Докторант вуза: диссертация, подготовка к защите, личная организация

ДОКТОРАНТ ВУЗА

ДИССЕРТАЦИЯ,  

ПОДГОТОВКА К ЗАЩИТЕ,  
ЛИЧНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ

Москва

ИНФРА-М

202Рекомендовано Советом учебно-методического объединения  

вузов России по образованию в области менеджмента  

в качестве практического пособия для системы 

 послевузовского профессионального образования –  

докторантуры высших учебных заведений

ПРАКТИЧЕСКОЕ ПОСОБИЕ

С.Д. Резник

3-е издание, переработанное и дополненное

УДК 378.245.2(076.5)
ББК 72.4(2)я7
 
Р34

Резник С.Д.

Р34 
 
Докторант вуза: диссертация, подготовка к защите, личная орга-

низация : практическое пособие / С.Д. Резник. — 3-е изд., перераб. 
и доп. —  Москва : ИНФРА-М, 2023. — 282 с. + Доп. материалы [Элект-
ронный ресурс]. — (Менеджмент в науке). — DOI 10.12737/1842130.

ISBN 978-5-16-017303-0 (print)
ISBN 978-5-16-110041-7 (online)
В практическом пособии рассматриваются содержание, система и тех-

нологии подготовки в докторантуре высших учебных заведений. Особое 
внимание уделено отличительным особенностям диссертации на соискание 
ученой степени доктора наук и анализу требований, предъявляемых к док-
торской диссертации. Освещены вопросы методологии научного творчества 
на уровне, соответствующем докторской диссертации, представлены реко-
мендации по написанию, оформлению и защите диссертации. Значительное 
внимание уделено вопросам личной организации и планированию деятель-
ности докторантов и всех, кто стремится к написанию и защите докторской 
диссертации.

Для докторантов и соискателей ученой степени доктора наук, научных 

консультантов докторантов, руководителей подразделений вуза, отвечающих 
за подготовку научно-педагогических кадров.

УДК 378.245.2(076.5)

ББК 72.4(2)я7

Р е ц е н з е н т ы:

Кибанов А.Я., доктор экономических наук, профессор, заслуженный деятель 

науки Российской Федерации, председатель диссертационного совета по за-
щите докторских и кандидатских диссертаций, заведующий кафедрой «Управ-
ление персоналом» Государственного университета управления (Москва);

Бедный Б.И., доктор физико-математических наук, профессор, почетный 

работник высшего профессионального образования Российской Федерации, 
директор Института аспирантуры и докторантуры Нижегородского государ-
ственного университета имени Н.И. Лобачевского

ISBN 978-5-16-017303-0 (print)
ISBN 978-5-16-110041-7 (online)

Материалы, отмеченные знаком 
, 

доступны в электронно-библиотечной системе Znanium

© Резник С.Д., 2014
© Резник С.Д., 2022, с изменениями

ОТ АВТОРА

Свою докторскую диссертацию я защитил более 30 лет назад, 

в 1989 году, на кафедре управления Ленинградского инженерно-экономического 
института, который в то время возглавлял всеми уважаемый 
человек — Виктор Степанович Кабаков.

От защиты кандидатской (в 29 лет) до защиты докторской диссертации 
прошло 18 лет. За плечами к тому времени — 10 лет работы 
в Москве в научно-исследовательских институтах Минсельстроя 
СССР и Госстроя СССР. Именно там я получил колоссальный опыт 
проведения научных исследований и организации деятельности научного 
коллектива.

Работал над докторской диссертацией самостоятельно, без официального 
научного консультанта. Поэтому подталкивать и проталкивать 
меня было некому.

В этом же диссертационном совете защищали свои работы 

не только такие же, как я, претенденты на присуждение ученой степени 
доктора наук, но и люди, которые официально обучались в докторантуре. 
У них был утвержденный план работы докторанта и обязанность 
через три года подготовки представить на защиту докторскую 
диссертацию.

Прямо скажу, немного завидовали мы таким соискателям, ведь 

за них отвечали кафедра, вуз, и даже не очень добротную работу до-
пускали порой к защите.

