Основы диссертационного менеджмента

ОСНОВЫ 
ДИССЕРТАЦИОННОГО 
МЕНЕДЖМЕНТА

Москва
ИНФРА-М
2021

Рекомендовано Советом учебно-методического объединения 
вузов России по образованию в области менеджмента 
в качестве учебника для студентов, обучающихся 
по экономическим и управленческим направлениям 
магистратуры и аспирантуры высших учебных заведений

УЧЕБНИК

С.Д. Резник

3-е издание, стереотипное

Резник С.Д. 

Основы диссертационного менеджмента : учебник / С.Д. Резник. — 

3-е изд., стереотип. — Москва : ИНФРА-М, 2021. — 289 с. + Доп. 
материалы [Электронный ресурс]. — (Высшее образование: 
Магистратура). — DOI 10.12737/1605.

ISBN 978-5-16-009134-1 (print)
ISBN 978-5-16-100350-3 (online)

Рассматривается система управления процессами подготовки и аттестации 

научных кадров России. 

Значительное внимание уделено подготовке, организации и проведению 

диссертационного исследования, подготовке к защите диссертации, организации личной деятельности аспиранта.

Для студентов высших учебных заведений, связывающих свое будущее 

с обучением в магистратуре и аспирантуре; для аспирантов и докторантов 
высших учебных заведений, а также для всех, кто интересуется проблемами 
диссертационного менеджмента.

УДК 65.290.2(075.8)
ББК 65.0я73

Материалы, отмеченные знаком 
,

доступны в электронно-библиотеч ной системе

Znanium.com

Р 34

Р е ц е н з е н т ы:

Гуськова Н.Д., заслуженный деятель науки РФ, д-р экон. наук, проф., зав. кафедрой 
«Менеджмент» Мордовского государственного университета им. Н.П. Огарева;
Кибанов А.Я., заслуженный деятель науки РФ, д-р экон. наук, проф., председатель 
диссертационного совета по защите докторских и кандидатских диссертаций, 
зав. кафедрой «Управление персоналом» Государственного университета управления 
(Москва)

УДК 65.290.2(075.8)
ББК 
65.0я73

 
Р 34

Подписано в печать 29.03.2017. 

Формат 6090/16. Бумага офсетная. Гарнитура Newton. 

Печать цифровая. Усл. печ. л. 18,0.

ПТ10.

ТК 234400-12580-251013

ООО «Научно-издательский центр ИНФРА-М»

127282, Москва, ул. Полярная, д. 31В, стр. 1

Тел.: (495) 280-15-96, 280-33-86. Факс: (495) 280-36-29

E-mail: books@infra-m.ru        http://www.infra-m.ru

ISBN 978-5-16-009134-1 (print)
ISBN 978-5-16-100350-3 (online) 
© Резник С.Д., 2014

ФЗ 

№ 436-ФЗ

Издание не подлежит маркировке 
в соответствии с п. 1 ч. 4 ст. 11

Предисловие

Мы очень часто говорим о проблемах пополнения науки молоды
ми кадрами, старении научного сообщества, о том, что в аспирантуру идут далеко не все, кто этого достоин. Что-то в этом направлении 
делается, что-то не делается, но … проблема-то остается. Почему?

Общество часто рассматривает последствия проблем, а не их при
чины, и упускает возможность их разрешения «в зародыше».

Как председателю диссертационного совета, как эксперту ВАК, как 

научному руководителю, как заведующему кафедрой менеджмента мне 
приходится часто встречаться с соискателями ученых степеней. Зачастую человек уже защищает диссертацию, но выясняется, что профессионально к выполнению задачи — написать и защитить диссертацию — он подготовлен не был, не был этому обучен, делал свою работу как ремесленник, а не как профессионал, используя лишь опыт 
своего окружения — кафедры, диссертационного совета, а также публикации из Интернета. Такой подход «вокруг да около» профессионализма не обеспечивает. Этим объясняется немалое количество дефектов, встречающихся в защищаемых диссертационных работах. 

В аспирантуру должны поступать лучшие выпускники вуза, име
ющие тягу к научному поиску, исследованиям.

Я очень люблю студентов, люблю вести помимо учебных занятий 

научные кружки, семинары, совместно делать что-то реальное и полезное. Многие бывшие мои студенты — профессора и доценты моей 
большой кафедры.

Но даже к ним относится (пусть в меньшей мере) то, о чем я на
писал выше: к учебе в аспирантуре, к деятельности аспиранта и ученого их не готовили в процессе обучения в вузе.

Учебных дисциплин, ориентирующих человека на обучение в ас
пирантуре, деятельность в науке, нет. Следовательно, нет и учебников 
для студентов, планирующих поступать в аспирантуру. 

