессиональный менеджмент2. 
Следовательно, руководство любой организацией, предприятием, 
вузом, НИИ должно опираться не только на глубокие знания производства, образования, науки, но и на знания в сфере менеджмента, 
экономики, права.
Таково требование сегодняшней жизни, и оно, на наш взгляд, 
в полной мере касается и организационных устоев деятельности диссертационных советов.
Хорошего понимания ученым своей отрасли науки здесь уже недостаточно при всей важности этого требования к членам диссертационных советов. Ведь работу советов нужно планировать, организовывать, координировать, мотивировать, контролировать, а это 
менеджмент, управление в самом широком смысле этого слова.
Большинству ученых управленческая наука известна меньше, чем 
наука, которой они занимаются, например педагогика, история, медицина, физика, математика и др. Но без управленческой науки в деятельности диссертационных советов возникает масса проблем, отражающихся в конце концов на главном — качестве экспертизы и защиты диссертаций. 

 России. — 2011. — № 2; Управление диссертационным советом / 
Н.И. Аристер, С.Д. Резник. — 4-е изд., дополненное и переработанное. — 
М.: ИНФРА-М, 2011; Фельдштейн Д.И. Диссертационное исследование 
в области педагогики и психологии: современное состояние и пути повышения качества // Высшее образование сегодня. — 2008. — № 2.
1 
См.: Диссертационный менеджмент в вопросах и ответах / Н.И. Аристер, 
С.Д. Резник, О.А. Сазыкина. — М.: ИНФРА-М, 2011; Рабочая книга ученого секретаря диссертационного совета. — М.: ИНФРА-М, 2011. 
2 
См.: Резник С.Д. Методический комплекс председателя диссертационного 
совета // Экономическое возрождение России. — 2010. — №1.

Многочисленные замечания ВАК относительно деятельности диссертационных советов и защищаемых в них диссертационных работ 
свидетельствуют о наличии серьезных организационно-управленческих 
и методических проблем в деятельности советов. В связи с этим представляется очень важным на основе обобщения и си стематизации этих 
проблем помочь диссертационным советам, опираясь на поставленные 
ориентиры, принимать конкретные решения по их разрешению1.
Совокупность проблем управления процессами подготовки и аттестации научных и научно-педагогических кадров определяет цели, 
задачи, объекты и направления исследований в сфере диссертационного менеджмента.
Применительно к содержанию менеджмента как науки диссертационный менеджмент — это сфера менеджмента, объектом которого являются процессы подготовки и аттестации научных и научнопедагогических кадров, а также люди, осуществляющие эти процессы.
В си стеме диссертационного менеджмента можно выделить несколько уровней управления (рис. 1.1, табл. 1.1): Правительство РФ, 
Минобрнауки России, ВАК при Минобрнауки России, высшие учебные заведения и научно-исследовательские институты, при которых 
созданы диссертационные советы диссертационные советы при вузах 
и НИИ, кафедры вузов (отделы НИК) в лице научных руководителей 
и научных консультантов аспирантов и докторантов, сами докторанты, аспиранты, другие соискатели ученых степеней.

I. Правительство РФ

II. Минобрнауки 
России

III. ВАК при Минобрнауки России

IV. Вузы и НИИ

VII. Докторанты, 
аспиранты

VI. Кафедры вузов 
(отделы НИИ) 
в лице научных 
руководителей 
и консультантов

V. Диссертационные 
советы
VIII. Соискатели 
ученых степеней

Рис. 1.1. Уровни управления в си стеме диссертационного менеджмента

Для каждого такого уровня в иерархии диссертационного менеджмента можно выделить субъекты и объекты управления (табл. 1.2–1.4).

1 
Резник С.Д. Как повысить шанс получить высокую оценку диссертационной работы: кого и почему приглашают в ВАК // Университетское управление: практика и анализ. — 2010. — № 6.