Докторант вуза: диссертация, подготовка к защите, личная организация

ДОКТОРАНТ ВУЗА

ДИССЕРТАЦИЯ,  

ПОДГОТОВКА К ЗАЩИТЕ,  
ЛИЧНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ

Москва

ИНФРА-М

2022

Рекомендовано Советом учебно-методического объединения  

вузов России по образованию в области менеджмента  

в качестве практического пособия для системы 

 послевузовского профессионального образования –  

докторантуры высших учебных заведений

ПРАКТИЧЕСКОЕ ПОСОБИЕ

С.Д. Резник

3-е издание, переработанное и дополненное

УДК 378.245.2(076.5)
ББК 72.4(2)я7
 
Р34

Резник С.Д.

Р34 
 
Докторант вуза: диссертация, подготовка к защите, личная орга
низация : практическое пособие / С.Д. Резник. — 3-е изд., перераб. 
и доп. —  Москва : ИНФРА-М, 2022. — 282 с. + Доп. материалы [Электронный ресурс]. — (Менеджмент в науке). — DOI 10.12737/1842130.

ISBN 978-5-16-017303-0 (print)
ISBN 978-5-16-110041-7 (online)
В практическом пособии рассматриваются содержание, система и тех
нологии подготовки в докторантуре высших учебных заведений. Особое 
внимание уделено отличительным особенностям диссертации на соискание 
ученой степени доктора наук и анализу требований, предъявляемых к докторской диссертации. Освещены вопросы методологии научного творчества 
на уровне, соответствующем докторской диссертации, представлены рекомендации по написанию, оформлению и защите диссертации. Значительное 
внимание уделено вопросам личной организации и планированию деятельности докторантов и всех, кто стремится к написанию и защите докторской 
диссертации.

Для докторантов и соискателей ученой степени доктора наук, научных 

консультантов докторантов, руководителей подразделений вуза, отвечающих 
за подготовку научно-педагогических кадров.

УДК 378.245.2(076.5)

ББК 72.4(2)я7

Р е ц е н з е н т ы:

Кибанов А.Я., доктор экономических наук, профессор, заслуженный деятель 

науки Российской Федерации, председатель диссертационного совета по защите докторских и кандидатских диссертаций, заведующий кафедрой «Управление персоналом» Государственного университета управления (Москва);

Бедный Б.И., доктор физико-математических наук, профессор, почетный 

работник высшего профессионального образования Российской Федерации, 
директор Института аспирантуры и докторантуры Нижегородского государственного университета имени Н.И. Лобачевского

ISBN 978-5-16-017303-0 (print)
ISBN 978-5-16-110041-7 (online)

Материалы, отмеченные знаком 
, 

доступны в электронно-библиотечной системе Znanium.com

© Резник С.Д., 2014
© Резник С.Д., 2022, с изменениями

ОТ АВТОРА

Свою докторскую диссертацию я защитил более 30 лет назад, 

в 1989 году, на кафедре управления Ленинградского инженерно-экономического института, который в то время возглавлял всеми уважаемый человек — Виктор Степанович Кабаков.

От защиты кандидатской (в 29 лет) до защиты докторской диссер
тации прошло 18 лет. За плечами к тому времени — 10 лет работы 
в Москве в научно-исследовательских институтах Минсельстроя 
СССР и Госстроя СССР. Именно там я получил колоссальный опыт 
проведения научных исследований и организации деятельности научного коллектива.

Работал над докторской диссертацией самостоятельно, без офи
циального научного консультанта. Поэтому подталкивать и проталкивать меня было некому.

В этом же диссертационном совете защищали свои работы 

не только такие же, как я, претенденты на присуждение ученой степени доктора наук, но и люди, которые официально обучались в докторантуре. У них был утвержденный план работы докторанта и обязанность через три года подготовки представить на защиту докторскую 
диссертацию.

Прямо скажу, немного завидовали мы таким соискателям, ведь 

за них отвечали кафедра, вуз, и даже не очень добротную работу допускали порой к защите.

