Оперативно-розыскная деятельность по борьбе с коррупционными преступлениями, совершаемыми должностными лицами органов власти

À.Í. ÕÀËÈÊÎÂ
À.Í. ÕÀËÈÊÎÂ
ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНАЯ
ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНАЯ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО БОРЬБЕ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО БОРЬБЕ
С КОРРУПЦИОННЫМИ
С КОРРУПЦИОННЫМИ
ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ,
ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ,
СОВЕРШАЕМЫМИ
СОВЕРШАЕМЫМИ
ДОЛЖНОСТНЫМИ ЛИЦАМИ
ДОЛЖНОСТНЫМИ ЛИЦАМИ
ОРГАНОВ ВЛАСТИ
ОРГАНОВ ВЛАСТИ
Москва
РИОР
2011

УДК  343
ББК  67.408
 
Х17
Автор:  
Халиков Аслям Наилевич – кандидат юридических наук. 
 
Является автором более 150 печатных работ, в том числе трех монографий и четырех учебных пособий, по проблемам уго-ловного права, уголовного процесса, криминалистики и оперативно-розыскной деятельности.
Рецензенты: 
Атмажитов В.М. – начальник кафедры организации оперативно-розыскной деятельности Академии управления МВД России, профессор, 
заслуженный юрист Российской Федерации
 
 
Лавров В.П. – профессор кафедры управления органами расследования 
преступлений Академии управления МВД России, доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки Российской Федерации
Х17
Халиков А.Н. Оперативно-розыскная деятельность по борьбе с 
коррупционными преступлениями, совершаемыми должностными 
лицами органов власти. — М.: РИОР
, 2011. — 314 с.— (Научная 
мысль).
ISBN 978-5-369-00954-3
Настоящая работа посвящена рассмотрению вопросов оперативно-розыскной деятельности по борьбе с коррупционными преступлениями, совершаемыми 
должностными лицами органов государственной власти, правоохранительных 
органов, органов и учреждений местного самоуправления. Рассмотрены общие 
задачи оперативно-розыскной деятельности, показана их тесная связь с уголовным судопроизводством в области правового регулирования и доказывания, 
роль, которая отводится в этом положениям криминалистики. Изучены вопросы 
оперативно-розыскной работы по борьбе с отдельными видами коррупционных 
преступлений, совершаемыми должностными лицами органов власти; показаны 
особенности оперативно-розыскной характеристики названных преступлений; 
исследована общая система оперативно-розыскного процесса и применяемых 
мер оперативно-розыскной деятельности по противодействию коррупционным 
явлениям в сфере деятельности государственного и муниципального аппаратов 
власти; изучены особенности взаимодействия следователя и оперативно-розыскных органов при возбуждении уголовных дел и расследования коррупционных 
преступлений, совершаемых должностными лицами; вопросы преодоления 
противодействия на предварительном следствии и обеспечения безопасности 
участников уголовного процесса, а также проблемы предупреждения коррупционных правонарушений специальными методами и способами оперативнорозыскной деятельности. 
По своему теоретическому и фактическому содержанию работа направлена 
на применение исследуемых в ней положений в практической деятельности 
оперативных и следственных служб правоохранительных органов. Предназначена для студентов, курсантов и преподавателей высших учебных заведений, 
следователей и оперативных работников, чья служебная деятельность связана 
с раскрытием и расследованием должностных коррупционных преступлений. 
УДК 343
ББК 67.408 
Издается в авторской редакции
ISBN 978-5-369-00954-3 
 
