Оперативно-розыскная деятельность по борьбе с коррупционными преступлениями, совершаемыми должностными лицами органов власти

А.Н. Халиков
ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНАЯ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ  ПО  БОРЬБЕ
С КОРРУПЦИОННЫМИ
ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ,
СОВЕРШАЕМЫМИ
ДОЛЖНОСТНЫМИ  ЛИЦАМИ
ОРГАНОВ  ВЛАСТИ
Монография
Издание второе, исправленное и дополненное
Москва
РИОР
ИНФРА-М

ФЗ 
№ 436-ФЗ
Издание не подлежит маркировке 
в соответствии с п. 1 ч. 2 ст. 1
УДК 	343
ББК 	67.408
	
Х17
Автор: 	
Халиков Аслям Наилевич — канд. юрид. наук, доцент. Является автором 
более 250 печатных работ, в том числе пяти монографий и семи учебных 
пособий, по проблемам уголовного права, уголовного процесса, криминалистики и оперативно-розыскной деятельности
Рецензенты:	
Атмажитов В.М. — начальник кафедры организации оперативно-розыскной деятельности Академии управления МВД России, профессор, 
заслуженный юрист Российской Федерации;	
	
Лавров В.П. — д-р юрид. наук, профессор, заслуженный деятель науки 
Российской Федерации, профессор кафедры управления органами расследования преступлений Академии управления МВД России
Халиков А.Н.
Оперативно-розыскная деятельность по борьбе с коррупционныХ17
ми преступлениями, совершаемыми должностными лицами органов 
власти : монография / А.Н. Халиков. — 2-е изд., испр. и доп. — 

М. : РИОР : ИНФРА-М, 2020. — 342 с. — (Научная мысль). — DOI: 
https://doi.org/10.12737/5844
ISBN 978-5-369-01062-4 (РИОР)
ISBN 978-5-16-005569-5 (ИНФРА-М, print)
ISBN 978-5-16-102435-5 (ИНФРА-М, online)
Настоящая работа посвящена рассмотрению вопросов оперативно-розыскной 
деятельности по борьбе с коррупционными преступлениями, совершаемыми должностными лицами органов государственной власти, правоохранительных органов, органов 
и учреждений местного самоуправления. Рассмотрены общие задачи оперативнорозыскной деятельности, показана их тесная связь с уголовным судопроизводством в 
области правового регулирования и доказывания, роль, которая отводится в этом положениям криминалистики. Изучены вопросы оперативно-розыскной работы по борьбе 
с отдельными видами коррупционных преступлений, совершаемыми должностными 
лицами органов власти; показаны особенности оперативно-розыскной характеристики 
названных преступлений; исследована общая система оперативно-розыскного процесса и применяемых мер оперативно-розыскной деятельности по противодействию 
коррупционным явлениям в сфере деятельности государственного и муниципального 
аппаратов власти; изучены особенности взаимодействия следователя и оперативнорозыскных органов при возбуждении уголовных дел и расследования коррупционных 
преступлений, совершаемых должностными лицами; вопросы преодоления противодействия на предварительном следствии и обеспечения безопасности участников 
уголовного процесса, а также проблемы предупреждения коррупционных правонарушений специальными методами и способами оперативно-розыскной деятельности. 
По своему теоретическому и фактическому содержанию работа направлена на 
применение исследуемых в ней положений в практической деятельности оперативных 
и следственных служб правоохранительных органов. Предназначена для студентов, 
курсантов и преподавателей высших учебных заведений, следователей и оперативных 
работников, чья служебная деятельность связана с раскрытием и расследованием 
должностных коррупционных преступлений. 
УДК 343
ББК 67.408 
ISBN 978-5-369-01062-4 (РИОР)
ISBN 978-5-16-005569-5 (ИНФРА-М, print)
ISBN 978-5-16-102435-5 (ИНФРА-М, online)	
© Халиков А.Н.