Кроме того, нужно не только подготавливать студентов к обучению 

в аспирантуре, но и способствовать проявлению у них желания заниматься наукой, преподаванием в вузе, работой в НИИ и т.д. Эту 
задачу преподаватели решают бессистемно, кто как может.

У меня давно возникла мысль написать учебник по диссертаци
онному менеджменту для продвинутых студентов, чтобы они не только хотели связать свое будущее с наукой, аспирантурой, но и как 
можно раньше узнали, как к этому идти, будучи еще студентом.

Вступительные экзамены в аспирантуру — это история и фило
софия науки, это иностранный язык, это конкретная отрасль науки. 
Я бы сюда добавил для всех поступающих и экзамен по технологиям 

обучения в аспирантуре, написанию диссертации и преподавательской 
(в НИИ — научной) деятельности.

Глубоко благодарен моим коллегам — ученым и педагогам, кото
рые поддержали меня в этом замысле — написать учебник для студентов, которые решают посвятить себя науке и преподаванию в вузе, 
и если да, то как к этому профессионально идти.

Хочется выразить особую благодарность рецензентам учебника — 

докторам экономических наук, профессорам, заслуженным деятелям 
науки РФ Н.Д. Гуськовой и А.Я. Кибанову за полезные советы, высказанные в ходе работы над рукописью.

Я также благодарен преподавателям и аспирантам кафедры «Ме
неджмент» своего вуза за помощь в подборе и обработке материалов.

Буду рад любым предложениям по улучшению книги. 
Мои координаты: disser@bk.ru, rezniksd@mail.ru, www.rezniksd.ru

С. Резник  

заслуженный деятель науки РФ,  

лауреат премии Правительства РФ в области образования,  

доктор экономических наук, профессор

введение

Формирование научных и научно-педагогических кадров стано
вится все более важной задачей российского общества. В условиях 
расширения научного пространства от качества подготовки и аттестации научных кадров зависят темпы и качество развития научного 
прогресса в стране. Подготовка специалистов высшей квалификации 
по праву признается одной из наиболее приоритетных областей российской образовательной системы.

Система общественно-государственной аттестации научных кадров 

в России, имеющая более чем 200-летнюю историю, способствует сохранению и развитию научного потенциала нашей страны. Социальноэкономические и политические перемены, происходящие в России, 
влекут за собой и изменения в системе аттестации научных кадров, 
которые научной общественностью воспринимаются по-разному. 

Важность подготовки научных и научно-педагогических кадров 

и вместе с тем недостаток литературы, посвященной обучению в аспирантуре, подготовке и защите диссертации, явились причиной 
написания настоящей работы.

Учебник состоит из четырех разделов.
В разделе I «Система диссертационного менеджмента в России» 

рассматриваются предназначение, сущность и система диссертационного менеджмента, конкретизируется становление и нормативная база 
диссертационного менеджмента. Уделено внимание управлению научной деятельностью в вузе. Отдельная глава посвящена описанию 
роли субъектов диссертационного процесса (Высшая аттестационная 
комиссия (ВАК) при Министерстве образования и науки (Минобрнауки РФ), экспертные советы при ВАК, диссертационные советы, научный руководитель аспиранта, заведующий кафедрой, оппоненты по 
диссертации, ведущая организация) в системе подготовки и аттестации 
научных и научно-педагогических кадров. Определяются правовые 
аспекты диссертационного менеджмента, рассмотрено методическое 
обеспечение диссертационного менеджмента, включая методическую 
поддержку руководителей и членов диссертационных советов, научных 
руководителей и консультантов, докторантов и аспирантов. 

Раздел II «Подготовка и проведение диссертационного исследо
вания» включает материалы, которые должны оказать помощь при 
подготовке диссертации на соискание ученой степени, выполнении 
всех нормативных требований, предъявляемых к диссертации, и успешно подготовиться к процедуре ее защиты. Рассматриваются подготовка диссертационного исследования, работа над рукописью диссертации, подготовка публикаций по результатам исследования, 

внедрение результатов научного исследования, оформление диссертационной работы, подготовка автореферата диссертации. Определяются требования к результатам исследования, а также варианты 
композиции диссертационной работы.

В разделе III«Представление диссертационной работы в совет 

и подготовка к защите диссертации» освещаются вопросы подготовки документов для приема диссертации к защите: представление 
работы в диссертационный совет, оформление автореферата диссертации, обоснование соответствия диссертации научной специальности, по которой она защищается, подготовка справок о внедрении 
результатов исследования, списка работ, опубликованных по теме 
диссертации, протокола обсуждения диссертации в организации, где 
она выполнена, процедура принятия диссертации к защите, издание 
и рассылка автореферата, организационные мероприятия по подготовке соискателя к защите диссертации. Рассмотрены особенности 
подготовки доклада по диссертации и процедура ее публичной защиты, работа с документами после защиты диссертации, а также 
типичные ошибки аспирантов.

