Основы диссертационного менеджмента

ОСНОВЫ 
ДИССЕРТАЦИОННОГО 
МЕНЕДЖМЕНТА

Москва
ИНФРА-М
2018

Рекомендовано Советом учебно-методического объединения 
вузов России по образованию в области менеджмента 
в качестве учебника для студентов, обучающихся 
по экономическим и управленческим направлениям 
магистратуры и аспирантуры высших учебных заведений

УЧЕБНИК

С.Д. Резник

3-е издание, стереотипное

Резник С.Д. 
Основы диссертационного менеджмента : учебник / С.Д. Резник. — 
3-е изд., стереотип. — М. : ИНФРА-М, 2018. — 289 с. + Доп. материалы 
[Электронный ресурс; режим доступа http://www.znanium.com]. — 
(Высшее образование: Магистратура). — www.dx.doi.org/10.12737/1605.

ISBN 978-5-16-009134-1 (print)
ISBN 978-5-16-100350-3 (online)

Рассматривается система управления процессами подготовки и аттестации 
научных кадров России. 
Значительное внимание уделено подготовке, организации и проведению 
диссертационного исследования, подготовке к защите диссертации, организации личной деятельности аспиранта.
Для студентов высших учебных заведений, связывающих свое будущее 
с обучением в магистратуре и аспирантуре; для аспирантов и докторантов 
высших учебных заведений, а также для всех, кто интересуется проблемами 
диссертационного менеджмента.

УДК 65.290.2(075.8)
ББК 65.0я73

Материалы, отмеченные знаком 
,
доступны в электронно-библиотеч ной системе
Znanium.com

Р 34

Р е ц е н з е н т ы:

Гуськова Н.Д., заслуженный деятель науки РФ, д-р экон. наук, проф., зав. кафедрой 
«Менеджмент» Мордовского государственного университета им. Н.П. Огарева;
Кибанов А.Я., заслуженный деятель науки РФ, д-р экон. наук, проф., председатель 
диссертационного совета по защите докторских и кандидатских диссертаций, 
зав. кафедрой «Управление персоналом» Государственного университета управления 
(Москва)

УДК 65.290.2(075.8)
ББК 
65.0я73
 
Р 34

Подписано в печать 29.03.2017. 
Формат 60×90/16. Бумага офсетная. Гарнитура Newton. 
Печать цифровая. Усл. печ. л. 18,0.
ПТ30.

ТК 234400-12580-251013

ООО «Научно-издательский центр ИНФРА-М»
127282, Москва, ул. Полярная, д. 31В, стр. 1
Тел.: (495) 280-15-96, 280-33-86. Факс: (495) 280-36-29
E-mail: books@infra-m.ru        http://www.infra-m.ru

ISBN 978-5-16-009134-1 (print)
ISBN 978-5-16-100350-3 (online) 
© Резник С.Д., 2014

ФЗ 
№ 436-ФЗ
Издание не подлежит маркировке 
в соответствии с п. 1 ч. 4 ст. 11

Предисловие

Мы очень часто говорим о проблемах пополнения науки молоды
ми кадрами, старении научного сообщества, о том, что в аспирантуру идут далеко не все, кто этого достоин. Что-то в этом направлении 
делается, что-то не делается, но … проблема-то остается. Почему?

Общество часто рассматривает последствия проблем, а не их при
чины, и упускает возможность их разрешения «в зародыше».

Как председателю диссертационного совета, как эксперту ВАК, как 

научному руководителю, как заведующему кафедрой менеджмента мне 
приходится часто встречаться ссоискателями ученых степеней. Зачастую человек уже защищает диссертацию, но выясняется, что профессионально к выполнению задачи — написать и защитить диссертацию — он подготовлен не был, не был этому обучен, делал свою работу как ремесленник, а не как профессионал, используя лишь опыт 
своего окружения — кафедры, диссертационного совета, а также публикации из Интернета. Такой подход «вокруг да около» профессионализма не обеспечивает. Этим объясняется немалое количество дефектов, встречающихся в защищаемых диссертационных работах. 

В аспирантуру должны поступать лучшие выпускники вуза, име
ющие тягу к научному поиску, исследованиям.

Я очень люблю студентов, люблю вести помимо учебных занятий 

научные кружки, семинары, совместно делать что-то реальное и полезное. Многие бывшие мои студенты — профессора и доценты моей 
большой кафедры.

Но даже к ним относится (пусть в меньшей мере) то, о чем я на
писал выше: к учебе в аспирантуре, к деятельности аспиранта и ученого их не готовили в процессе обучения в вузе.