© Халиков А.Н., 2011

ОГЛАВЛЕНИЕ 
Введение 
........................................................................................................ 5 
Глава 1. Сущность и значение оперативно-розыскной деятельности 
в системе криминалистки и уголовного судопроизводства ................. 11 
1.1. Понятие, значение и современное состояние оперативнорозыскной деятельности 
...................................................................... 11 
1.2. Соотношение теории оперативно-розыскной деятельности 
 с системой криминалистики .............................................................. 31 
1.3. Соотношение оперативно-розыскной деятельности 
 с уголовно-процессуальной теорией доказывания ......................... 52 
1.4. Правовая основа оперативно-розыскной деятельности и ее 
соотношение с уголовно-процессуальным правом ......................... 74 
Глава 2. Основные направления оперативно-розыскной деятельности 
по борьбе с коррупционными преступлениями, совершаемыми 
должностными лицами органов государственной власти и местного 
самоуправления 
.......................................................................................... 94 
2.1. Цели и задачи оперативно-розыскной деятельности по борьбе 
с системой должностной коррупции в России ................................. 94 
2.2. Оперативно-розыскная характеристика коррупционных 
преступлений, совершаемых должностными лицами органов 
власти ................................................................................................... 118 
2.3. Общая характеристика оперативно-розыскного процесса 
и применяемых оперативно-розыскных мер .................................. 137 
2.4. Правовое регулирование оперативно-розыскной ................... 162 
деятельности в отношении должностных лиц со специальным 
правовым статусом............................................................................. 162 
2.5. Особенности проведения оперативно-розыскных 
.................. 180 
мероприятий 
........................................................................................ 180 
Глава 3. Использование оперативно-розыскных мер при 
расследовании уголовных дел о коррупционных преступлениях, 
совершаемых должностными лицами органов власти ....................... 208 
3.1. Использование оперативно-розыскных мер на стадии 
возбуждения уголовного дела .......................................................... 208 
3 

3.2. Использование оперативно-розыскных мер в основной части 
предварительного расследования .................................................... 226 
3.3. Особенности применения  оперативно-розыскных мер при 
выявлении и преодолении противодействия предварительному 
расследованию 
.................................................................................... 242 
3.4. Оперативно-розыскные меры по обеспечению безопасности 
участников уголовного судопроизводства...................................... 256 
Глава 4. Предупреждение коррупционных преступлений, 
совершаемых должностными лицами органов власти,  оперативнорозыскными мерами ................................................................................ 264 
Заключение ............................................................................................... 283 
Литература ................................................................................................ 287 
 
 

Посвящаю доктору юридических наук, профессору Илоне Анатольевне Макаренко 
ВВЕДЕНИЕ 
На сегодняшний день коррумпированность должностных лиц органов государственной власти и местного самоуправления перерастает 
на новый качественный уровень, который характеризуется следующими чертами: 
– принадлежностью к системе коррупционных отношений не только отдельных должностных лиц высших федеральных и региональных 
органов власти, но и определенных их подразделений и структур; 
– иерархичностью коррумпированного аппарата, когда свое начало 
он получает в органах федеральной и региональной власти, доходя до 
низовых звеньев государственных и местных органов, из чего строится система решения большинства правовых вопросов преимущественно на основании денежных (имущественных) отношений; 
– тесной связанностью коррумпированных должностных лиц с 
криминальными кругами общеуголовной преступности на основе взаимовыгодного сотрудничества и оказанием обоюдных услуг государственного и уголовного характера;  
– принадлежностью к типичной системе коррупционных отношений должностных лиц правоохранительных органов, что, в свою очередь, является значительным фактором, тормозящим борьбу с коррупцией; 
– существенным гражданским и правовым бессилием противодействия коррупции со стороны граждан, общества и отдельных организаций и учреждений.  
К этому следует добавить, что достаточно мощным катализатором 
коррупционных отношений в государстве выступил всемирный кризис 
2008–2010 гг. Это, однако не получило адекватной оценки со стороны 
правоохранительных органов по усилению борьбы с коррупцией, а, 
скорее, даже в ряде случаев ослабило преследование коррупционного 
поведения чиновников, служащих в органах власти1. 
В целом на сегодняшний день можно констатировать тотальную 
продажность должностного аппарата государственных и местных органов власти, часть правоохранительных и судебных органов, что 
негативно влияет на развитие политической системы страны, экономики и социальной сферы, переходящей в реальную угрозу национальной безопасности2. К сожалению, яркими последствиями корруп                                                        
1 Овчинский В.С. Криминология кризиса. М., 2009. С. 114–119. 
2 Орлов А.Р. Антикоррупционная политика в Российском государстве в 
контексте обеспечения национальной безопасности. Автореф. дисс. …. канд. 
юрид. наук. Саратов, 2008. С. 3. 
5 