Раздел IV«Персональный менеджмент: организация личной дея
тельности соискателя ученой степени» призван предложить читателю методические инструменты обеспечения личной эффективности 
в процессе научной и профессиональной деятельности. Рассмотрена 
культура поведения соискателя ученой степени. Даны рекомендации 
по организации и планированию рабочего времени, определению 
приоритетов деятельности, подготовке к педагогической работе в вузе.

Часть I
сисТеМА диссерТАЦионноГо 
МенедЖМенТА в россии

Глава 1. 
сисТеМА диссерТАЦионноГо 
МенедЖМенТА

 
• Сущность диссертационного менеджмента 

 
• Объекты диссертационного менеджмента 

 
• Субъекты диссертационного менеджмента

 
• Нормативная база диссертационного менеджмента

В природе все так тесно связано между собой, что 
нельзя познать одного, не изучив другого. Нельзя 
познать части, не познав целого. А целое бесконечно.

Блез Паскаль1 

Специальных школ, где готовят профессиональных менеджеров 

для такой специфичной сферы, как подготовка и аттестация научных 
и научно-педагогических кадров, нет и, наверное, не может быть. 

В главе рассматривается актуальность проблемы профессиональ
ного управления процессами подготовки и аттестации научных кадров, сущность и значение диссертационного менеджмента, изменения его условий и нормативной базы, состояние изученности проблемы, методическое обеспечение процессов подготовки и аттестации 
научных кадров как объекта управления, проблемы и пути повышения эффективности диссертационного менеджмента.

1.1. 
сущносТь диссерТАЦионноГо МенедЖМенТА 

Основным субъектом управления процессами аттестации научных 

кадров, как известно, являются диссертационные советы2.

1 
См.: Антология мудрости / Сост. В.Ю. Шойхер. — М.: Вече, 2007. 

2 
См.: Аристер Н.И., Резник С.Д. Эффективность аттестации научных кадров: 
опыт, проблемы, перспективы // Экономическое возрождение России. — 
2011. — № 2; Управление диссертационным советом / Аристер Н.И, 

Предложенная ВАК конкурсная система открытия диссертаци
онных советов позволила в последние годы повысить их ответственность, а в итоге и качество работы.

Ключевую роль в дальнейшем повышении эффективности деятель
ности диссертационных советов должны играть они сами и прежде 
всего их руководители — председатель, заместители, ученый секретарь1.

Деятельность по руководству советами очень индивидуальна, но 

опираться она должна не только на научный, но и на управленческий 
профессионализм ученых.

В условиях возрастания и даже ужесточения требований Минобр
науки РФ и ее ВАК к качеству защищаемых диссертационных работ 
организация деятельности диссертационных советов значительно 
усложняется и требует все более профессионального управления.

Конечно, необходимость профессионализации менеджмента — это 

проблема всей страны, а не только науки. Каждой сфере народного 
хозяйства России сегодня требуется не просто управление, а управление на научной основе, а это и есть профессиональный менеджмент2. 

Следовательно, руководство любой организацией, предприятием, 

вузом, НИИ должно опираться не только на глубокие знания производства, образования, науки, но и на знания в сфере менеджмента, 
экономики, права.

Таково требование сегодняшней жизни, и оно, на наш взгляд, 

в полной мере касается и организационных устоев деятельности диссертационных советов.

Хорошего понимания ученым своей отрасли науки здесь уже не
достаточно при всей важности этого требования к членам диссертационных советов. Ведь работу советов нужно планировать, организовывать, координировать, мотивировать, контролировать, а это 
менеджмент, управление в самом широком смысле этого слова.

Большинству ученых управленческая наука известна меньше, чем 

наука, которой они занимаются, например педагогика, история, медицина, физика, математика и др. Но без управленческой науки в деятельности диссертационных советов возникает масса проблем, отражающихся в конце концов на главном — качестве экспертизы и защиты диссертаций. 

Резник С.Д. — 4-е изд., дополненное и переработанное. — М.: ИНФРА-М, 
2011; Фельдштейн Д.И. Диссертационное исследование в области педагогики и психологии: современное состояние и пути повышения качества // 
Высшее образование сегодня. — 2008. — № 2.