Учебных дисциплин, ориентирующих человека на обучение в ас
пирантуре, деятельность в науке, нет. Следовательно, нет и учебников 
для студентов, планирующих поступать в аспирантуру. 

Кроме того, нужно не только подготавливать студентов к обучению 

в аспирантуре, но и способствовать проявлению у них желания заниматься наукой, преподаванием в вузе, работой в НИИ и т.д. Эту 
задачу преподаватели решают бессистемно, кто как может.

У меня давно возникла мысль написать учебник по диссертаци
онному менеджменту для продвинутых студентов, чтобы они не только хотели связать свое будущее с наукой, аспирантурой, но и как 
можно раньше узнали, как к этому идти, будучи еще студентом.

Вступительные экзамены в аспирантуру — это история и фило
софия науки, это иностранный язык, это конкретная отрасль науки. 
Я бы сюда добавил для всех поступающих и экзамен по технологиям 

обучения васпирантуре, написанию диссертации ипреподавательской 
(в НИИ — научной) деятельности.

Глубоко благодарен моим коллегам — ученым и педагогам, кото
рые поддержали меня в этом замысле — написать учебник для студентов, которые решают посвятить себя науке и преподаванию в вузе, 
и если да, то как к этому профессионально идти.

Хочется выразить особую благодарность рецензентам учебника — 

докторам экономических наук, профессорам, заслуженным деятелям 
науки РФ Н.Д. Гуськовой и А.Я. Кибанову за полезные советы, высказанные в ходе работы над рукописью.

Я также благодарен преподавателям и аспирантам кафедры «Ме
неджмент» своего вуза за помощь в подборе и обработке материалов.

Буду рад любым предложениям по улучшению книги. 
Мои координаты: disser@bk.ru, rezniksd@mail.ru, www.rezniksd.ru

С. Резник 

заслуженный деятель науки РФ, 

лауреат премии Правительства РФ в области образования, 

доктор экономических наук, профессор

введение

Формирование научных и научно-педагогических кадров стано
вится все более важной задачей российского общества. В условиях 
расширения научного пространства от качества подготовки и аттестации научных кадров зависят темпы и качество развития научного 
прогресса в стране. Подготовка специалистов высшей квалификации 
по праву признается одной из наиболее приоритетных областей российской образовательной системы.

Система общественно-государственной аттестации научных кадров 

в России, имеющая более чем 200-летнюю историю, способствует сохранению иразвитию научного потенциала нашей страны. Социальноэкономические и политические перемены, происходящие в России, 
влекут за собой и изменения в системе аттестации научных кадров, 
которые научной общественностью воспринимаются по-разному. 

Важность подготовки научных и научно-педагогических кадров 

и вместе с тем недостаток литературы, посвященной обучению в аспирантуре, подготовке и защите диссертации, явились причиной 
написания настоящей работы.

Учебник состоит из четырех разделов.
В разделе I «Система диссертационного менеджмента в России» 

рассматриваются предназначение, сущность исистема диссертационного менеджмента, конкретизируется становление инормативная база 
диссертационного менеджмента. Уделено внимание управлению научной деятельностью в вузе. Отдельная глава посвящена описанию 
роли субъектов диссертационного процесса (Высшая аттестационная 
комиссия (ВАК) при Министерстве образования и науки (Минобрнауки РФ), экспертные советы при ВАК, диссертационные советы, научный руководитель аспиранта, заведующий кафедрой, оппоненты по 
диссертации, ведущая организация) всистеме подготовки иаттестации 
научных и научно-педагогических кадров. Определяются правовые 
аспекты диссертационного менеджмента, рассмотрено методическое 
обеспечение диссертационного менеджмента, включая методическую 
поддержку руководителей ичленов диссертационных советов, научных 
руководителей и консультантов, докторантов и аспирантов. 

Раздел II «Подготовка и проведение диссертационного исследо
вания» включает материалы, которые должны оказать помощь при 
подготовке диссертации на соискание ученой степени, выполнении 
всех нормативных требований, предъявляемых к диссертации, и успешно подготовиться к процедуре ее защиты. Рассматриваются подготовка диссертационного исследования, работа над рукописью диссертации, подготовка публикаций по результатам исследования, 

внедрение результатов научного исследования, оформление диссертационной работы, подготовка автореферата диссертации. Определяются требования к результатам исследования, а также варианты 
композиции диссертационной работы.

