Диссертация и ученая степень

ДИССЕРТАЦИЯ И УЧЕНАЯ СТЕПЕНЬ

Новые положения о защите и диссертационных советах 

с авторскими комментариями 

(пособие для соискателей)

11-е издание, переработанное и дополненное

Москва
ИНФРАМ
2020

Б.А. РАЙЗБЕРГ

М Е Н Е Д Ж М Е Н Т  В  Н А У К Е

НАУЧНО-ПРАКТИЧЕСКОЕ ПОСОБИЕ

Р12

УДК 001.8
ББК 72
 
Р12

Райзберг Б.А.
Диссертация и ученая степень. Новые положения о защите 
и диссертационных советах с авторскими комментариями (пособие 
для соискателей) : научно-практическое пособие / Б.А. Райзберг. — 
11-е изд., перераб. и доп. — Москва : ИНФРА-М, 2020. — 253 с. — 
(Менеджмент в науке).
ISBN 978-5-16-005640-1 (print)
ISBN 978-5-16-104506-0 (online)

Рассмотрены новые положения о защите кандидатских и докторских 
диссертаций, снабженные комментариями автора.
Приложения содержат Положения о подготовке научно-педагогических кадров, порядке присуждения ученых степеней; советы по защите 
диссертаций, реализации требований к членам диссертационного совета; 
номенклатуру специальностей научных работников и др.
Для аспирантов, докторантов, членов диссертационного совета, а также 
всех интересующихся подобными вопросами.

УДК 001.8
ББК 72

© Райзберг Б.А., 2012
ISBN 978-5-16-005640-1 (print)
ISBN 978-5-16-104506-0 (online)

Предисловие

Выпуск настоящего 11 издания книги обусловлен не только про
явившимся спросом на предыдущие издания. Более важным и значимым поводом стали существенные изменения правил защиты диссертаций и присуждения ученых степеней, деятельности Высшей аттестационной комиссии (ВАК) при Министерстве образования и науки 
РФ (Минобрнауки РФ), введенные решениями Правительства Российской Федерации в 2011 г.

Это далеко не первая и заведомо не последняя книга, посвященная 

искусству построения диссертаций и выработке умений успешно защитить их. Количество советников и советов относительно уверенной 
защиты диссертаций растет более высокими темпами, чем количество 
соискателей ученой степени.

Ежегодно в России защищается примерно 25 тыс. кандидатских и 

3 тыс. докторских диссертаций с присуждением соискателям ученой 
степени. Количество стремящихся получить ученую степень колеблется от года к году, но в целом их поток не иссякает, поддерживается 
на установившемся уровне.

Происходящие в России преобразования, оказывающие влияние 

на имидж государства, общество, экономику, мотивы поведения и интересы населения, не снизили существенно количество желающих 
«остепениться». Этому стремлению в какой-то мере способствуют 
призывы к модернизации на основе инноваций, т.е. на основе достижений, связанных с наукой и образованием. В то же время государство 
не особенно стимулирует научно-образовательные порывы, о чем свидетельствует введение в прямой и косвенной формах платы за обучение в аспирантуре.

Несмотря на удорожание образования для рвущихся в науку граж
дан в современной России наблюдается погоня за дипломами, аттестатами, подтверждающими научно-образовательный статус их обладателей, вовлекающая в свою орбиту множество лиц молодого, среднего и даже старшего возраста. Неукротимо их желание получить 
документальное свидетельство о наличии высшего образования, магистерского, второго высшего и, как венец, — ученой степени. Смею 
полагать, что побудительным стимулом этих благородных с виду намерений является не только жажда приобщения к знаниям, науке, 
обретению творческого потенциала. Есть и более прозаичные причины.

