Автономия воли в регулировании международных отношений. К Общему курсу международного частного права

Автономия воли в регулировании международных отношений

Автономия воли в регулировании
международных отношений

Юрген Базедов

Перевод с английского языка
Ю. М. Юмашева

НОРМА
ИНФРАМ
Москва, 2023

К Общему курсу международного частного права

УДК 341.9(07)
ББК 67.412.2я78
Б17

Сведения об авторе

Юрген Базедов — почетный доктор ряда университетов, магистр права Гарвардского университета (США), Директор Института зарубежного и международного
частного права Макса Планка (Гамбург, Германия), профессор права Гамбургского университета, генеральный секретарь Международной академии сравнительного правоведения (2008—2014 гг.), член многочисленных экспертных комитетов в
Германии и Европейском Союзе, член Европейской группы по международному
частному праву и Немецкого совета по международному частному праву.
Профессор Базедов — автор более 100 научных трудов, включающих 30 монографий и многочиcленные статьи по проблемам международного частного права,
права Европейского Союза и сравнительного правоведения. Ряд его статей переведен на русский язык.

Базедов Юрген
Б17
Автономия воли в регулировании международных отношений. К Общему курсу международного частного права / Ю. Базедов ; пер. с англ. Ю. М. Юмашева. — Москва : Норма :
ИНФРАМ, 2023. —  136 с.

ISBN 9785001560081 (Норма)
ISBN 9785160154312 (ИНФРАМ, print)
ISBN 9785161078853 (ИНФРАМ, online)

Принцип автономии воли сторон был воспринят большинством государств
в первую очередь в отношении контрактов. Однако его применение сопряжено
со значительными трудностями, когда речь заходит об интересах или правах
третьих лиц или государства. Правда, и здесь намечается определенный прогресс. Автор рассматривает области, акцессорно связанные с договорным правом, такие как агентские соглашения или цессии; деликтное право и некоторые
сферы вещного права. Анализируя применение принципа автономии воли сторон, автор приходит к выводу о том, что международная миграция накладывает
отпечаток и на семейное право, которое отдает предпочтение выбору права, регулирующего семейные отношения между супругами на основе контракта между ними, а также на наследственное право.
Для преподавателей, аспирантов, студентов юридических вузов и факультетов, экономических и других учебных заведений, специализирующихся на международноправовой проблематике, правоведов, юристовпрактиков и всех интересующихся международным частным правом.
УДК 341.9(07)
ББК 67.412.2я78
ISBN 9785001560081 (Норма)
ISBN 9785160154312 (ИНФРАМ, print)
© Basedow J., 2015
ISBN 9785161078853 (ИНФРАМ, online)
© Юмашев Ю. М., перевод, 2019

Оглавление

Предисловие ............................................................................................9

От переводчика ......................................................................................10

Глава 1. Контрактные отношения, имеющие последствия
для третьих лиц ................................................................................13
§ 1. Агентские отношения ............................................................13
А. Структура агентских отношений........................................... 13
Б. Выбор права и автономия воли .............................................14
В. Автономия воли и позитивное право ....................................15
Г. Комментарии к Гаагской конвенции о праве,
применимом к агентским отношениям.................................16
Д. Выводы ...................................................................................18
§ 2. Цессия .....................................................................................18
А. Общие соображения ...............................................................18
Б. Последствия для третьей стороны: голландское решение ...20
В. Право, регулирующее последствия для третьей стороны:
национальные коллизионные нормы ...................................22
Г. Двойственный подход ............................................................26

Глава 2. Гражданские правонарушения .................................................28
§ 1. Особенности деликтов ...........................................................28
А. Первичные и вторичные правила поведения .......................28
Б. Контракт и деликт ..................................................................30
§ 2. Развитие международного деликтного права .......................32
А. Lex fori .....................................................................................32
Б. Lex loci delicti ...........................................................................33
В. Lex loci actus и lex loci iniuriae ..................................................35
Г. Специфика и гибкость ...........................................................35
§ 3. Автономия воли ......................................................................37
А. Обзор .......................................................................................37
Б. Выбор права ex post .................................................................38
В. Косвенный выбор права ex ante .............................................38
Г. Прямой (непосредственный) выбор права ex ante:
Регламент «Рим II» ................................................................41