Вопрос об эффективности докторантуры как института подго
товки научных кадров высшей квалификации в печати обсуждается 
не очень широко, хотя проблема значима для страны, требует, на мой 
взгляд, более широкого обсуждения и даже специальных исследований.

Чьи работы лучше — официальных докторантов или самостоя
тельных соискателей? Помогают ли в достаточной мере докторанту 
вуз и общество? Что могут сделать вуз и сам докторант, чтобы своевременно подготовить, а главное, успешно защитить свою докторскую работу?

В качестве примера возьмем достаточно типичный случай. После 

трех — пяти лет «кандидатского стажа» молодой еще человек поступает в докторантуру. Он имеет научного консультанта и рассчиты вает, 
конечно, на его помощь.

Готов ли начинающий докторант к написанию докторской диссер
тации? Хорошо ли понимает отличия такой работы от кандидатской 
диссертации?

Понимает ли разницу между научным руководителем аспиранта 

и научным консультантом докторанта? Где найти время на написание 
диссертации и на то, чтобы обеспечивать жизнь своей семьи?

В таких условиях очень важно быть методически и психологически 

подготовленным к решению своих «докторантских» задач.

Через меня как эксперта Высшей аттестационной комиссии (ВАК) 

Минобрнауки России прошло немало диссертаций, большое количество докторских работ рассмотрено нашим экспертным советом. 
И нередко можно было констатировать: соискатель — человек достойный, но работа его далека от идеала, потому что изначально 
 соискатель четко не представлял себе, что от него требуется и как 
 подойти к решению задач исследования, подготовке, оформлению 
и защите диссертации.

В мое аспирантское время не было изданных методических посо
бий для аспирантов. Учились на опыте предшественников, опыте 
своей кафедры вуза или отдела НИИ, опыте диссертационного совета.

Теперь требования к диссертациям существенно возросли, хотя 

и методическая поддержка соискателей ученых степеней усилилась: 
есть книги, посвященные технологиям написания и защиты диссертаций, обучению в аспирантуре.

Конечно, что-то из этих книг может взять на вооружение и докто
рант, но это будут не адресные рекомендации, и не каждый докторант 
станет заниматься таким поиском.

Уверен, что докторанты нуждаются в специальном учебнике, в ко
тором рассказывалось бы о том, как подготовить и защитить докторскую диссертацию, учитывались бы те рекомендации, что уже появлялись в печати для соискателей ученых степеней.

Никогда бы не взялся за этот ответственный труд, если бы уже 

изданные книги давали полные ответы на многочисленные вопросы 
докторанта: о докторской диссертации, о докторе наук, об организации исследования, о том, как продвигать и защищать свой труд, как 
организовать свою жизнь и свое время в этот период, как вести себя 
на кафедре и в вузе, как построить последующую научно-педагогическую карьеру.

Долго думал о названии книги и по двум причинам ограничил 

ее сферу высшим учебным заведением. Во-первых, мне ближе специфика университетской сферы, где я занимаюсь научной деятельностью более 45 лет. Во-вторых, роль вузов в подготовке докторов 
наук за последние 30 лет резко повысилась.

Несколько лет пришлось собирать и обрабатывать материалы, 

консультироваться с опытными учеными, членами экспертных советов ВАК, руководителями диссертационных советов.

Очень помогли работы Б.И. Бедного, А.Я. Кибанова, И.А. Моси
чевой, А.М. Новикова, Б.А. Райзберга, Ю.И. Трещевского, В.П. Шестака и других авторов, со многими из них был знаком лично.

Почему же потребовалась подготовка нового, уже третьего из
дания книги?

Во-первых, потому что разошелся весь предыдущий тираж.
Во-вторых, за прошедшие годы существенно изменилась норма
тивно-методическая база диссертационного менеджмента: в Положения о порядке присуждения ученых степеней, о диссертационном 
совете, о высшей аттестационной комиссии, об экспертном совете 
ВАК и другие внесены значительные изменения.

И наконец, после первого издания книги прошло около десяти 

лет, библиографический список полезных для докторантов источников потребовал включения новых работ.