ции становятся не только деформация и деструктуризация государственных и общественных отношений, но и прямые человеческие 
жертвы. Это террористические события в Беслане в сентябре 2004 г., 
когда погибло множество людей, большинство из которых дети. Это 
массовый беспричинный (в смысле повода) расстрел руководителем 
отдела внутренних дел «Царицыно» г. Москвы майором милиции  
Д. Евсюковым в апреле 2009 г
. в супермаркете 9 человек, двое из которых 
скончались, а всего посягательство было в отношении 22 находящихся 
в зале покупателей. Преступление стало причиной радикальных реформ в деятельности милиции и преобразования ее в новый орган — 
полицию. Это массовое убийство 12 человек, в том числе детей, в станице Кущевской Краснодарского края в ноябре 2010 г., где слились в 
единое целое бандитские группировки и государственные органы. И 
многие другие преступления, когда причиной их долгого существования является коррупция! Можно констатировать, что за самым незначительным (если можно так назвать) признаком организованной преступности стоит коррумпированное прикрытие в основном из представителей правоохранительных органов. Иными словами, если преступная организованная группировка существует на постоянной основе сравнительно долгое время, то можно смело говорить о коррупционной ее составляющей.  
В бытовом же, в материальном значении те же коррупционные отношения влекут значительное усиление резкого контраста между бедными и богатыми слоями населения, тщетность достижения социальной справедливости в трудовых и социальных сферах, утрату доверия 
людей к власти и закону, а в конечном итоге и доверия друг к другу. 
Но в силу названных и ряда других причин существования коррупции, нельзя не отметить и усилия государства по борьбе с этим явлением, которые несколько активизировались за последнее время. С 
начала 2009 г. — после принятия Закона РФ «О противодействии коррупции»1 — начала формироваться определенная правовая основа по 
борьбе с правонарушениями и преступлениями коррупционного характера. Немаловажную роль в этом случае сыграл международный 
статус России, когда она присоединилась к Конвенции Организации 
Объединенных Наций против коррупции от 31 октября 2003 г. и к 
Конвенции Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию от 27 января 1999 г., ратифицировав названные документы. В качестве неотъемлемой части этого процесса стало также то, что страна 
подключилась к действию международных оценочных процедур, разработанных Группой государств против коррупции (ГРЕКО), согласно 
которым в России начал осуществляться мониторинг по оценке эффективности принимаемых мер в борьбе с коррупцией, что будет вли                                                        
1 См.: Закон РФ «О противодействии коррупции» от 25 декабря 2008 г. ФЗ273 // Российская газета. 2008. 30 декабря. 
6 