Вопрос об эффективности докторантуры как института подго-

товки научных кадров высшей квалификации в печати обсуждается 
не очень широко, хотя проблема значима для страны, требует, на мой 
взгляд, более широкого обсуждения и даже специальных исследо-
ваний.

Чьи работы лучше — официальных докторантов или самостоя-

тельных соискателей? Помогают ли в достаточной мере докторанту 
вуз и общество? Что могут сделать вуз и сам докторант, чтобы свое-
временно подготовить, а главное, успешно защитить свою доктор-
скую работу?

В качестве примера возьмем достаточно типичный случай. После 

трех — пяти лет «кандидатского стажа» молодой еще человек посту-
пает в докторантуру. Он имеет научного консультанта и рассчиты вает, 
конечно, на его помощь.

Готов ли начинающий докторант к написанию докторской диссер-

тации? Хорошо ли понимает отличия такой работы от кандидатской 
диссертации?

Понимает ли разницу между научным руководителем аспиранта 

и научным консультантом докторанта? Где найти время на написание 
диссертации и на то, чтобы обеспечивать жизнь своей семьи?

В таких условиях очень важно быть методически и психологически 

подготовленным к решению своих «докторантских» задач.

Через меня как эксперта Высшей аттестационной комиссии (ВАК) 

Минобрнауки России прошло немало диссертаций, большое коли-
чество докторских работ рассмотрено нашим экспертным советом. 
И нередко можно было констатировать: соискатель — человек до-
стойный, но работа его далека от идеала, потому что изначально 
 соискатель четко не представлял себе, что от него требуется и как 
 подойти к решению задач исследования, подготовке, оформлению 
и защите диссертации.

В мое аспирантское время не было изданных методических посо-

бий для аспирантов. Учились на опыте предшественников, опыте 
своей кафедры вуза или отдела НИИ, опыте диссертационного со-
вета.

Теперь требования к диссертациям существенно возросли, хотя 

и методическая поддержка соискателей ученых степеней усилилась: 
есть книги, посвященные технологиям написания и защиты диссер-
таций, обучению в аспирантуре.

Конечно, что-то из этих книг может взять на вооружение и докто-

рант, но это будут не адресные рекомендации, и не каждый докторант 
станет заниматься таким поиском.

Уверен, что докторанты нуждаются в специальном учебнике, в ко-

тором рассказывалось бы о том, как подготовить и защитить доктор-
скую диссертацию, учитывались бы те рекомендации, что уже появ-
лялись в печати для соискателей ученых степеней.

Никогда бы не взялся за этот ответственный труд, если бы уже 

изданные книги давали полные ответы на многочисленные вопросы 
докторанта: о докторской диссертации, о докторе наук, об организа-
ции исследования, о том, как продвигать и защищать свой труд, как 
организовать свою жизнь и свое время в этот период, как вести себя 
на кафедре и в вузе, как построить последующую научно-педагоги-
ческую карьеру.

Долго думал о названии книги и по двум причинам ограничил 

ее сферу высшим учебным заведением. Во-первых, мне ближе спе-
цифика университетской сферы, где я занимаюсь научной деятель-
ностью более 45 лет. Во-вторых, роль вузов в подготовке докторов 
наук за последние 30 лет резко повысилась.

Несколько лет пришлось собирать и обрабатывать материалы, 

консультироваться с опытными учеными, членами экспертных со-
ветов ВАК, руководителями диссертационных советов.

Очень помогли работы Б.И. Бедного, А.Я. Кибанова, И.А. Моси-

чевой, А.М. Новикова, Б.А. Райзберга, Ю.И. Трещевского, В.П. Ше-
стака и других авторов, со многими из них был знаком лично.

Почему же потребовалась подготовка нового, уже третьего из-

дания книги?

Во-первых, потому что разошелся весь предыдущий тираж.
Во-вторых, за прошедшие годы существенно изменилась норма-

тивно-методическая база диссертационного менеджмента: в Поло-
жения о порядке присуждения ученых степеней, о диссертационном 
совете, о высшей аттестационной комиссии, об экспертном совете 
ВАК и другие внесены значительные изменения.