В разделе III«Представление диссертационной работы в совет 

и подготовка к защите диссертации» освещаются вопросы подготовки документов для приема диссертации к защите: представление 
работы в диссертационный совет, оформление автореферата диссертации, обоснование соответствия диссертации научной специальности, по которой она защищается, подготовка справок о внедрении 
результатов исследования, списка работ, опубликованных по теме 
диссертации, протокола обсуждения диссертации в организации, где 
она выполнена, процедура принятия диссертации к защите, издание 
и рассылка автореферата, организационные мероприятия по подготовке соискателя к защите диссертации. Рассмотрены особенности 
подготовки доклада по диссертации и процедура ее публичной защиты, работа с документами после защиты диссертации, а также 
типичные ошибки аспирантов.

Раздел IV«Персональный менеджмент: организация личной дея
тельности соискателя ученой степени» призван предложить читателю методические инструменты обеспечения личной эффективности 
в процессе научной и профессиональной деятельности. Рассмотрена 
культура поведения соискателя ученой степени. Даны рекомендации 
по организации и планированию рабочего времени, определению 
приоритетов деятельности, подготовке к педагогической работе в вузе.

Часть I
сисТеМА диссерТАЦионноГо
МенедЖМенТА в россии

Глава 1. 
сисТеМА диссерТАЦионноГо
МенедЖМенТА

• Сущность диссертационного менеджмента 
• Объекты диссертационного менеджмента 
• Субъекты диссертационного менеджмента
• Нормативная база диссертационного менеджмента

В природе все так тесно связано между собой, что 
нельзя познать одного, не изучив другого. Нельзя 
познать части, не познав целого. А целое бесконечно.

Блез Паскаль1

Специальных школ, где готовят профессиональных менеджеров 

для такой специфичной сферы, как подготовка и аттестация научных 
и научно-педагогических кадров, нет и, наверное, не может быть. 

В главе рассматривается актуальность проблемы профессиональ
ного управления процессами подготовки и аттестации научных кадров, сущность и значение диссертационного менеджмента, изменения его условий и нормативной базы, состояние изученности проблемы, методическое обеспечение процессов подготовки иаттестации 
научных кадров как объекта управления, проблемы и пути повышения эффективности диссертационного менеджмента.

1.1.
сущносТь диссерТАЦионноГо МенедЖМенТА

Основным субъектом управления процессами аттестации научных 

кадров, как известно, являются диссертационные советы2.

1
См.: Антология мудрости / Сост. В.Ю. Шойхер. — М.: Вече, 2007. 

2
См.: Аристер Н.И., Резник С.Д. Эффективность аттестации научных кадров: 
опыт, проблемы, перспективы // Экономическое возрождение России. — 
2011. — № 2; Управление диссертационным советом / Аристер Н.И, 

Предложенная ВАК конкурсная система открытия диссертаци
онных советов позволила в последние годы повысить их ответственность, а в итоге и качество работы.

Ключевую роль вдальнейшем повышении эффективности деятель
ности диссертационных советов должны играть они сами и прежде 
всего их руководители— председатель, заместители, ученый секретарь1.

Деятельность по руководству советами очень индивидуальна, но 

опираться она должна не только на научный, но и на управленческий 
профессионализм ученых.

В условиях возрастания и даже ужесточения требований Минобр
науки РФ и ее ВАК к качеству защищаемых диссертационных работ 
организация деятельности диссертационных советов значительно 
усложняется и требует все более профессионального управления.

Конечно, необходимость профессионализации менеджмента— это 

проблема всей страны, а не только науки. Каждой сфере народного 
хозяйства России сегодня требуется не просто управление, а управление на научной основе, аэто иесть профессиональный менеджмент2. 

Следовательно, руководство любой организацией, предприятием, 

вузом, НИИ должно опираться не только на глубокие знания производства, образования, науки, но и на знания в сфере менеджмента, 
экономики, права.

Таково требование сегодняшней жизни, и оно, на наш взгляд, 

в полной мере касается и организационных устоев деятельности диссертационных советов.

Хорошего понимания ученым своей отрасли науки здесь уже не
достаточно при всей важности этого требования к членам диссертационных советов. Ведь работу советов нужно планировать, организовывать, координировать, мотивировать, контролировать, а это 
менеджмент, управление в самом широком смысле этого слова.

Большинству ученых управленческая наука известна меньше, чем 

наука, которой они занимаются, например педагогика, история, медицина, физика, математика и др. Но без управленческой науки в деятельности диссертационных советов возникает масса проблем, отражающихся в конце концов на главном — качестве экспертизы и защиты диссертаций. 

Резник С.Д. — 4-е изд., дополненное и переработанное. — М.: ИНФРА-М, 
2011; Фельдштейн Д.И. Диссертационное исследование в области педагогики и психологии: современное состояние и пути повышения качества // 
Высшее образование сегодня. — 2008. — № 2.