ять на положение России и ее авторитет в международном сообществе1. 
Логика дальнейшего механизма борьбы с коррупцией обеспечила 
разработку и вступление в силу вслед за названным законом последующих нормативных актов, обеспечивающих юридическое неприятие 
коррупционного поведения должностных лиц. Ими явились правовые 
нормы на уровне федеральных законов и указов президента РФ, регламентирующие контроль за поведением госслужащих во всех органах власти, обнародование деклараций об имуществе должностных 
лиц и их близких родственников, введение дополнительных запретов и 
ограничений при приеме на государственную службу, новые требования о проведении всесторонней проверки лиц, поступающих на службу в правоохранительные органы, и т.д. Кроме этого ряд соответствующих дополнений и изменений были внесены в Уголовный и Уголовно-процессуальный кодексы РФ, в Закон РФ «Об оперативнорозыскной деятельности», в законы, регулирующие деятельность 
отельных правоохранительных органов и суда, а также в другие федеральные законы2. Следует отметить и работу по расширению правовых способов противодействия коррупции в деятельности федеральных и региональных законодательных органов власти вместе с антикоррупционной направленностью принимаемых законов и введению 
прозрачного порядка многих социальных, политических и экономических мероприятий. Все эти меры заложили основы прочного нормативного фундамента для дальнейших практических шагов по противодействию коррупции, ее предупреждению, привлечению виновных 
в коррупционном поведении должностных лиц к юридической ответственности. 
Тем не менее, несмотря на усиление правовой составляющей по 
противодействию коррупции, должного государственного реагирования на признаки и фактические сведения о коррупционных правонарушениях и преступлений, так и не последовало. Среди причин можно назвать и отсутствие достаточной политической воли для реальной 
борьбы с коррупцией, и менталитет населения страны, вполне допускающего бытовую продажность чиновников, и, главное, слабую разра                                                        
1 См.: Стороженко И.В. Мониторинг ГРЕКО и его использование в антикоррупционной политике России // Следователь. 2010. № 2. С. 56–59. 
2 См.: Федеральный закон РФ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "О противодействии коррупции"» от 25 декабря 2008 г.; Федеральный 
закон РФ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с ратификацией Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции от 31 октября 2003 г. и Конвенции об уголовной 
ответственности за коррупцию от 27 января 1999 г. и принятием Федерального 
закона "О противодействии коррупции"» от 25 декабря 2008 г. // Российская 
газета. 2008. 30 декабря и др. 
7 

ботанность методики выявления, раскрытия, пресечения, расследования и предупреждения преступлений коррупционного характера при 
достаточной криминализации уголовным законом многих таких деяний. Поэтому необходимость дальнейшей теоретической и научнопрактической разработки вопросов противодействия коррупции путем 
эффективной деятельности правоохранительных органов до сих пор 
продолжает оставаться актуальной задачей.  
В первую очередь это относится к сфере оперативно-розыскной 
работы1, сущность которой состоит в выявлении первичных оперативно-розыскных данных и раскрытии любых преступлений коррупционного характера, их дальнейшем пресечении и предупреждении. Квалифицированная оперативно-розыскная деятельность обеспечивает 
правовую эффективность начала досудебного производства путем 
обеспечения своевременного и обоснованного возбуждения уголовных дел и первоначальных действий следственно-оперативного 
направления. В большей части умелая оперативная работа, дополняемая оптимальными формами взаимодействия со следствием, является 
основой дальнейшего успешного расследования уголовных дел и последующего их судебного рассмотрения с вынесением законных и 
обоснованных решений суда. 
Достижению указанных целей по борьбе с коррупцией методами 
оперативно-розыскной деятельности правоохранительных органов 
посвящено настоящее исследование. В нем рассмотрены общие задачи 
оперативно-розыскной деятельности, показана их тесная связь с уголовным судопроизводством в области правового регулирования и доказывания, роль, которая отводится в этом положениям криминалистики. Исходя из изложенных общих позиций применительно к противодействию коррупции, изучены задачи оперативно-розыскной работы по борьбе с отдельными видами коррупционных преступлений, 
совершаемыми должностными лицами органов государственной власти и местного самоуправления; показаны особенности оперативнорозыскной характеристики названных преступлений; исследована общая система оперативно-розыскного процесса и применяемых мер 
оперативно-розыскной деятельности по противодействию коррупционным явлениям в сфере деятельности государственного и муниципального аппаратов; вопросы преодоления противодействия на предварительном следствии и обеспечения безопасности участников уголовного процесса, а также вопросы предупреждения коррупционных 
правонарушений специальными методами и способами оперативнорозыскной деятельности и др.  
При написании работы автор опирался на опубликованную монографическую, учебную и методическую литературу по исследуемым 
                                                        
1 В работе термины «оперативно-розыскная деятельность», «оперативнорозыскная работа», «оперативная работа», «оперативная деятельность» используются как синонимы. 
8 