Д. Прямой выбор ex ante: другие юрисдикции ..........................43
Е. Выводы ...................................................................................44
§ 4. Ограничения автономии воли в отношении специальных
деликтов .................................................................................45
§ 5. Заключение: сравнительная оценка и политические
соображения ...........................................................................47
А. Автономия воли и проблемы, связанные с этим
принципом .............................................................................47
Б. Защита более слабой стороны? О контракте и деликте .......49
В. Свобода договоров в сфере материального права
и коллизии деликтов ..............................................................51

Глава 3. Права собственности (вещные права) .....................................53
§ 1. Развитие в направлении lex situs ............................................53
А. Lex situs и суть этого принципа ..............................................53
Б. Критическая оценка ...............................................................54
§ 2. Автономия воли: приобретение и утрата вещных прав
в том, что касается движимого имущества ...........................56
А. Неудобства, связанные с применением понятия situs ..........56
Б. Автономия воли как решение ................................................58
В. Косвенное допущение автономии воли посредством
защитной оговорки ................................................................59
Г. Действие оговорки о выборе (применимого) права
на отношения сторон ............................................................59
Д. Оговорки о сохранении титула в экспортных
контрактах ..............................................................................60
Е. Автономия воли и движимое имущество ..............................61
Ж. Выводы ..................................................................................62
§ 3. Оборотные документы: обеспечительные интересы
финансовых аспектов сделок ................................................63
А. Изменения коммерческой среды ..........................................63
Б. От lex situs к автономии воли .................................................65
§ 4. Интеллектуальная собственность ..........................................68
А. Природа. Развитие и территориальная ограниченность
прав интеллектуальной собственности ................................68
Б. Рамки применения lex loci protectionis в международном
праве .......................................................................................70
В. Сфера применения автономии воли .....................................73
§ 5. Заключение .............................................................................77

6
Оглавление

Глава 4. Лица ........................................................................................78
§ 1. Сфера действия и история права лиц ....................................78
А. Право лиц — наследие Средневековья .................................78
Б. Противоречивая политика .....................................................79
§ 2. Правои дееспособность и защита взрослых .......................80
А. Жесткость личного права .......................................................80
Б. Первые следы автономии воли ..............................................81
В. Сфера действия ограниченно трудоспособных лиц .............83

Глава 5. Семья .......................................................................................85
§ 1. Семья, семейное право и основные направления
развития МЧП .......................................................................85
А. От общественного института к семейному праву .................85
Б. Традиционные коллизионноправовые подходы
и автономия воли ...................................................................87
§ 2. Семейнобрачные отношения: общая собственность
супругов ..................................................................................89
А. Основные режимы собственности ........................................89
Б. Ш. Дюмулен и французское МЧП ........................................90
В. Сравнительный обзор трех коллизионных принципов ........91
Г. Унификация МЧП .................................................................93
Д. Выводы ...................................................................................96
§ 3. Развод ......................................................................................98
А. Важность и падение статуса брака ........................................98
Б. Основные направления развития МЧП в семейном
праве .......................................................................................99
В. Уменьшение роли гражданства в качестве
коллизионной привязки и последствия этого
процесса ...............................................................................100
Г. Развитие в сторону автономии воли ....................................102
Д. «Рим III»: приоритет автономии воли .................................104
Е. Выводы ..................................................................................106
§ 4. Алименты ..............................................................................107
А. Основные ориентиры конфликтов ......................................107
Б. Автономия воли и исключения из этого принципа
по Гаагскому протоколу ......................................................109
§ 5. Заключение ...........................................................................112