И наконец, после первого издания книги прошло около десяти 

лет, библиографический список полезных для докторантов источни-
ков потребовал включения новых работ.

Издание книги для докторантов высших учебных заведений 

не отменяет масштабных исследований эффективности докторан-
туры, поиска новых путей развития этого важного института, еще 
больше настраивает меня и моих коллег на их проведение в будущем.

Для кого предназначено новое издание книги? Для всех, кто ре-

шительно берется за написание докторской диссертации и намерен 
ее защищать, для их научных консультантов, для руководителей на-
учных управлений и служб высших учебных заведений.

Искренне благодарен рецензентам — заслуженному деятелю 

науки РФ, доктору экономических наук, профессору А.Я. Киба нову, 
почетному работнику высшего профессионального образования РФ, 
доктору физико-математических наук, профессору, директору Инсти-
тута аспирантуры и докторантуры Нижегородского государственного 
университета им. Н.И. Лобачевского Б.И. Бедному за конструктивные 
замечания, позволившие подготовить новое издание к печати.

Огромное спасибо А.М. Новикову за его напутствие и согласие 

на использование ссылок на его книги.

Признателен доктору экономических наук, профессору В.М. Се-

рову, долгое время работавшему в экспертном совете ВАК и поделив-
шемуся своим ценным опытом, что помогло более точно определить 
содержание требований к докторским диссертациям.

Не могу не отметить с благодарностью роль докторов экономиче-

ских наук, профессоров Л.М. Никитиной (Воронеж) и М.Н. Юденко 
(Санкт-Петербург). Они стали первыми читателями этой книги еще 
на той стадии, когда она готовилась к изданию. Спасибо им за добрые 
слова и полезные рекомендации.

Благодарен своим коллегам по кафедре менеджмента Пензенско-

го государственного университета архитектуры и строительства — 
кандидатам наук О.А. Вдовиной, Е.С. Джевицкой, С.Н. Макаровой, 

О.А. Сазыкиной, И.С. Чемезову, Д.В. Устиновой за помощь в подборе 
и обработке материалов для предыдущих и нового изданий книги.

Я и мои коллеги будем признательны читателям за отзывы, поже-

лания и замечания, ждем их по адресу: disser@bk.ru.

С.Д. Резник,

заслуженный деятель науки РФ, 

доктор экономических наук, профессор,

заведующий кафедрой «Менеджмент»

Пензенского государственного университета

архитектуры и строительства

КАК РАБОТАТЬ С ЭТОЙ КНИГОЙ

Докторантам. Просмотрите подзаголовки на обложке книги и про-

чтите аннотацию, предисловие и введение. Книга не претендует на то, 
чтобы ее читать «от корки до корки». Внимательно прочитайте оглав-
ление, отметьте наиболее важные для вас разделы и изучите их. По ходу 
работы над диссертацией возникает необходимость неоднократно 
обращаться к тем или иным главам и параграфам. Но от себя дам 
совет: начните с раздела III «Организация и планирование личной 
деятельности докторанта». Главы этого раздела — «Время — важный 
ресурс ученого», «Технологии планирования личной деятельности 
докторанта», «Самоконтроль в деятельности докторанта» помогут 
правильно выбирать приоритеты деятельности, свести к минимуму 
потери времени, наладить эффективную систему планирования жиз-
ни и личной деятельности на основе специального еженедельника, 
жестко контролировать диссертационный процесс и результаты своей 
деятель ности.

Освоив эти главы, наметив план основных дел на ближайший год, 

месяцы и недели, начинайте думать о диссертации и других ваших 
задачах.

Постарайтесь выполнять практические задания, которыми закан-

чивается каждая глава, принимать к сведению или даже руководство-
ваться изречениями великих ученых и мыслителей, которые сопро-
вождают книгу.

Научным консультантам. Для опытного консультанта отдельные 

разделы книги могут представить интерес для сверки своих взглядов 
со взглядами других ученых.

Для консультанта, впервые приступающего к подготовке доктора 

наук, есть смысл пролистать всю книгу, чтобы говорить со своим 
докторантом на одном языке. 

Руководителям управлений (отделов) аспирантуры и докторантуры. 

