Справочник по доказыванию в арбитражном процессе

Справочник по доказыванию в арбитражном процессе

Под редакцией
доктора юридических наук, профессора,
заслуженного юриста РФ
И. В. Решетниковой

Справочник
по доказыванию
в арбитражном
процессе

2е издание, переработанное и дополненное

НОРМА
ИНФРАМ
Москва, 2023

УДК 347.92
ББК 67.410я2
С74

С74
Справочник по доказыванию в арбитражном процессе / под
ред. И. В. Решетниковой. — 2е изд., перераб. и доп. — Москва : Норма : ИНФРАМ, 2023. — 480 с. — DOI 10.12737/1856416.

ISBN 9785001562252 (Норма)
ISBN 9785160174716  (ИНФРАМ, print)
ISBN 9785161100011 (ИНФРАМ, online)

Справочник по доказыванию — это практическое пособие, представляющее собой алгоритм доказывания по делам, отнесенным к
компетенции арбитражных судов, начиная с особенностей доказывания в целом в арбитражном процессе и далее к процессу доказывания
по самым различным категориям арбитражных дел.
Пособие адресовано судьям арбитражных судов, практикующим
юристам, преподавателям, аспирантам, магистрантам, студентам юридических вузов. Сближение практики судов общей юрисдикции и арбитражных судов делает пособие интересным и для судей судов общей
юрисдикции.

УДК 347.92
ББК 67.410я2

ISBN 9785001562252 (Норма)
© Коллектив авторов, 2020
ISBN 9785160174716 (ИНФРАМ, print)
© Коллектив авторов, 2022,
ISBN 9785161100011 (ИНФРАМ, online)
с изменениями

Коллектив авторов:

Абознова О. В., судья Арбитражного суда Уральского округа, кандидат юридических наук — гл. 14, 32;
Беляева Н. Г., судья Арбитражного суда Уральского округа, кандидат юридических наук, доцент  — гл. 19, 33, 34;
Вербенко Т. Л., судья Арбитражного суда Уральского округа —
гл. 9;
Колясникова Ю. С., судья Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда, кандидат юридических наук — гл. 12, 30, 31;
Кравцова Е. А., судья Арбитражного суда Уральского округа —
гл. 23;
Краснобаева И. А. — председатель судебного состава Арбитражного
суда Уральского округа — гл. 10, 11, 29;
Куликова М. А. — судья Суда ХантыМансийского автономного
округа — Югры, кандидат юридических наук — гл. 20;
Лукьянов В. А., заместитель председателя Арбитражного суда
Уральского округа, кандидат юридических наук, доцент — гл. 21, 22;
Новикова О. Н., судья Арбитражного суда Уральского округа —
гл. 25;
Решетникова И. В., председатель Арбитражного суда Уральского
округа, доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист
Российской Федерации — предисловие, раздел I, раздел VI;
Рябова С. Э., заместитель председателя Арбитражного суда Уральского округа, кандидат юридических наук, доцент — гл. 16, 17, 18;
Сердитова Е. Н., председатель Арбитражного суда Удмуртской Республики, кандидат юридических наук, доцент — гл. 24;
Сидорова А. В., судья Арбитражного суда Уральского округа —
гл. 8, 13;
Сирота Е. Г., председатель судебного состава Арбитражного суда
Уральского округа, кандидат юридических наук, доцент — гл. 15, 28;
Скуратовский М. Л., председатель судебного состава Арбитражного
суда Свердловской области в отставке, кандидат юридических наук,
заслуженный юрист Российской Федерации, доцент — гл. 27;
Соловцов С. Н., председатель судебного состава Арбитражного суда
Уральского округа — гл. 26.