Рыночные отношения, глубоко проникшие в общественное созна
ние и ставшие инструментом настройки экономического поведения 
россиян, сказались на образе действий работодателей при отборе ими 
претендентов на вакантные рабочие места, должности, требующие 

наличия образовательного ценза. Незаконченное высшее образование 
не котируется, бакалавриат выглядит как незавершенное образование, 
магистры еще только появляются. На этом фоне для хорошего трудоустройства необходим, как минимум, вузовский диплом специалиста. 
Наличие второго диплома повышает шансы на успех. Диплом кандидата, тем более доктора наук, еще более обеспечивает получение желаемой должности, позволяя претендовать на уровень оплаты труда, 
заметно превосходящий прожиточный минимум.

В солидных государственных, муниципальных, да и негосударст
венных, коммерческих, общественных организациях, учреждениях 
управленческого и иного профиля для продвижения, получения высокой должности недостаточно иметь высшее образование — необходима еще и ученая степень. Эта степень дает научным работникам 
добавку к месячной заработной плате в размере 3 тыс. руб. (кандидатская) и 7 тыс. руб. (докторская).

Значительное количество чиновников, в том числе лиц, занимаю
щих высокое положение в административной иерархии, жаждет заполучить ученую степень в качестве гарантии на случай потери должности, весьма вероятной в конкурентной борьбе и вследствие неизбежного старения. Обладание ученой степенью кандидата, доктора 
наук значительно повышает шансы отыскать в будущем укромное 
место доцента, профессора, заведующего кафедрой, руководителя 
подразделения, ведущего, главного научного сотрудника в «тихой гавани» какого-либо высшего учебного заведения или научно-исследовательского института, учреждения.

Мощным побудителем к защите диссертаций с последующим при
суждением ученой степени служит удовлетворение потребности соискателя в самовыражении, самоутверждении, повышении своего 
имиджа, достижении известности, самоудовлетворенности. Добавление к фамилии, имени, отчеству приставки «кандидат наук», «доктор 
наук» повышает надежду на почитание, уважение со стороны окружающих, приятно щекочет самолюбие, доставляет сладостное ощущение 
радости, а то и счастья.

Несомненно, что движущей силой многих соискателей ученой сте
пени является тяга к знаниям, самосовершенствованию, желание приобщиться к духовным ценностям, проникнуть в тайны науки, ощутить 
сладость и горечь творческих мук, созидания новых ценностей.

Автор не ставит своей задачей классифицировать все возможные 

виды мотиваций лиц, тяготеющих к защите диссертаций на соискание 
ученой степени, и разделить их мотивы на благородные и не совсем 
благородные, на бескорыстные и корыстные — он просто констатирует факт сохранения и повышения интереса достаточно разнообразного и обширного круга россиян к соисканию ученой степени и достижению конечного результата. Если же есть потребности в написании диссертаций и их защите, то нужны и полезные советы 

претендентам на ученую степень, облегчающие им прохождение тернистого пути и достижение заветной цели.

Спрос на товар порождает его предложение. Это утверждение в 

известной мере касается и диссертаций, если они становятся рыночным товаром, что, увы, наблюдается. Но в данном случае, говоря о 
спросе и предложении, мы имеем в виду такой образовательно-консультационный инструмент, как пособия для соискателей ученой степени, руководства, методические рекомендации, касающиеся создания и защиты диссертаций, описания целесообразных действий соискателя, советы, как строить отношения с многочисленными 
участниками многостадийного, продолжительного процесса прорыва 
в научное сообщество. Количество таких изданных пособий, разнообразие их названий множатся и исчисляются несколькими десятками — это и брошюры, содержащие тексты нормативных документов, 
положений о функционировании диссертационных советов, порядке 
защиты диссертаций и «толстые» книги типа вышедшей девятым изданием монографии автора «Диссертация и ученая степень».