1
См.: Диссертационный менеджмент в вопросах и ответах / Аристер Н.И, 
Резник С.Д., Сазыкина О.А. — М.: ИНФРА-М, 2011; Рабочая книга ученого секретаря диссертационного совета. — М.: ИНФРА-М, 2011. 

2
См.: Резник С.Д. Методический комплекс председателя диссертационного 
совета // Экономическое возрождение России. — 2010. — №1.

Многочисленные замечания ВАК относительно деятельности дис
сертационных советов и защищаемых в них диссертационных работ 
свидетельствуют оналичии серьезных организационно-управленческих 
иметодических проблем вдеятельности советов. Вэтой связи представляется очень важным на основе обобщения и систематизации этих 
проблем помочь диссертационным советам, опираясь на поставленные 
ориентиры, принимать конкретные решения по их разрешению1.

Совокупность проблем управления процессами подготовки и ат
тестации научных и научно-педагогических кадров определяет цели, 
задачи, объекты и направления исследований в сфере диссертационного менеджмента.

Напомним, что формула научной специальности «Экономика 

и управление народным хозяйством: менеджмент» определяет сферу 
менеджмента как науку, занимающуюся проблемами формирования, 
развития и прогнозирования экономических и социально-экономических систем, исследованием различных аспектов деятельности 
субъекта управления этими системами (государственные, региональные, а также сами менеджеры как субъекты управления).

Содержание данной области исследования предполагает выявле
ние, анализ и решение проблем развития теории и практики управления организациями и социально-экономическими системами 
с целью выявления устойчивых связей и закономерностей, определяющих природу, содержание и анализ проблем, логику, содержание 
и механизмы их разрешения, в частности исследование тенденций 
и закономерностей в области общего и стратегического менеджмента, инновационного менеджмента, управления персоналом современных производственных и непроизводственных систем.

Предметом таких исследований являются управленческие отно
шения, возникающие в процессе формирования, функционирования 
и развития этих систем.

Объектами исследований в сфере менеджмента могут быть сис
тема органов и институтов публичного управления, организационноправовые формы различных организаций, отдельные подразделения 
этих организаций, процессы, протекающие в этих организациях, 
и персонал организаций, а также различные объединения организаций: ассоциации, союзы, финансово-промышленные группы, сети, — 
закономерности их функционирования с учетом внешней среды.

Менеджмент рассматривает объекты исследования как самораз
вивающиеся системы, которые могут с различной степенью гибкости 

1
См.: Аристер Н.И. Резник С.Д. Указ. соч.; Резник С.Д. Как повысить шанс 
получить высокую оценку диссертационной работы: кого и почему приглашают в ВАК // Университетское управление: практика и анализ. — 
2010. — № 6; Фельдштейн Д.И. Указ. соч. 

реагировать на изменения внешней среды, соответствующим образом 
изменять свою стратегию, цели, формальные структуры, организационную культуру и поведение персонала.

Эффективность воздействия на объект исследования зависит и от 

степени открытости системы, отработанности механизмов управления, влияния факторов внутренней и внешней среды.

Применительно к содержанию менеджмента как науки диссерта
ционный менеджмент — это сфера менеджмента, объектом которого являются процессы подготовки и аттестации научных и научнопедагогических кадров, а также люди, осуществляющие эти процессы.

В системе диссертационного менеджмента можно выделить не
сколько уровней управления (рис. 1.1, табл. 1.1): Правительство РФ, 
Минобрнауки РФ, ВАК при Минобрнауки РФ, высшие учебные заведения и научно-исследовательские институты, при которых созданы диссертационные советы диссертационные советы при вузах 
и НИИ, кафедры вузов (отделы НИК) в лице научных руководителей 
и научных консультантов аспирантов и докторантов, сами докторанты, аспиранты, другие соискатели ученых степеней.

I. Правительство РФ

II. Минобрнауки РФ

III. ВАК при Минобр
науки РФ

IV. Вузы и НИИ

VII. Докторанты, 

аспиранты

VI. Кафедры вузов 

(отделы НИИ) в 
лице научных 
руководителей и 
консультантов

V. Диссертационные 

советы

VIII. Соискатели 

ученых степеней

Рис. 1.1. Уровни управления в системе диссертационного менеджмента

Для каждого такого уровня в иерархии диссертационного менедж
мента можно выделить субъекты иобъекты управления (табл. 1.2–1.4).

1.2.
объекТы диссерТАЦионноГо МенедЖМенТА

В системе диссертационного менеджмента, управления подготов
кой и аттестацией научных кадров ключевым объектом управления 
является деятельность диссертационных советов, где наиболее важными процессами, влияющими на оценку их деятельности и качество 
защищаемых диссертаций являются (см. табл. 1.2): формирование