Список сокращений

АПК РФ — Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации
БК РФ — Бюджетный кодекс Российской Федерации
ВдК РФ — Водный кодекс Российской Федерации
ГК РФ — Гражданский кодекс Российской Федерации
ГПК РФ — Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации
ЖК РФ — Жилищный кодекс Российской Федерации
ЗК РФ — Земельный кодекс Российской Федерации
ЕГРИП — Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей
ЕГРН — Единый государственный реестр недвижимости
ЕГРЮЛ — Единый государственный реестр юридических лиц
КАС РФ — Кодекс административного судопроизводства Российской Федерации
КВВТ РФ — Кодекс внутреннего водного транспорта Российской
Федерации
КоАП РФ — Кодекс Российской Федерации об административных
правонарушениях
КТМ РФ — Кодекс торгового мореплавания Российской Федерации
ЛК РФ — Лесной кодекс Российской Федерации
НК РФ — Налоговый кодекс Российской Федерации
СМИ — средства массовой информации
ТК РФ — Трудовой кодекс Российской Федерации
УК РФ — Уголовный кодекс Российской Федерации
УПК РФ — Уголовнопроцессуальный кодекс Российской Федерации
ФТС России — Федеральная таможенная служба Российской Федерации
ЮНСИТРАЛ — Комиссия Организации Объединенных Наций по
праву международной торговли

Предисловие

Работая с делом, судья или представитель лица, участвующего в деле, должен четко понимать, какие обстоятельства подлежат доказыванию, какими доказательствами могут быть установлены обстоятельства, в чем заключается обязанность доказывания. Без доказывания не
может быть разрешено в суде ни одно дело. Поэтому доказывание —
это сердце судопроизводства.
Справочник по доказыванию в арбитражном процессе — это третий справочник, посвященный исключительно доказыванию практически по всем категориям дел, отнесенным к компетенции арбитражных судов.
Первый Справочник — по доказыванию в гражданском процессе
(под ред. И. В. Решетниковой. М.: Норма) — вышел в 2007 г. и оказался востребованным судами общей юрисдикции, юристами разных
сфер профессиональной деятельности. Сегодня вышло уже 7е издание данного справочника.
После принятия КАС РФ тот же авторский коллектив в 2016 г. подготовил второй Справочник — по доказыванию по административным делам (под ред. И. В. Решетниковой. М.: Норма), в который вошли особенности доказывания по делам, отнесенным к предмету регулирования КАС РФ.
Третий Справочник, который вы держите в руках, посвящен доказыванию в арбитражном процессе. Прежде всего об авторском
коллективе: это судьи арбитражных судов, имеющие богатый опыт работы в трех инстанциях: первой, апелляционной и кассационной.
В авторском коллективе также судья из суда общей юрисдикции: взаимодействие арбитражных судов и судов общей юрисдикции — это всегда залог единообразия судебной практики, особенно по смежным категориям дел. Из 16 авторов девять кандидатов юридических наук и
один доктор юридических наук, что обеспечивает не только практическую, но и теоретикоправовую составляющую книги.
Арбитражное процессуальное законодательство прошло стремительный путь развития: в 1992 г. принят первый АПК РФ, созданы арбитражные суды; в 1995 г. — второй АПК РФ, начали работать кассационные инстанции; в 2002 г. — третий процессуальный кодекс,
в 2006 г. началось функционирование арбитражных апелляционных

судов. Во многом именно последний АПК РФ стал революционным,
введя немало новых процессуальных институтов и процессуальных
новаций: раскрытие доказательств, ограничение представления новых
доказательств в апелляционный суд и др. Можно смело говорить, что
АПК РФ 2002 г. выполнен на уровне лучших мировых образцов процессуального права. Особенно это относится к регулированию доказывания и доказательств.
Справочник по доказыванию, будучи рассчитанным на юристов,
не повторяет учебный курс арбитражного процесса о доказательствах.
Направленность Справочника двоякая. С одной стороны, глубже и
подробнее учебного курса даны общие вопросы доказывания в арбитражном процессе. Это необходимо в повседневной работе и судей,
и юристов, участвующих в судопроизводстве. Появление новых категорий дел требует прежде всего теоретического подхода, чтобы правильно определить предмет, обязанность и стандарт доказывания.
С другой стороны, дан алгоритм действий по доказыванию в конкретных делах. И здесь очень важно, что соответствующие главы написаны судьями, имеющими опыт рассмотрения именно этих категорий
дел, владеющими практикой, сформированной Верховным Судом РФ, знающими тонкости и подводные камни.
Во втором издании, помимо внесенных дополнений с учетом
постоянного совершенствования законодательства и судебной практики, появился материал: об особенностях доказывания по обособленным спорам о субсидиарной ответственности контролирующих
должника лиц, о специфике доказывания по некоторым делам из публичноправовых отношений, об особенностях доказывания при совершении отдельных процессуальных действий, о специфике доказывания по делам с участием иностранных лиц, о роли суда в процессе
доказывания в суде и проч.
Даже если какаято категория дел осталась за пределами данной
книги (чаще всего это связано с отсутствием явной специфики в доказывании), логика доказывания становится понятной при ознакомлении с алгоритмом доказывания по смежным категориям дел и с учетом первого раздела Справочника.
Раздел I Справочника посвящен общему алгоритму доказывания
по любому арбитражному делу. По сравнению с предыдущим изданием во втором издании нашли отражение изменения практики Верховного Суда РФ по перераспределению бремени доказывания, стандарту доказывания, а также вопросы не только правовых презумпций, но
и фикций. Ввиду более активного проведения судебных заседаний в