Глава 6. Наследование ........................................................................114
§ 1. Историческая эволюция и коллизионные табу ..................114

Оглавление
7

§ 2. По направлению к автономии воли ....................................116
§ 3. Автономия воли и принудительное ограничение прав
наследования в современных кодексах МЧП .....................118
§ 4. Заключение ...........................................................................121

Глава 7. Положения процессуального права .......................................125
§ 1. Информация об иностранном праве: разделение труда
между сторонами и судом ....................................................125
§ 2. Стратегические возможности для сторон ...........................126
А. Заявление об иностранном праве ........................................126
Б. Процессуальные соглашения ...............................................127
В. Заявления о праве .................................................................128

Заключение ..........................................................................................130
§ 1. Расширение сферы действия автономии воли
и социальная основа этого принципа .................................130
§ 2. Политическая основа: роль международных
организаций .........................................................................131
§ 3. Ограничения автономии воли .............................................132

8
Оглавление

Предисловие

В 2012 г. автор прочитал общий курс международного частного
права (МЧП) в Гаагской академии международного права под названием «Право открытых обществ — частное и государственное регулирование международных отношений».
С теоретической точки зрения этот курс раскрывает новый подход
к МЧП, согласно которому прежде всего на частные лица возлагается
задача координировать различные правопорядки при реализации своих трансграничных отношений. Это выдвигает на первый план принцип автономии воли. А коллизионным нормам с их объективными
привязками отводится субсидиарная роль. При этом и автономия воли, и коллизионные нормы подчиняются императивным нормам, таким как обязывающие положения национальных законов или оговорка о публичном порядке, действие которых имеет приоритетный характер.
В период, когда читался курс, Гаагская академия не имела возможности опубликовать его в полном объеме. Оригинал рукописи содержал большую главу, которая была озаглавлена «Новые сферы применения принципа автономии воли». Курс, опубликованный в томе 360
полного собрания курсов Гаагской академии международного права в
2013 г., не содержал этой главы. Именно текст курса из тома 360 был
переведен на русский язык профессором Ю. М. Юмашевым и опубликован издательством «Норма» в 2016 г.
Гаагская академия лишь в издании 2015 г. опубликовала расширенную версию курса, включающую главу о развитии понятия «автономия воли». Эта глава теперь публикуется в русском переводе.
В сравнительноправовом аспекте это «расширение» обобщает
доказательства растущей роли автономии воли в различных сферах
МЧП. В связи с этим соответствующие изменения были внесены не
только в национальные законодательные акты по МЧП многих
стран, но и в международные конвенции, а также в правовые акты
Европейского Союза.

Профессор Юрген Базедов
25 февраля 2019 г.

От переводчика

В данном издании воспроизводится перевод на русский язык
третьей главы части второй книги Ю. Базедова «Право открытых обществ — частное и государственное регулирование международных
отношений» («The Law of Open Societies — Private Ordering and Public
Regulation of International Relations»), увидевшей свет в 2015 г. Эта
книга представляет собой расширенную версию курса международного частного права, прочитанного им в Гаагской академии международного права в 2012 г. Издательство «Норма», опубликовавшее этот
курс без указанной главы в 2016 г., ныне восполняет этот пробел, что
дает возможность отечественному читателю ознакомиться с курсом
международного частного права профессора Ю. Базедова в полном
объеме.
Под принципом «автономия воли» принято понимать возможность для сторон, участников трансграничных гражданских правоотношений, самим устанавливать правопорядок, регулирующий эти отношения. Разработку этого принципа приписывают знаменитому
французскому юристу XVI в. Ш. Дюмулену (1500—1566), который теоретически обосновал регулирование имущества супругов правом страны их первого постоянного места жительства.
В современном праве в принципе автономии воли различают два
аспекта — материальноправовой и коллизионный. Прямой выбор
права сторонами всегда относится к материальному праву какоголибо государства. Отыскание же необходимого правопорядка возложено
на коллизионное право. И принцип автономии воли не снимает с коллизионного права необходимости определять компетентный закон,
регулирующий отношения сторон. Материальноправовой и коллизионноправовой аспекты связаны между собой. И если существуют
какиелибо ограничения применению материального права, то
интересы, в пользу которых поставлены эти ограничения, должны
учитываться в коллизионном праве с помощью присущих этому праву
средств.
Классической сферой действия автономии воли является обязательственное право, в котором особенно отчетливо проявляется
принцип свободы волеизъявления сторон.
Помимо этого, обращение к принципу автономии воли допускается в сфере односторонних сделок, внедоговорных обязательств, се