Зачем же нужна еще одна работа на ту же тему, в чем ее ожидаемая 

польза для аспирантов, докторантов, соискателей ученой степени? 
Авторский замысел книги, предназначенной не только соискателям, 
но и руководителям и работникам аспирантур, членам диссертационных советов, научным руководителям, оппонентам, состоит в следующем:

изложить принципиальные изменения последних лет, вплоть до 
•

2012 г., внесенные в основополагающие документы, регулирующие порядок и правила защиты диссертаций, деятельность диссертационных советов, ВАК при Минобрнауки РФ, касающиеся 
номенклатуры научных специальностей, паспортов специальностей, требований к научным публикациям;
сконцентрировать внимание соискателей на ключевых моментах 
•

методики, технологии, организации подготовки и защиты диссертаций, от которых в определяющей степени зависят качество 
диссертационной работы, затраты времени и средств диссертанта, успешное прохождение работы на всех этапах ее рассмотрения;
указать на «подводные рифы», встречающиеся на пути к ученой 
•

степени, высказать практические советы, вытекающие из многолетнего опыта автора как научного руководителя свыше 100 соискателей и официального оппонента нескольких сот диссертаций 
на соискание ученой степени кандидата и доктора в области технических и экономических наук;
высказать соображения по поводу «скользких» проблем стои•

мости диссертационного исследования, установления затрат времени и средств на подготовку и защиту диссертаций, источников 
возмещения расходов, связанных с рассмотрением и защитой 

диссертаций, степени личного участия соискателя в диссертационном процессе, распределения функций, обязанностей, полномочий между участниками этого процесса;
довести до сведения соискателей ученой степени дополнитель•

ную информацию, которой им следует владеть при выработке намерения написать и защитить диссертацию, в процессе работы 
над диссертацией и ее защиты, чтобы быть готовым к преодолению неизбежных трудностей и разрешению множества возникающих противоречий.
У автора есть весомые основания утверждать, что отдельные све
дения, излагаемые в книге, не освещены в других источниках с той же 
полнотой, конкретностью, детальностью. Кроме того, в отличие от 
других пособий, посвященных подготовке и защите диссертаций, в 
настоящей работе внимание сконцентрировано не столько на оформительской и процедурной стороне диссертационного процесса, 
сколько на сущностно-содержательной. Приводимые утверждения не 
отрицают оригинальность ряда других пособий, обладающих способностью угодить вкусам соискателей ученой степени.

Выпуск данного издания обусловлен прежде всего стремлением 

ознакомить заинтересованных участников диссертационных процессов с весьма значимыми и достаточно принципиальными изменениями, внесенными в порядок и содержание процедур представления и 
защиты кандидатских и докторских диссертаций в 2011 г. По сути установлены обновленные правила зашиты диссертаций и присуждения 
ученых степеней. Значительно изменено Положение о диссертационном совете, подвергались трансформации функции ВАК при Минобрнауки РФ. Все это накладывает заметный отпечаток как на процедурную, так и на организационно-содержательную сторону подготовки и 
защиты диссертаций, о чем подробно повествуется в основном тексте 
и в приложениях.

Автор выражает надежду, что подготовленное им пособие для со
искателей ученой степени будет способствовать выработке рациональной стратегии, эффективной программы действий, ведущих к 
успешной защите диссертаций, предотвращению распространенных 
промахов, ошибок, повышению качества диссертационных исследований.

Автор выражает глубокую признательность А.А. Тебякину и 

Н.П. Чижиковой за творческую помощь в подготовке рукописи к печати.

Глава 1 

ПодГотовка к наПисанию 
диссертационной работы

1.1. 
сведения о нормативных документах, 
реГламентирующих и реГулирующих Процессы 
ПослевузовскоГо ПрофессиональноГо образования, 
ПодГотовки и защиты диссертаций в россии

Соискателям ученой степени необходимо знать и учитывать, 

что в Российской Федерации процессы обучения в аспирантуре, адъюнктуре, докторантуре (относящиеся к послевузовскому профессиональному образованию), соискательства, подготовки и защиты 
диссертаций, присуждения ученых степеней подвержены государственному регулированию и надзору со стороны уполномоченных 
органов. Указанные процессы должны протекать в соответствии с 
федеральными законами и другими нормативно-правовыми актами 
государственной власти, распространяющими свое действие на послевузовское профессиональное образование, присуждение ученых 
степеней. Основные положения, определяющие принципы функционирования послевузовского профессионального образования, 
закреплены Федеральным законом от 22.08.1996 г. № 125-ФЗ 
«О высшем и послевузовском профессиональном образовании», в 
который внесены последующие изменения.