Особый интерес для них может представлять первый раздел книги 
«Докторантура в системе диссертационного менеджмента», а также 
материалы заключительного раздела «Организация и планирование 
личной деятельности докторанта».

ВВЕДЕНИЕ

Докторанты высших учебных заведений являются стратегическим 

ресурсом накопления и повышения научного потенциала вуза.

Проблема повышения эффективности работы докторантуры выс-

ших учебных заведений Российской Федерации становится все более 
актуальной. В последние годы ежегодный выпуск докторантур в сред-
нем составлял 1200 человек, при этом только около 300 из них защи-
щали диссертацию в срок, сразу после окончании докторантуры, что 
составляет 25% от общего выпуска. Общее число докторантов в Рос-
сии — примерно 4500 человек1.

Незначительное количество докторантов (в сравнении с аспиран-

тами) не свидетельствует о том, что вопрос их более тщательной и це-
ленаправленной подготовки не является значимым. Напротив, док-
торанты и доктора наук как научно-педагогические кадры высшей 
квалификации являются ключевым ресурсом и необходимым усло-
вием для инновационного развития страны, на которое взят курс 
в настоящее время.

По данным ежегодно публикуемого НИУ «Высшая школа эконо-

мики» статистического сборника «Индикаторы образования»2, 3, если 
в 2010/11 учебном году общая численность докторов наук, работав-
ших в российских вузах, составляла 44 тыс. человек, то к 2018/19 году 
их оставалось уже только 36,6 тыс. При этом постоянно повыша-
ется возраст обладателей докторской ученой степени. По данным 
того же сборника, в 2017/18 учебном году почти половина (49,5%) 
из 37 848 докторов наук перешагнула 65-летний рубеж, еще почти треть 
(28,3%) достигла возраста от 55 до 64 лет и лишь 2,3% докторов наук 
были моложе 40 лет. Усугубляет понимание ситуации и статистика по 
динамике количества ежегодно защищаемых докторских диссертаций. 
Например, если в 2000 году ВАК утвердил результаты 4592 докторских 
защит, то в 2018 году это число сократилось в 3,5 раза – утверждены 
были только 1265 решений диссертационных советов4. При сохра-
нении такой динамики, как считают аналитики, уже через 5–7 лет 

1 
Шестак В.П. Докторантура // Высшее образование в России. — 2011. — 
№ 2. — С. 38–53.

2 
Алавердов А.Р., Алавердова Т.П. Проектный подход к формированию новой 
генерации докторов наук как приоритетная задача стратегического управ-
ления развитием современного российского вуза // Проблемы теории 
и практики управления. — 2021. — № 3. — С. 144–157.

3 
Индикаторы образования: 2020: статистический сборник. — М.: НИУ ВШЭ, 
2020. — 496 с.

4 
Кадры высшей квалификации. — URL: http://science-expert.ru

российская высшая школа рискует потерять до 30% докторов наук, 
чего, по мнению многих авторов, допустить нельзя. Эту точку зрения 
разделяют многие представители академического сообщества, что 
подтверждается, в частности, выводами, сделанными в научной моно-
графии А.Г. Аллахвердяна1, а также прогнозами, аргументированными 
в статье докторов наук В.А. Гуртова, Л.В. Щеголевой и С.И. Пахомова2.

Руководители российских вузов не всегда уделяют достаточно 

внимания проблеме подготовки докторов наук, отдавая приоритет 
вопросам, стоящим на постоянном контроле государственного регу-
лятора: повышению публикационной активности научно-педагоги-
ческого персонала, привлечению грантов, постоянной актуализации 
учебно-методического процесса. Не в полной мере используется 
и позитивный опыт подготовки докторов наук, накопленный в доре-
форменный период. В частности, лишь немногие университеты сохра-
нили докторантуру, позволяющую поставить приведенными на сайте 
агентства «Рамблер»3, если в 2013 году их было 585, то в 2018 году 
осталось всего 213. В результате общее число обучающихся в докто-
рантуре за тот же период сократилось в 4,4 раза — с 4572 до 1048, 
показатель приема в докторантуру упал с 1582 человек до 393, а пока-
затель выпуска – с 1356 до 330 (с успешной защитой диссертации — 
с 323 до 82 человек соответственно).