мейных и наследственных отношений, в праве собственности, в праве
компаний и т. д.
Неотъемлемым элементом автономии воли является ограничение
применения этого принципа. Характер ограничений разнится в зависимости от сферы применения принципа автономии воли. Суть этих
ограничений сводится к защите интересов более слабой стороны,
в частности, путем ограничения возможностей для более сильной стороны выбирать более выгодное для себя применимое право на основе
принципа автономии воли. Примерами могут служить потребительские и трудовые контракты.
Кроме  того,  всегда  должны  быть  защищены права  и  интересы
третьих лиц. И соответственно, выбор права сторонами разрешается с
оговоркой, что права третьих лиц не затрагиваются.
Свобода выбора права сторонами ограничена и в сфере применения личного статута. Здесь стороны могут делать выбор между правом
страны гражданства и домициля и искать компромисс между этими
двумя принципами.
Если жизнедеятельность сторон так или иначе регулируется несколькими правовыми системами, то они могут сделать выбор в пользу должного частичного правопорядка, с которым они наиболее тесно
связаны.
Практически не ограниченно принцип автономии воли действует в
договорном обязательственном праве. При этом и в договорном, и во
внедоговорном праве возможен молчаливый выбор.
Для случаев, когда стороны не воспользовались сделанным ими
выбором применимого права или их выбор признан недействительным, привязка к применимому праву осуществляется на основании
коллизионных норм.
Таковы в общем плане основные элементы механизма применения
принципа автономии воли.
Опираясь на эти элементы, Ю. Базедов рассматривает особенности
применения принципа автономии воли в различных сферах права: в
договорном, обязательственном, деликтном, вещном, финансовом
праве, в праве интеллектуальной собственности, в наследственном и
семейном праве, включая однополые и так называемые гражданские
браки, а также в процессуальном праве, как на национальном, так и на
региональном уровне на примере регламентов Европейского Союза.
В российском законодательстве принцип автономии воли сравнительно новое явление. В 1961 г. Основы гражданского законодательства Союза ССР и союзных республик впервые ввели его для внешнеторговых договоров (ст. 126).

От переводчика
11

Данный принцип закреплен в ст. 1210 ныне действующего ГК РФ.
Но дискуссии по поводу принципа автономии воли в отечественной
правовой науке не утихают. Например, по мнению М. М. Богуславского, автономия воли заключается в праве сторон «по своему усмотрению устанавливать условия и содержание договора»; Л. А. Лунц
считал, что «автономия воли представляет собой одну из коллизионных норм», а А. Л. Маковский полагает, что основная цель автономии
воли — предотвращение коллизии законов.
Комментаторы ст. 1210 ГК РФ прямо указывают на сложность определения применимого права на основе автономии воли. И не случайно М. М. Богуславский остроумно назвал теорию автономии воли
«своего рода загадкой сфинкса».
Настоящая книга профессора Ю. Базедова, несомненно, представляет собой существенный шаг на пути к разгадке этой загадки.