Приведем перечень и краткую характеристику содержания нор
мативных правовых актов, положений, определяющих установленные государством условия, правила, нормы подготовки, представления к защите, защиты кандидатских и докторских диссертаций, присуждения ученых степеней, формирования и деятельности 
диссертационных советов по защите диссертаций.

Положение о подготовке научно-педагогических и научных кадров в 

системе послевузовского профессионального образования в Российской 
Федерации (в ред. приказа Министерства образования РФ от 
16.03.2000 г. № 780 с последующими изменениями)1.

Положение содержит следующие разделы:
1. Общие положения.
2. Докторантура.

1
Размещено на сайте КонсультантПлюс: http://www.consultant.ru/.

3. Перевод сотрудников учреждений высшего профессионального 

образования на должности научных сотрудников для подготовки докторских диссертаций.

4. Аспирантура.
5. Подготовка кандидатских и докторских диссертаций в форме 

соискательства.

6. Кандидатские экзамены.
Текст Положения приведен в Приложении 1.
Положение о порядке присуждения ученых степеней (утверждено 

постановлением Правительства Российской Федерации от 
30.01.2002 г. № 74 «Об утверждении Единого реестра ученых степеней и ученых званий и Положения о порядке присуждения ученых 
степеней». Последующие изменения в Положение внесены постановлением Правительства Российской Федерации от 20.04.2006 г. 
№ 227 «О внесении изменений в Постановление Правительства Российской Федерации от 30 января 2002 г. № 74» и аналогичным постановлением Правительства Российской Федерации от 20.06.2011 г. 
№ 475.

Положение включает следующие разделы:
1. Общие принципы.
2. Критерии, которым должны отвечать диссертации, представ
ленные на соискание ученой степени.

3. Представление и защита диссертаций.
4. Рассмотрение диссертаций на соискание ученой степени док
тора наук в ВАК при Минобрнауки РФ.

5. Оформление и выдача дипломов.
6. Лишение (восстановление) ученых степеней.
7. Рассмотрение аппеляций.
Положение о порядке присуждения ученых степеней — главный 

нормативный документ, содержащий перечень требований, предъявляемых к докторским и кандидатским диссертациям, определяющий порядок представления к защите, самой защиты и последующего прохождения диссертационных работ. В отзывах на диссертацию и автореферат указывается, что диссертационная работа 
соответствует критериям, требованиям Положения о порядке присуждения ученых степеней.

Обновленный текст Положения, принятого в 2011 г., приведен в 

Приложении 2.

Положение о совете по защите диссертаций на соискание ученой 

степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук 
(утверждено приказом Минобрнауки РФ от 12.12.2011 г. № 2817).

Размещено на сайте КонсультантПлюс: http://www.consultant.ru/ 

и на сайте ВАК: http://vak.ed.gov.ru/.

Положение состоит из следующих разделов:
1. Общие положения.
2. Порядок создания диссертационного совета.
3. Порядок организации работы диссертационного совета.
4. Процедура предварительного рассмотрения диссертации дис
сертационным советом.

5. Порядок принятия ходатайства о защите диссертации на соис
кание ученой степени доктора наук в виде научного доклада.

6. Порядок формирования состава диссертационного совета для 

проведения разовой защиты.

7. Проведение заседания диссертационного совета при защите 

диссертации.

8. Тайное голосование и работа счетной комиссии.
9. Проведение заседания диссертационного совета при рассмот
рении диссертации, направленной Минобрнауки РФ на дополнительное заключение.