Посвящаю 
доктору 
юридических 
наук,
профессору Илоне Анатольевне Макаренко
ВВЕДЕНИЕ
На сегодняшний день коррумпированность должностных лиц органов государственной власти и местного самоуправления перерастает
на новый качественный уровень, который характеризуется следующими чертами:
– принадлежностью к системе коррупционных отношений не только отдельных должностных лиц высших федеральных и региональных
органов власти, но и определенных их подразделений и структур;
– иерархичностью коррумпированного аппарата, когда свое начало
он получает в органах федеральной и региональной власти, доходя до
низовых звеньев государственных и местных органов, из чего строится система решения большинства правовых вопросов преимущественно на основании денежных (имущественных) отношений;
– тесной связанностью коррумпированных должностных лиц с
криминальными кругами общеуголовной преступности на основе взаимовыгодного сотрудничества и оказанием обоюдных услуг государственного и уголовного характера;
– принадлежностью к типичной системе коррупционных отношений должностных лиц правоохранительных органов, что, в свою очередь, является значительным фактором, тормозящим борьбу с коррупцией;
– существенным гражданским и правовым бессилием противодействия коррупции со стороны граждан, общества и отдельных организаций и учреждений.
К этому следует добавить, что достаточно мощным катализатором
коррупционных отношений в государстве выступил всемирный кризис
2008–2010 гг. Это, однако, не получило адекватной оценки со стороны
правоохранительных органов по усилению борьбы с коррупцией, а,
скорее, даже в ряде случаев ослабило преследование коррупционного
поведения чиновников, служащих в органах власти1.
В целом на сегодняшний день можно констатировать тотальную
продажность должностного аппарата государственных и местных органов власти, часть правоохранительных и судебных органов, что
негативно влияет на развитие политической системы страны, экономики и социальной сферы, переходящей в реальную угрозу национальной безопасности2. К сожалению, яркими последствиями корруп1 Овчинский В.С. Криминология кризиса. М., 2009. С. 114–119.
2 Орлов А.Р. Антикоррупционная политика в Российском государстве в
контексте обеспечения национальной безопасности. Автореф. дисс. …. канд.
юрид. наук. Саратов, 2008. С. 3.
3

ции становятся не только деформация и деструктуризация государственных и общественных отношений, но и прямые человеческие
жертвы. Это террористические события в Беслане в сентябре 2004 г.,
когда погибло множество людей, большинство из которых дети. Это
массовый беспричинный (в смысле повода) расстрел руководителем
отдела внутренних дел «Царицыно» г. Москвы майором милиции
Д. Евсюковым в апреле 2009 г. в супермаркете 9 человек, двое из которых скончались, а всего посягательство было в отношении 22 находящихся в зале покупателей. Преступление стало причиной радикальных реформ в деятельности милиции и преобразования ее в новый
орган — полицию. Это массовое убийство 12 человек, в том числе
детей, в станице Кущевской Краснодарского края в ноябре 2010 г., где
слились в единое целое бандитские группировки и государственные
органы. И многие другие преступления, когда причиной их долгого
существования является коррупция! Можно констатировать, что за
самым незначительным (если можно так назвать) признаком организованной преступности стоит коррумпированное прикрытие в основном из представителей правоохранительных органов. Иными словами,
если преступная организованная группировка существует на постоянной основе сравнительно долгое время, то можно смело говорить о
коррупционной ее составляющей.
В бытовом же, в материальном значении те же коррупционные отношения влекут значительное усиление резкого контраста между бедными и богатыми слоями населения, тщетность достижения социальной справедливости в трудовых и социальных сферах, утрату доверия
людей к власти и закону, а в конечном итоге и доверия друг к другу.
Но в силу названных и ряда других причин существования коррупции, нельзя не отметить и усилия государства по борьбе с этим явлением, которые несколько активизировались за последнее время. С
начала 2009 г. — после принятия Закона РФ «О противодействии коррупции»1 — начала формироваться определенная правовая основа по
борьбе с правонарушениями и преступлениями коррупционного характера. Немаловажную роль в этом случае сыграл международный
статус России, когда она присоединилась к Конвенции Организации
Объединенных Наций против коррупции от 31 октября 2003 г. и к
Конвенции Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию от 27 января 1999 г., ратифицировав названные документы. В качестве неотъемлемой части этого процесса стало также то, что страна
подключилась к действию международных оценочных процедур, разработанных Группой государств против коррупции (ГРЕКО), согласно
которым в России начал осуществляться мониторинг по оценке эф1 См.: Закон РФ «О противодействии коррупции» от 25 декабря 2008 г.
273-ФЗ // Российская газета. 2008. 30 декабря.
4