Ю. М. Юмашев

12
От переводчика

Глава 1. Контрактные отношения,
имеющие последствия для третьих лиц

Когда в сделку вовлечены третьи лица, контракт, заключенный
между двумя участниками, может принести выгоду третьей стороне,
но никак не ущемлять ее права без ее согласия. Этот принцип берет
начало в римском праве: res inter alios acta alteri non nocet (сделка между
некоторыми лицами не должна быть во вред третьим лицам). Эта максима действует в отношении как сути сделки, так и выбора права. Соответственно, сфера применения принципа автономии воли сторон
должна быть ограничена и не должна распространяться на случаи возникновения рисков негативного влияния контракта на третьих лиц.
Долгое время эти соображения реально препятствовали признанию
принципа автономии воли в том, что касается агентских отношений и
цессии. В наши дни положение кардинальным образом изменилось и
применение данного принципа в обеих сферах уже сомнений не вызывает.

§ 1. Агентские отношения

А. Структура агентских отношений
Агентские отношения могут иметь правовую основу, например,
когда родители являются представителями своих несовершеннолетних детей или их опекунами. Типичным примером могут служить также директора компаний, служащие представителями последних.
Агентские отношения также могут действовать на основе полномочий, предоставляемых принципалом и позволяющих обязывать последнего путем заключения контрактов с третьими лицами. В основе
правоотношений между принципалом и агентом может лежать трудовой договор, агентский договор, договор между клиентом и его доверенным лицом или мандат. Полномочия могут быть предоставлены в
отношении одного или нескольких контрактов определенного вида.
Агент может вести дела от имени принципала или непосредственно от
собственного имени. Он может также вести дела от собственного имени, не раскрывая, что он является агентом, хотя намеревается действовать за счет принципала.
Различают три вида отношений:
1) «внутренние отношения» между принципалом и агентом на основе обычного контракта, который при осуществлении трансгранич

ных связей подлежит общим принципам МЧП, включая и принцип
автономии воли, которые применяются к контрактам;
2) отношения с третьими лицами. Полномочия агента во внешней
сфере позволяют ему заключать обязывающие контракты между принципалом и третьими сторонами. Во внешней сфере: а) полномочия
агента важны для отношений между принципалом и третьими лицами,
в которых агент не является участником; б) агент может нести ответственность перед третьей стороной, если представляет принципала;
3) отношения между принципалом и третьим лицом, которые также регулируются обычным контрактом. Этот контракт фиксируется в
качестве «главного контракта», который реализуется агентом в качестве посредника. Эти отношения также подлежат основным принципам МЧП, касающимся контрактов, в которых решающую роль играет принцип автономии воли и реализация которых зависит от полномочий агента (см. п. 2а).

Б. Выбор права и автономия воли
Центральный вопрос выбора права агентом относится к внешним
отношениям, как было показано выше, и звучит так: закон какой
страны применяется к началу и завершению отношений и в какой мере агент полномочен обязывать принципала? Этот вопрос был долгие
годы предметом интенсивной дискуссии, но в наши дни потерял свою
остроту. В тех случаях, когда возникают вопросы о полномочиях агента, они практически мгновенно могут быть развеяны обращением к
Всемирной паутине, где будут получены сведения не только о существовании, объеме и сфере применения полномочий агента, но и о праве страны как источнике этих полномочий.
В то же время судебные решения последних лет показывают все
возрастающее значение обозначенного вопроса (см. п. 2б выше). Эти
решения свидетельствуют об изменениях в судебной практике: споры
все больше касаются не столько объема полномочий агента, который
может меняться в зависимости от применимого права, сколько ответственности агента, который действовал без указания своего агентского статуса, имени своего принципала, без указания своих полномочий
или же вообще действовал ultra vires. Это вполне соответствует духу
экономической функции посредников — создавать «псевдонациональную» среду для сделок: истцы, которые могут определить место
нахождения агента, но не принципала, в своих странах вчиняют иски
первому в национальных судах. Для МЧП эта взаимозависимость или
взаимодополняемость служит серьезным аргументом в пользу подчинения двух вышеназванных вопросов одному и тому же национальному праву.

14 Глава 1. Контрактные отношения, имеющие последствия для третьих лиц