проблемам, практику деятельности органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность по борьбе с коррупцией, отдельные 
мнения научных и практических работников, свой более 20-летний 
собственный опыт работы в правоохранительной сфере. В то же время 
некоторые проблемы, поднятые в ней, исследуются впервые, либо не с 
традиционных позиций.  
С практической стороны работа направлена на дальнейшее совершенствование оперативно-розыскной деятельности по борьбе с коррупционными и иными правонарушениями должностных лиц при 
квалифицированном применении всех отраслей законодательства и 
специальных норм регулирования оперативной работы. В этой связи 
исследуются вопросы применения методов и способов оперативнорозыскной деятельности в различных оперативных ситуациях, специфика производства оперативно-розыскных мероприятий, использования их результатов на следствии и в оперативных разработках, показана роль оперативного сопровождения уголовных дел по преступлениям коррупционной направленности. Много внимания уделяется информационно-аналитическим вопросам оперативно-розыскной деятельности, умению оперативных работников мыслить оперативнорозыскными и уголовно-процессуальными категориями.  
В работе над книгой автор широко использовал литературу по оперативно-розыскной деятельности. Следует особо отметить труды 
В.М. Атмажитова, А.Х. Ахкубекова, Д.И. Беднякова, Ю.С. Блинова, 
В.Г. Боброва, С.А. Воронцова, Ю.В. Гаврилина, Ю.П. Гармаева, 
К.К. Горяинова, Д.В. Гребельского, Н.А. Громова, А.Н. Гусакова, 
А.Н. Гущина, Я.В. Давыдова, Е.А. Доля, Е.С. Дубоносова, Н.И. Журавленко, Ю.Ф. Кваши, А.И. Колпакиди, И.Б. Линдера, Н.В. Луговца, 
В.А. Лукашова, М.В. Лямина, С.Я. Малышева, В.М. Мешкова, 
В.М. Николайчика, В.В. Николюка, В.С. Овчинского, С.С. Овчинского, 
А.А. Остроумова, М.П. Полякова, П.Г. Пономарева, В.Л. Попова, 
В.П. Сальникова, Г.К. Синилова, К.В. Суркова, А.В. Федорова, 
Р.Р. Хусаинова, А.Е. Чечетина, С.А. Чуркина, Ю.В. Чуфаровского, 
А.В. Шахматова, М.А.Шматова, А.Ю. Шумилова, Е.Н. Яковца и других ученых, посвященные теории и практике оперативно-розыскной 
работы. 
Кроме того, были использованы исследования в области уголовного судопроизводства, криминалистики и других отраслей права 
Т.В. Аверьяновой, Р.С. Белкина, А.А. Белякова, А.Ф. Волынского, 
В.К. Гавло, Я.В. Гилинского, Л.В. Головко, К.Ф. Гуценко, А.И. Долговой, З.Д. Еникеева, В.П. Лаврова, В.В. Лунеева, И.А. Макаренко, 
Н.М. Кипниса, А.С. Кобликова, В.И. Комисарова, А.И. Кривенко, 
И.Л. Петухова, О.В. Полстовалова, А.А. Тарасова, Б.А. Филимонова, 
Р.Н. Хатыпова, С.А. Шейфера, Н.П. Яблокова и др.  
Автор выражает искреннюю признательность руководителям оперативно-розыскных подразделений органов МВД, ФСБ, ФСИН, 
9 

ФСКН, таможни, с которыми он взаимодействовал и продолжает взаимодействовать в своей практической деятельности при выявлении, 
раскрытии и расследовании большого количества преступлений коррупционной направленности, без чьих практических советов и консультаций было бы невозможным написание настоящей работы.  
Автор благодарен за многие пожелания и замечания при написании 
настоящей монографии Заслуженному юристу Республики Башкортостан полковнику милиции Риму Фидаевичу Каюмову, многие годы с 
1989 по 2009 г., работавшему на руководящих должностях в службах 
борьбы с экономическими преступлениями, а затем возглавившему 
Управление по борьбе с экономическими преступлениями МВД по 
Республике Башкортостан 
Особая благодарность рецензентам — замечательным ученым и 
прекрасным людям профессору Валерию Михайловичу Атмажитову и 
профессору Владимиру Петровичу Лаврову, любезно согласившимся 
прорецензировать настоящую работу и чьи пожелания автор постарался учесть при написании настоящего труда.