фективности принимаемых мер в борьбе с коррупцией, что будет влиять на положение России и ее авторитет в международном сообществе1.
Логика дальнейшего механизма борьбы с коррупцией обеспечила
разработку и вступление в силу вслед за названным законом последующих нормативных актов, обеспечивающих юридическое неприятие
коррупционного поведения должностных лиц. Ими явились правовые
нормы на уровне федеральных законов и указов президента РФ, регламентирующие контроль за поведением госслужащих во всех органах власти, обнародование деклараций об имуществе должностных
лиц и их близких родственников, введение дополнительных запретов и
ограничений при приеме на государственную службу, новые требования о проведении всесторонней проверки лиц, поступающих на службу в правоохранительные органы, и т.д. Кроме этого ряд соответствующих дополнений и изменений были внесены в Уголовный и Уголовно-процессуальный кодексы РФ, в Закон РФ «Об оперативнорозыскной деятельности», в законы, регулирующие деятельность
отельных правоохранительных органов и суда, а также в другие федеральные законы2. Следует отметить и работу по расширению правовых способов противодействия коррупции в деятельности федеральных и региональных законодательных органов власти вместе с антикоррупционной направленностью принимаемых законов и введению
прозрачного порядка многих социальных, политических и экономических мероприятий. Все эти меры заложили основы прочного нормативного фундамента для дальнейших практических шагов по противодействию коррупции, ее предупреждению, привлечению виновных
в коррупционном поведении должностных лиц к юридической ответственности.
Тем не менее, несмотря на усиление правовой составляющей по
противодействию коррупции, должного государственного реагирования на признаки и фактические сведения о коррупционных правонарушениях и преступлений, так и не последовало. Среди причин можно назвать и отсутствие достаточной политической воли для реальной
1 См.: Стороженко И.В. Мониторинг ГРЕКО и его использование в антикоррупционной политике России // Следователь. 2010. № 2. С. 56–59.
2 См.: Федеральный закон РФ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального
закона "О противодействии коррупции"» от 25 декабря 2008 г.; Федеральный
закон РФ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с ратификацией Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции от 31 октября 2003 г. и Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию от 27 января 1999 г. и принятием Федерального закона "О противодействии коррупции"» от 25 декабря 2008 г. //
Российская газета. 2008. 30 декабря и др.
5

борьбы с коррупцией, и менталитет населения страны, вполне допускающего бытовую продажность чиновников, и, главное, слабую разработанность методики выявления, раскрытия, пресечения, расследования и предупреждения преступлений коррупционного характера при
достаточной криминализации уголовным законом многих таких деяний. Поэтому необходимость дальнейшей теоретической и научнопрактической разработки вопросов противодействия коррупции путем
эффективной деятельности правоохранительных органов до сих пор
продолжает оставаться актуальной задачей.
В первую очередь это относится к сфере оперативно-розыскной
работы1, сущность которой состоит в выявлении первичных оперативно-розыскных данных и раскрытии любых преступлений коррупционного характера, их дальнейшем пресечении и предупреждении. Квалифицированная оперативно-розыскная деятельность обеспечивает
правовую эффективность начала досудебного производства путем
обеспечения своевременного и обоснованного возбуждения уголовных дел и первоначальных действий следственно-оперативного
направления. В большей части умелая оперативная работа, дополняемая оптимальными формами взаимодействия со следствием, является
основой дальнейшего успешного расследования уголовных дел и последующего их судебного рассмотрения с вынесением законных и
обоснованных решений суда.
На сегодняшний день методы оперативно-розыскной работы по
борьбе с коррупцией стали не только основанием уголовного преследования, но и вошли в систему оперативного контроля за деятельностью практически всех государственных и муниципальных служащих.
Согласно Федеральному закона от 21 ноября 2011 г. № 329-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с совершенствованием государственного управления в
области противодействия коррупции» новым основанием проведения
оперативно-розыскных мероприятий в соответствии со ст. 7 ФЗ об
ОРД стали положения Закона «О противодействии коррупции». В соответствии с названным Законом, другими нормативными правовыми
актами РФ в области противодействия коррупции органы, осуществляющие оперативно-розыскные мероприятия, при наличии правовых
оснований и в пределах своих полномочий, проводят оперативнорозыскные мероприятия в целях добывания информации, необходимой для принятия решений о достоверности и полноте сведений,
представляемых в соответствии с федеральными конституционными
законами и федеральными законами, гражданами, претендующими на
1 В работе термины «оперативно-розыскная деятельность», «оперативнорозыскная работа», «оперативная работа», «оперативная деятельность» используются как синонимы.
6