1 
См.: Диссертационный менеджмент в вопросах и ответах / Аристер Н.И, 
Резник С.Д., Сазыкина О.А. — М.: ИНФРА-М, 2011; Рабочая книга ученого секретаря диссертационного совета. — М.: ИНФРА-М, 2011. 

2 
См.: Резник С.Д. Методический комплекс председателя диссертационного 
совета // Экономическое возрождение России. — 2010. — №1.

Многочисленные замечания ВАК относительно деятельности дис
сертационных советов и защищаемых в них диссертационных работ 
свидетельствуют о наличии серьезных организационно-управленческих 
и методических проблем в деятельности советов. В этой связи представляется очень важным на основе обобщения и систематизации этих 
проблем помочь диссертационным советам, опираясь на поставленные 
ориентиры, принимать конкретные решения по их разрешению1.

Совокупность проблем управления процессами подготовки и ат
тестации научных и научно-педагогических кадров определяет цели, 
задачи, объекты и направления исследований в сфере диссертационного менеджмента.

Напомним, что формула научной специальности «Экономика 

и управление народным хозяйством: менеджмент» определяет сферу 
менеджмента как науку, занимающуюся проблемами формирования, 
развития и прогнозирования экономических и социально-экономических систем, исследованием различных аспектов деятельности 
субъекта управления этими системами (государственные, региональные, а также сами менеджеры как субъекты управления).

Содержание данной области исследования предполагает выявле
ние, анализ и решение проблем развития теории и практики управления организациями и социально-экономическими системами 
с целью выявления устойчивых связей и закономерностей, определяющих природу, содержание и анализ проблем, логику, содержание 
и механизмы их разрешения, в частности исследование тенденций 
и закономерностей в области общего и стратегического менеджмента, инновационного менеджмента, управления персоналом современных производственных и непроизводственных систем.

Предметом таких исследований являются управленческие отно
шения, возникающие в процессе формирования, функционирования 
и развития этих систем.

Объектами исследований в сфере менеджмента могут быть сис
тема органов и институтов публичного управления, организационноправовые формы различных организаций, отдельные подразделения 
этих организаций, процессы, протекающие в этих организациях, 
и персонал организаций, а также различные объединения организаций: ассоциации, союзы, финансово-промышленные группы, сети, — 
закономерности их функционирования с учетом внешней среды.

Менеджмент рассматривает объекты исследования как самораз
вивающиеся системы, которые могут с различной степенью гибкости 

1 
См.: Аристер Н.И. Резник С.Д. Указ. соч.; Резник С.Д. Как повысить шанс 
получить высокую оценку диссертационной работы: кого и почему приглашают в ВАК // Университетское управление: практика и анализ. — 
2010. — № 6; Фельдштейн Д.И. Указ. соч. 

реагировать на изменения внешней среды, соответствующим образом 
изменять свою стратегию, цели, формальные структуры, организационную культуру и поведение персонала.

Эффективность воздействия на объект исследования зависит и от 

степени открытости системы, отработанности механизмов управления, влияния факторов внутренней и внешней среды.

Применительно к содержанию менеджмента как науки диссерта
ционный менеджмент — это сфера менеджмента, объектом которого являются процессы подготовки и аттестации научных и научнопедагогических кадров, а также люди, осуществляющие эти процессы.

В системе диссертационного менеджмента можно выделить не
сколько уровней управления (рис. 1.1, табл. 1.1): Правительство РФ, 
Минобрнауки РФ, ВАК при Минобрнауки РФ, высшие учебные заведения и научно-исследовательские институты, при которых созданы диссертационные советы диссертационные советы при вузах 
и НИИ, кафедры вузов (отделы НИК) в лице научных руководителей 
и научных консультантов аспирантов и докторантов, сами докторанты, аспиранты, другие соискатели ученых степеней.

I. Правительство РФ

II. Минобрнауки РФ

III. ВАК при Минобр
науки РФ

IV. Вузы и НИИ

VII. Докторанты, 

аспиранты

VI. Кафедры вузов 

(отделы НИИ) в 
лице научных 
руководителей и 
консультантов

V. Диссертационные 

советы

VIII. Соискатели 

ученых степеней

Рис. 1.1. Уровни управления в системе диссертационного менеджмента

Для каждого такого уровня в иерархии диссертационного менедж
мента можно выделить субъекты и объекты управления (табл. 1.2–1.4).

1.2. 
объекТы диссерТАЦионноГо МенедЖМенТА 

В системе диссертационного менеджмента, управления подготов
кой и аттестацией научных кадров ключевым объектом управления 
является деятельность диссертационных советов, где наиболее важными процессами, влияющими на оценку их деятельности и качество 
защищаемых диссертаций являются (см. табл. 1.2): формирование