8
Предисловие

режиме видеоконференции и онлайнзаседаний анализируются особенности и специфика доказывания в электронном судопроизводстве.
В разделе II изложены особенности доказывания по делам искового производства, он охватывает 12 гражданскоправовых договоров
(аренды, строительного подряда, поставки, перевозки и проч.), по
каждому из которых в арбитражных судах рассматриваются различные категории дел.
Раздел III освещает доказывание по делам, возникающим из административных правоотношений. Как известно, в отличие от судов
общей юрисдикции арбитражные суды рассматривают все дела из
публичноправовых отношений по правилам, установленным в АПК
РФ1. Поскольку невозможно рассмотреть особенности доказывания
по всем делам из публичноправовых отношений, даны общие подходы и особенности по некоторым категориям дел.
В разделе IV приведены особенности доказывания по делам о несостоятельности (банкротстве). Сегодня в производстве арбитражных
судов эти дела занимают большую долю с тенденцией ежегодного увеличения, особенно если банкротство касается физических лиц.
Раздел V раскрывает специфику доказывания по делам об установлении юридических фактов, по делам о присуждении компенсации за
нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на
исполнение судебного акта в разумный срок, по корпоративным спорам, по делам упрощенного и приказного производств и др.
Раздел VI новый, в нем сосредоточены особенности доказывания
при совершении отдельных процессуальных действий (соблюдение
досудебного порядка урегулирования спора, обеспечение иска, восстановление пропущенных процессуальных сроков, отсрочка, рассрочка уплаты государственной пошлины, истребование доказательств и проч.).
По стилю изложения Справочник лаконичен, охватывает по каждой категории дел предмет доказывания, особенности распределения
обязанности по доказыванию, необходимые доказательства, специфику исследуемых видов доказательств. В некоторых случаях авторы
акцентируют внимание на субъектном составе участников спора и на
других особенностях. В соответствующих разделах содержатся ссылки
на судебную практику.
Надеемся, что Справочник по доказыванию в арбитражном процессе окажется полезным судьям арбитражных судов (особенно молодым,

Предисловие
9

1 Напомним, что в судах общей юрисдикции дела о привлечении к административной ответственности рассматриваются по правилам КоАП РФ, иные дела из публичноправовых отношений — по правилам, определенным КАС РФ.

которые только начинают самостоятельное рассмотрение различных
категорий арбитражных дел). Известно, что арбитражные суды работают с очень высокой нагрузкой, поэтому авторский коллектив старался
написать Справочник так, чтобы, открыв его, можно было быстро сориентироваться в особенностях доказывания по любой категории дел.
Сближение практики судов общей юрисдикции и арбитражных судов
уже сегодня приводит к тому, что некоторые категории дел имеют единые специфические черты, это делает Справочник интересным и для
судей судов общей юрисдикции. Справочник по доказыванию в арбитражном процессе может заинтересовать практикующих юристов, а также преподавателей, аспирантов, магистрантов, студентов юридических
вузов.

От коллектива авторов
И. В. Решетникова,
председатель Арбитражного
суда Уральского округа,
доктор юридических наук, профессор,
заслуженный юрист Российской Федерации

10
Предисловие