замещение государственных и муниципальных должностей Российской Федерации и судей. Одновременно в таком же порядке проводятся оперативные мероприятия в целях соблюдения ограничений, которые установлены Законом «О противодействии коррупции» всеми
должностными лицами государственных и муниципальных органов,
судьями по выполнению требований о предотвращении или урегулировании ими конфликта интересов и об исполнении иных обязанностей, установленных законодательством РФ1.
Достижению указанных целей по борьбе с коррупцией методами
оперативно-розыскной деятельности правоохранительных органов
посвящено настоящее исследование. В нем рассмотрены общие задачи
оперативно-розыскной деятельности, показана их тесная связь с уголовным судопроизводством в области правового регулирования и доказывания, роль, которая отводится в этом положениям криминалистики. Исходя из изложенных общих позиций применительно к противодействию коррупции, изучены задачи оперативно-розыскной работы по борьбе с отдельными видами коррупционных преступлений,
совершаемыми должностными лицами органов государственной власти и местного самоуправления; показаны особенности оперативнорозыскной характеристики названных преступлений; исследована общая система оперативно-розыскного процесса и применяемых мер
оперативно-розыскной деятельности по противодействию коррупционным явлениям в сфере деятельности государственного и муниципального аппаратов; вопросы преодоления противодействия на предварительном следствии и обеспечения безопасности участников уголовного процесса, а также вопросы предупреждения коррупционных
правонарушений специальными методами и способами оперативнорозыскной деятельности и др.
При написании работы автор опирался на опубликованную монографическую, учебную и методическую литературу по исследуемым
проблемам, практику деятельности органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность по борьбе с коррупцией, отдельные
мнения научных и практических работников, свой более 20-летний
собственный опыт работы в правоохранительной сфере. В то же время
некоторые проблемы, поднятые в ней, исследуются впервые, либо не с
традиционных позиций.
С практической стороны работа направлена на дальнейшее совершенствование оперативно-розыскной деятельности по борьбе с коррупционными и иными правонарушениями должностных лиц при
1 Федеральный закон № 329-ФЗ от 21 ноября 2011 г. «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с совершенствованием государственного управления в области противодействия
коррупции» // Российская газета от 26.11.2011 г. № 266 (5642).
7

квалифицированном применении всех отраслей законодательства и
специальных норм регулирования оперативной работы. В этой связи
исследуются вопросы применения методов и способов оперативнорозыскной деятельности в различных оперативных ситуациях, специфика производства оперативно-розыскных мероприятий, использования их результатов на следствии и в оперативных разработках, показана роль оперативного сопровождения уголовных дел по преступлениям коррупционной направленности. Много внимания уделяется информационно-аналитическим вопросам оперативно-розыскной деятельности, умению оперативных работников мыслить оперативнорозыскными и уголовно-процессуальными категориями.
В работе над книгой автор широко использовал литературу по оперативно-розыскной деятельности. Следует особо отметить труды
В.М. Атмажитова, А.Х. Ахкубекова, Д.И. Беднякова, Ю.С. Блинова,
В.Г. Боброва, С.А. Воронцова, Ю.В. Гаврилина, Ю.П. Гармаева,
К.К. Горяинова, Д.В. Гребельского, Н.А. Громова, А.Н. Гусакова,
А.Н. Гущина, Я.В. Давыдова, Е.А. Доля, Е.С. Дубоносова, В.И. Елинского, Н.И. Журавленко, Ю.Ф. Кваши, А.И. Колпакиди, И.Б. Линдера,
Н.В. Луговца, В.А. Лукашова, М.В. Лямина, С.Я. Малышева,
В.М. Мешкова, В.М. Николайчика, В.В. Николюка, В.С. Овчинского,
С.С. Овчинского, А.А. Остроумова, М.П. Полякова, П.Г. Пономарева,
В.Л. Попова, В.П. Сальникова, Г.К. Синилова, К.В. Суркова, А.В. Федорова, Р.Р. Хусаинова, А.Е. Чечетина, С.А. Чуркина, Ю.В. Чуфаровского, А.В. Шахматова, М.А. Шматова, А.Ю. Шумилова, Е.Н. Яковца
и других ученых, посвященные теории и практике оперативнорозыскной работы.
Кроме того, были использованы исследования в области уголовного судопроизводства, криминалистики и других отраслей права
Т.В. Аверьяновой, Р.С. Белкина, А.А. Белякова, А.Ф. Волынского,
А.Г. Волеводза, В.К. Гавло, Б.Я. Гаврилова, О.А. Зайцева, Е.П. Ищенко, А.М. Кустова, С.А. Подшибякина, Е.В. Смахтина, Я.В. Гилинского,
Л.В. Головко, К.Ф. Гуценко, А.И. Долговой, З.Д. Еникеева, В.П. Лаврова, В.В. Лунеева, И.А. Макаренко, Н.М. Кипниса, А.С. Кобликова,
В.И. Комисарова, А.И. Кривенко, И.Л. Петухова, О.В. Полстовалова,
А.А. Тарасова, Б.А. Филимонова, Р.Н. Хатыпова, С.А. Шейфера,
Н.П. Яблокова и др.
Автор выражает искреннюю признательность руководителям оперативно-розыскных подразделений органов МВД, ФСБ, ФСИН,
ФСКН, таможни, с которыми он взаимодействовал и продолжает взаимодействовать в своей практической деятельности при выявлении,
раскрытии и расследовании большого количества преступлений коррупционной направленности, без чьих практических советов и консультаций было бы невозможным написание настоящей работы.
8