10. Проведение заседаний диссертационного совета при рассмот
рении апелляции.

11. Порядок приостановления, возобновления и прекращения 

деятельности диссертационного совета.

Таким образом, Положение о диссертационном совете содержит 

описание регламентов и процедур рассмотрения диссертации, представления и принятия к защите, проведения защиты и голосования, 
принятия решения и заключения диссертационного совета, дальнейшего оформления аттестационного дела, пересылки его и экземпляров диссертации и автореферата в надлежащие инстанции и адресаты, порядка представления работы к повторной защите при отрицательном результате защиты, рассмотрения вопросов о лишении 
или восстановлении ученой степени. Многие из этих сведений могут 
оказаться полезным подспорьем для аспирантов, докторантов, соискателей, членов диссертационных советов в процессе оформления 
диссертационной работы, ее последовательного продвижения, вынесения на защиту, самой защиты и проведения послезащитных процедур.

Положение о диссертационном совете содержит множество при
ложений в виде форм отчетности о работе диссертационного совета, 
сведений о его составе, форм, в соответствии с которыми должны 
оформляться диссертации и авторефераты, перечня организаций для 
обязательной рассылки авторефератов, образцов документов, подлежащих оформлению после защиты диссертации.

Текст положения приведен в Приложении 4.
Перечень ведущих рецензируемых научных журналов и изданий, вы
пускаемых в Российской Федерации, в которых должны быть опубликованы основные результаты диссертаций.

Положение о порядке присуждения ученых степеней предусмат
ривает, что основные научные результаты диссертаций должны быть 
опубликованы в научных изданиях. Перечень указанных журналов 
и изданий определяется ВАК при Минобрнауки РФ. Такой перечень 
ведущих рецензируемых научных журналов и изданий, в которых 
надлежит публиковать основные результаты кандидатских и докторских диссертаций, установленный ВАК, опубликован в Бюллетене 
ВАК № 1 за 2007 г. и содержится на сайте ВАК в Интернете. В Перечне для каждого из журналов, изданий указан его индекс в общероссийском каталоге и наименование отрасли науки, научной специальности, по которым рекомендуется публиковать научные статьи в 
данном издании, журнале.

Перечень включает официально зарегистрированные научные 

журналы в виде научных бюллетеней, вестников, известий, собраний 
научных трудов, ученых записок и в других видах, выпускаемых ведущими высшими учебными заведениями, научно-исследовательскими и проектно-конструкторскими организациями, академическими институтами. Перечень не распространяет свое действие на 
издательства, в которых публикуются не научные статьи, а монографии, учебники.

Положение о Высшей аттестационной комиссии при Министерстве 

образования и науки Российской Федерации (утверждено постановлением Правительства Российской Федерации от 20.06.2011 г. 
№ 474).

Положение содержит изложение целей и правовых основ деятель
ности ВАК, перечень ее функций, полномочий и прав, порядок формирования и способы организации работы комиссии, ее президиума, 
экспертных советов ВАК.

Номенклатура специальностей научных работников (утверждена 

приказом Минобрнауки РФ от 25.02.2009 г. № 59 (в ред. приказов 
Минобрнауки РФ от 11.08.2009 г. № 294, от 16.11.2009 № 603) «Об 
утверждении номенклатуры специальностей научных работников».

Документ содержит перечень отраслей науки, по которым при
суждаются ученые степени, в увязке со специальностями и группами 
специальностей, относимых к перечисленным в документе отраслям 
науки. В соответствии с номенклатурой специальностей научных 
работников устанавливаются отрасль науки и специальность, по которой диссертация представляется к защите и по которой в случае 
успешной защиты присуждается ученая степень.

Номенклатура приведена в Приложении 3.
Паспорта специальностей научных работников (подготовлены ВАК 

по отдельным отраслям науки и специальностям, предусмотренным 
утвержденной Номенклатурой специальностей научных работников).