Издание книги для докторантов высших учебных заведений 

не отменяет масштабных исследований эффективности докторантуры, поиска новых путей развития этого важного института, еще 
больше настраивает меня и моих коллег на их проведение в будущем.

Для кого предназначено новое издание книги? Для всех, кто ре
шительно берется за написание докторской диссертации и намерен 
ее защищать, для их научных консультантов, для руководителей научных управлений и служб высших учебных заведений.

Искренне благодарен рецензентам — заслуженному деятелю 

науки РФ, доктору экономических наук, профессору А.Я. Киба нову, 
почетному работнику высшего профессионального образования РФ, 
доктору физико-математических наук, профессору, директору Института аспирантуры и докторантуры Нижегородского государственного 
университета им. Н.И. Лобачевского Б.И. Бедному за конструктивные 
замечания, позволившие подготовить новое издание к печати.

Огромное спасибо А.М. Новикову за его напутствие и согласие 

на использование ссылок на его книги.

Признателен доктору экономических наук, профессору В.М. Се
рову, долгое время работавшему в экспертном совете ВАК и поделившемуся своим ценным опытом, что помогло более точно определить 
содержание требований к докторским диссертациям.

Не могу не отметить с благодарностью роль докторов экономиче
ских наук, профессоров Л.М. Никитиной (Воронеж) и М.Н. Юденко 
(Санкт-Петербург). Они стали первыми читателями этой книги еще 
на той стадии, когда она готовилась к изданию. Спасибо им за добрые 
слова и полезные рекомендации.

Благодарен своим коллегам по кафедре менеджмента Пензенско
го государственного университета архитектуры и строительства — 
кандидатам наук О.А. Вдовиной, Е.С. Джевицкой, С.Н. Макаровой, 

О.А. Сазыкиной, И.С. Чемезову, Д.В. Устиновой за помощь в подборе 
и обработке материалов для предыдущих и нового изданий книги.

Я и мои коллеги будем признательны читателям за отзывы, поже
лания и замечания, ждем их по адресу: disser@bk.ru.

С.Д. Резник,

заслуженный деятель науки РФ, 

доктор экономических наук, профессор,

заведующий кафедрой «Менеджмент»

Пензенского государственного университета

архитектуры и строительства

КАК РАБОТАТЬ С ЭТОЙ КНИГОЙ

Докторантам. Просмотрите подзаголовки на обложке книги и про
чтите аннотацию, предисловие и введение. Книга не претендует на то, 
чтобы ее читать «от корки до корки». Внимательно прочитайте оглавление, отметьте наиболее важные для вас разделы и изучите их. По ходу 
работы над диссертацией возникает необходимость неоднократно 
обращаться к тем или иным главам и параграфам. Но от себя дам 
совет: начните с раздела III «Организация и планирование личной 
деятельности докторанта». Главы этого раздела — «Время — важный 
ресурс ученого», «Технологии планирования личной деятельности 
докторанта», «Самоконтроль в деятельности докторанта» помогут 
правильно выбирать приоритеты деятельности, свести к минимуму 
потери времени, наладить эффективную систему планирования жизни и личной деятельности на основе специального еженедельника, 
жестко контролировать диссертационный процесс и результаты своей 
деятель ности.

Освоив эти главы, наметив план основных дел на ближайший год, 

месяцы и недели, начинайте думать о диссертации и других ваших 
задачах.

Постарайтесь выполнять практические задания, которыми закан
чивается каждая глава, принимать к сведению или даже руководствоваться изречениями великих ученых и мыслителей, которые сопровождают книгу.

Научным консультантам. Для опытного консультанта отдельные 

разделы книги могут представить интерес для сверки своих взглядов 
со взглядами других ученых.

Для консультанта, впервые приступающего к подготовке доктора 

наук, есть смысл пролистать всю книгу, чтобы говорить со своим 
докторантом на одном языке. 

Руководителям управлений (отделов) аспирантуры и докторантуры. 