Автор благодарен за многие пожелания и замечания при написании
настоящей монографии Заслуженному юристу Республики Башкортостан полковнику милиции Риму Фидаевичу Каюмову, многие годы с
1989 по 2009 г., работавшему на руководящих должностях в службах
борьбы с экономическими преступлениями, а затем возглавившему
Управление по борьбе с экономическими преступлениями МВД по
Республике Башкортостан.
Особая благодарность рецензентам — замечательным ученым и
прекрасным людям профессору Валерию Михайловичу Атмажитову и
профессору Владимиру Петровичу Лаврову, любезно согласившимся
прорецензировать настоящую работу и чьи пожелания автор постарался учесть при написании настоящего труда.

ГЛАВА 1. СУЩНОСТЬ И ЗНАЧЕНИЕ ОПЕРАТИВНОРОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В СИСТЕМЕ КРИМИНАЛИСТКИ
И УГОЛОВНОГО СУДОПРОИЗВОДСТВА
1.1. Понятие, значение и современное состояние
оперативно-розыскной деятельности
Понятие оперативно-розыскной деятельности в первую очередь
исходит из ее юридического определения, приведенного в статье 1
Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» от
12 августа 1995 г. (далее — Закон об ОРД), которая гласит: «Оперативно-розыскная деятельность — вид деятельности, осуществляемой
гласно и негласно оперативными подразделениями государственных
органов, уполномоченных на то настоящим Федеральным законом
(далее — органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность), в пределах их полномочий посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и
свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств».
Приведенное определение, содержательное по своей сути, указывает на достаточно большой объем деятельности соответствующих
оперативно-розыскных органов, осуществляемой гласно и негласно в
целях борьбы с преступностью. Кроме того, нельзя не признать значения самого определения. Им в оперативно-розыскной сфере были четко определены основные направления рассматриваемой правоохранительной деятельности, которые в начале 90-х гг. прошлого столетия
являлись сравнительно новыми и были минимально открыто регламентированы в практической работе правоохранительных органов1.
Главным же результатом выработки определения понятия «оперативно-розыскная деятельность» явилось официальное ее признание в качестве непременного составляющего звена правоохранительной системы, а также юридической основы для дальнейшего развития и совершенствования названного вида деятельности2. Без юридического
(читай — законодательного) определения оперативно-розыскная деятельность не несла и не могла нести в полной мере правовых начал
как при осуществлении самой оперативной работы, так и при главном
направлении ее практической реализации — в сфере уголовного судопроизводства.
Тем не менее, законодательное определение оперативно-розыскной
деятельности не отразило всего ее содержания. В частности, в нем не
1 Атмажитов В.М., Бобров В.Г. О законодательном регулировании оперативно-розыскной деятельности. Научный доклад. М., 2003. С. 4–5.
2 См.: Билоус Е.Н., Васильев Н.Н., Харченко С.В. Вопросы теории и практики оперативно-розыскной деятельности: проблемы и противоречия // Государство и право. 2006. № 11. С. 21.
10