Еще на одну проблему в связи с этим обратил внимание в своих 

публикациях доктор экономических наук, заведующий лабораторией 
экономической динамики и управления инновациями Института 
проблем РАН Р.М. Нижегородцев4. Он считает, что формы и масшта-
бы, которые принял в стране процесс лишения ученых степеней, 
наносят ущерб российской экономике, прежде всего науке и всей 
системе воспроизводства научных кадров в нашей стране.

Можно в связи с этим привести правило Парето, широко используемое 
в различных сферах экономической и научно-технической 
деятельности, которое в общем виде гласит: «Внутри данной группы 
или множества отдельные малые части обнаруживают намного большую 
значимость, чем это соответствует их относительному удельно-

1 
Аллахвердян А.Г. Динамика научных кадров в советской и российской 
науке: сравнительно-историческое исследование. — М.: Когито-Центр, 
2014. — 263 с.

2 
Гуртов В.А., Щеголева Л.В., Пахомов С.И. Прогнозная оценка численности 
докторов и кандидатов наук в России. Инженерные технологии и системы. 
Т. 19. — 2019. — № 4. — С. 510–528.

3 
Официальный сайт новостного агентства «Рамблер». — URL: http://
originaldissertations.com/dissovet6.html

4 
Нижегородцев Р.М. Перспективы управления наукой в условиях ловушки 
деиндустриализации // Вестник Южно-Российского государственного 
университета. Серия «Социально-экономические науки». — 2019. — № 3. — 
С. 3–9.

му весу в этой группе»1. Эти слова напрямую относятся к докторантам 
и докторам наук, которые как раз и являются малой, но весьма значимой 
частью всей научно-педагогической системы России.

С практической стороны об актуальности проблемы повышения 

эффективности работы докторантуры свидетельствуют2: несоответствие 
практикуемых требований изменениям законодательства и реформированию 
системы управления государственным сектором 
науки и высшего образования; недостаточная эффективность работы 
докторантур большинства учебных заведений; несоответствие объемов 
и структуры подготовки научных кадров национальным задачам 
в области науки, технологий и техники; несоответствие среднего возраста 
докторантов (47 лет) возрасту, в котором наблюдается максимальный 
уровень творческой и инновационной активности ученых 
(30–35 лет); рост нежелательного временного разрыва между защитами 
кандидатской и докторской диссертаций; проблема привлечения 
молодых ученых к продолжению их работы в образовательных и научных 
учреждениях страны после защиты докторской диссертации. 

Несмотря на обширные и ценные традиции, накопленные в области 
аттестации научно-педагогических кадров за многие годы, остается 
множество белых пятен, нераскрытых вопросов: требования 
к докторантам, соискателям ученой степени доктора наук и докторским 
диссертациям; организационно-управленческие механизмы 
работы докторантуры; работа диссертационных советов по экспертизе, 
рецензированию и защите докторских диссертационных работ; 
методическое обеспечение деятельности докторантов. Все это требует 
углубленного изучения и выработки четких решений, поскольку 
отсутствие определенности в данных моментах препятствует системной 
работе докторантуры российских вузов.

Кроме того, существует ряд проблем, препятствующих модернизации 
системы российского высшего образования и связанных с научной 
сферой3: необходимость приведения в соответствие структуры 
и показателей воспроизводства научных и научно-педагогических 
кадров требованиям инновационной направленности экономической 
политики Российской Федерации и способность реализовывать поставленные 
в научной политике государства цели; необходимость 
повышения эффективности использования научного потенциала 
высшей школы как ресурса устойчивого экономического развития 

1 
См.: Персональный менеджмент: Учебник / С.Д. Резник и др. — 3-е изд. 
перераб. и доп. — М.: ИНФРА-М, 2012.

2 
Шестак В.П. Докторантура // Высшее образование в России. — 2011. — 
№ 2. — С. 38–53.

3 
Мосичева И.А., Шестак В.П., Соколова М.В., Застрожнова Е.М. Кадры выс-
шей квалификации для инновационной России // Высшее образование 
в России. — 2010. — № 2. — С. 3–11.