Особый интерес для них может представлять первый раздел книги 
«Докторантура в системе диссертационного менеджмента», а также 
материалы заключительного раздела «Организация и планирование 
личной деятельности докторанта».

ВВЕДЕНИЕ

Докторанты высших учебных заведений являются стратегическим 

ресурсом накопления и повышения научного потенциала вуза.

Проблема повышения эффективности работы докторантуры выс
ших учебных заведений Российской Федерации становится все более 
актуальной. В последние годы ежегодный выпуск докторантур в среднем составлял 1200 человек, при этом только около 300 из них защищали диссертацию в срок, сразу после окончании докторантуры, что 
составляет 25% от общего выпуска. Общее число докторантов в России — примерно 4500 человек1.

Незначительное количество докторантов (в сравнении с аспиран
тами) не свидетельствует о том, что вопрос их более тщательной и целенаправленной подготовки не является значимым. Напротив, докторанты и доктора наук как научно-педагогические кадры высшей 
квалификации являются ключевым ресурсом и необходимым условием для инновационного развития страны, на которое взят курс 
в настоящее время.

По данным ежегодно публикуемого НИУ «Высшая школа эконо
мики» статистического сборника «Индикаторы образования»2, 3, если 
в 2010/11 учебном году общая численность докторов наук, работавших в российских вузах, составляла 44 тыс. человек, то к 2018/19 году 
их оставалось уже только 36,6 тыс. При этом постоянно повышается возраст обладателей докторской ученой степени. По данным 
того же сборника, в 2017/18 учебном году почти половина (49,5%) 
из 37 848 докторов наук перешагнула 65-летний рубеж, еще почти треть 
(28,3%) достигла возраста от 55 до 64 лет и лишь 2,3% докторов наук 
были моложе 40 лет. Усугубляет понимание ситуации и статистика по 
динамике количества ежегодно защищаемых докторских диссертаций. 
Например, если в 2000 году ВАК утвердил результаты 4592 докторских 
защит, то в 2018 году это число сократилось в 3,5 раза – утверждены 
были только 1265 решений диссертационных советов4. При сохранении такой динамики, как считают аналитики, уже через 5–7 лет 

1 
Шестак В.П. Докторантура // Высшее образование в России. — 2011. — 
№ 2. — С. 38–53.

2 
Алавердов А.Р., Алавердова Т.П. Проектный подход к формированию новой 
генерации докторов наук как приоритетная задача стратегического управления развитием современного российского вуза // Проблемы теории 
и практики управления. — 2021. — № 3. — С. 144–157.

3 
Индикаторы образования: 2020: статистический сборник. — М.: НИУ ВШЭ, 
2020. — 496 с.

4 
Кадры высшей квалификации. — URL: http://science-expert.ru

российская высшая школа рискует потерять до 30% докторов наук, 
чего, по мнению многих авторов, допустить нельзя. Эту точку зрения 
разделяют многие представители академического сообщества, что 
подтверждается, в частности, выводами, сделанными в научной монографии А.Г. Аллахвердяна1, а также прогнозами, аргументированными 
в статье докторов наук В.А. Гуртова, Л.В. Щеголевой и С.И. Пахомова2.

Руководители российских вузов не всегда уделяют достаточно 

внимания проблеме подготовки докторов наук, отдавая приоритет 
вопросам, стоящим на постоянном контроле государственного регулятора: повышению публикационной активности научно-педагогического персонала, привлечению грантов, постоянной актуализации 
учебно-методического процесса. Не в полной мере используется 
и позитивный опыт подготовки докторов наук, накопленный в дореформенный период. В частности, лишь немногие университеты сохранили докторантуру, позволяющую поставить приведенными на сайте 
агентства «Рамблер»3, если в 2013 году их было 585, то в 2018 году 
осталось всего 213. В результате общее число обучающихся в докторантуре за тот же период сократилось в 4,4 раза — с 4572 до 1048, 
показатель приема в докторантуру упал с 1582 человек до 393, а показатель выпуска – с 1356 до 330 (с успешной защитой диссертации — 
с 323 до 82 человек соответственно).

Еще на одну проблему в связи с этим обратил внимание в своих 

публикациях доктор экономических наук, заведующий лабораторией 
экономической динамики и управления инновациями Института 
проблем РАН Р.М. Нижегородцев4. Он считает, что формы и масштабы, которые принял в стране процесс лишения ученых степеней, 
наносят ущерб российской экономике, прежде всего науке и всей 
системе воспроизводства научных кадров в нашей стране.

Можно в связи с этим привести правило Парето, широко исполь
зуемое в различных сферах экономической и научно-технической 
деятельности, которое в общем виде гласит: «Внутри данной группы 
или множества отдельные малые части обнаруживают намного большую значимость, чем это соответствует их относительному удельно
1 
Аллахвердян А.Г. Динамика научных кадров в советской и российской 
науке: сравнительно-историческое исследование. — М.: Когито-Центр, 
2014. — 263 с.

2 
Гуртов В.А., Щеголева Л.В., Пахомов С.И. Прогнозная оценка численности 
докторов и кандидатов наук в России. Инженерные технологии и системы. 
Т. 19. — 2019. — № 4. — С. 510–528.

3 
Официальный сайт новостного агентства «Рамблер». — URL: http://
originaldissertations.com/dissovet6.html

4 
Нижегородцев Р.М. Перспективы управления наукой в условиях ловушки 
деиндустриализации // Вестник Южно-Российского государственного 
университета. Серия «Социально-экономические науки». — 2019. — № 3. — 
С. 3–9.

му весу в этой группе»1. Эти слова напрямую относятся к докторантам 
и докторам наук, которые как раз и являются малой, но весьма значимой частью всей научно-педагогической системы России.

С практической стороны об актуальности проблемы повышения 

эффективности работы докторантуры свидетельствуют2: несоответствие практикуемых требований изменениям законодательства и реформированию системы управления государственным сектором 
науки и высшего образования; недостаточная эффективность работы 
докторантур большинства учебных заведений; несоответствие объемов 
и структуры подготовки научных кадров национальным задачам 
в области науки, технологий и техники; несоответствие среднего возраста докторантов (47 лет) возрасту, в котором наблюдается максимальный уровень творческой и инновационной активности ученых 
(30–35 лет); рост нежелательного временного разрыва между защитами кандидатской и докторской диссертаций; проблема привлечения 
молодых ученых к продолжению их работы в образовательных и научных учреждениях страны после защиты докторской диссертации. 

Несмотря на обширные и ценные традиции, накопленные в обла
сти аттестации научно-педагогических кадров за многие годы, остается множество белых пятен, нераскрытых вопросов: требования 
к докторантам, соискателям ученой степени доктора наук и докторским диссертациям; организационно-управленческие механизмы 
работы докторантуры; работа диссертационных советов по экспертизе, рецензированию и защите докторских диссертационных работ; 
методическое обеспечение деятельности докторантов. Все это требует углубленного изучения и выработки четких решений, поскольку 
отсутствие определенности в данных моментах препятствует системной работе докторантуры российских вузов.

Кроме того, существует ряд проблем, препятствующих модерни
зации системы российского высшего образования и связанных с научной сферой3: необходимость приведения в соответствие структуры 
и показателей воспроизводства научных и научно-педагогических 
кадров требованиям инновационной направленности экономической 
политики Российской Федерации и способность реализовывать поставленные в научной политике государства цели; необходимость 
повышения эффективности использования научного потенциала 
высшей школы как ресурса устойчивого экономического развития 

1 
См.: Персональный менеджмент: Учебник / С.Д. Резник и др. — 3-е изд. 
перераб. и доп. — М.: ИНФРА-М, 2012.

2 
Шестак В.П. Докторантура // Высшее образование в России. — 2011. — 
№ 2. — С. 38–53.

3 
Мосичева И.А., Шестак В.П., Соколова М.В., Застрожнова Е.М. Кадры высшей квалификации для инновационной России // Высшее образование 
в России. — 2010. — № 2. — С. 3–11.