Диссертация и ученая степень

ДИССЕРТАЦИЯ 

И УЧЕНАЯ СТЕПЕНЬ

11-е издание, переработанное и дополненное

Москва

ИНФРАМ

202Б.А. РАЙЗБЕРГ

М Е Н Е Д Ж М Е Н Т  В  Н А У К Е

НАУЧНО-ПРАКТИЧЕСКОЕ ПОСОБИЕ

Р18

УДК 001.8
ББК 72
 
Р18

Райзберг Б.А.

Диссертация и ученая степень : научно-практическое пособие / 

Б.А. Райзберг. — 11-е изд., перераб. и доп. — Москва : ИНФРА-М, 
2023. — 253 с. — (Менеджмент в науке).

ISBN 978-5-16-017457-0 (print)
ISBN 978-5-16-109992-6 (online)

Рассмотрены положения о защите кандидатских и докторских диссертаций, 
снабженные комментариями автора.

Приложения содержат Положения о подготовке научно-педагогических 
кадров, порядке присуждения ученых степеней; советы по защите 
диссертаций, реализации требований к членам диссертационного совета; 
номенклатуру специальностей научных работников и др.

Для аспирантов, докторантов, членов диссертационного совета, а также 

всех интересующихся подобными вопросами.

УДК 001.8

ББК 72

© Райзберг Б.А., 2012

ISBN 978-5-16-017457-0 (print)
ISBN 978-5-16-109992-6 (online)

Предисловие

Выпуск настоящего 11 издания книги обусловлен не только проявившимся 
спросом на предыдущие издания. Более важным и значимым 
поводом стали существенные изменения правил защиты диссер-
таций и присуждения ученых степеней, деятельности Высшей аттес-
тационной комиссии (ВАК) при Министерстве образования и науки 
РФ (Минобрнауки РФ), введенные решениями Правительства Рос-
сийской Федерации в 2011 г.

Это далеко не первая и заведомо не последняя книга, посвященная 

искусству построения диссертаций и выработке умений успешно за-
щитить их. Количество советников и советов относительно уверенной 
защиты диссертаций растет более высокими темпами, чем количество 
соискателей ученой степени.

Ежегодно в России защищается примерно 25 тыс. кандидатских и 

3 тыс. докторских диссертаций с присуждением соискателям ученой 
степени. Количество стремящихся получить ученую степень колеб-
лется от года к году, но в целом их поток не иссякает, поддерживается 
на установившемся уровне.

Происходящие в России преобразования, оказывающие влияние 

на имидж государства, общество, экономику, мотивы поведения и ин-
тересы населения, не снизили существенно количество желающих 
«остепениться». Этому стремлению в какой-то мере способствуют 
призывы к модернизации на основе инноваций, т.е. на основе дости-
жений, связанных с наукой и образованием. В то же время государство 
не особенно стимулирует научно-образовательные порывы, о чем сви-
детельствует введение в прямой и косвенной формах платы за обуче-
ние в аспирантуре.

Несмотря на удорожание образования для рвущихся в науку граж-

дан в современной России наблюдается погоня за дипломами, аттес-
татами, подтверждающими научно-образовательный статус их обла-
дателей, вовлекающая в свою орбиту множество лиц молодого, сред-
него и даже старшего возраста. Неукротимо их желание получить 
документальное свидетельство о наличии высшего образования, ма-
гистерского, второго высшего и, как венец, — ученой степени. Смею 
полагать, что побудительным стимулом этих благородных с виду на-
мерений является не только жажда приобщения к знаниям, науке, 
обретению творческого потенциала. Есть и более прозаичные при-
чины.

Рыночные отношения, глубоко проникшие в общественное созна-

ние и ставшие инструментом настройки экономического поведения 
россиян, сказались на образе действий работодателей при отборе ими 
претендентов на вакантные рабочие места, должности, требующие 

наличия образовательного ценза. Незаконченное высшее образование 
не котируется, бакалавриат выглядит как незавершенное образование, 
магистры еще только появляются. На этом фоне для хорошего трудо-
устройства необходим, как минимум, вузовский диплом специалиста. 
Наличие второго диплома повышает шансы на успех. Диплом канди-
дата, тем более доктора наук, еще более обеспечивает получение же-
лаемой должности, позволяя претендовать на уровень оплаты труда, 
заметно превосходящий прожиточный минимум.

В солидных государственных, муниципальных, да и негосударст-

венных, коммерческих, общественных организациях, учреждениях 
управленческого и иного профиля для продвижения, получения вы-
сокой должности недостаточно иметь высшее образование — необхо-
дима еще и ученая степень. Эта степень дает научным работникам 
добавку к месячной заработной плате в размере 3 тыс. руб. (кандидат-
ская) и 7 тыс. руб. (доктор ская).

Значительное количество чиновников, в том числе лиц, занимаю-

щих высокое положение в административной иерархии, жаждет запо-
лучить ученую степень в качестве гарантии на случай потери долж-
ности, весьма вероятной в конкурентной борьбе и вследствие неиз-
бежного старения. Обладание ученой степенью кандидата, доктора 
наук значительно повышает шансы отыскать в будущем укромное 
место доцента, профессора, заведующего кафедрой, руководителя 
подразделения, ведущего, главного научного сотрудника в «тихой га-
вани» какого-либо высшего учебного заведения или научно-исследо-
вательского института, учреждения.

Мощным побудителем к защите диссертаций с последующим при-

суждением ученой степени служит удовлетворение потребности соис-
кателя в самовыражении, самоутверждении, повышении своего 
имиджа, достижении известности, самоудовлетворенности. Добавле-
ние к фамилии, имени, отчеству приставки «кандидат наук», «доктор 
наук» повышает надежду на почитание, уважение со стороны окружа-
ющих, приятно щекочет самолюбие, доставляет сладостное ощущение 
радости, а то и счастья.

Несомненно, что движущей силой многих соискателей ученой сте-

пени является тяга к знаниям, самосовершенствованию, желание при-
общиться к духовным ценностям, проникнуть в тайны науки, ощутить 
сладость и горечь творческих мук, созидания новых ценностей.

Автор не ставит своей задачей классифицировать все возможные 

виды мотиваций лиц, тяготеющих к защите диссертаций на соискание 
ученой степени, и разделить их мотивы на благородные и не совсем 
благородные, на бескорыстные и корыстные — он просто констати-
рует факт сохранения и повышения интереса достаточно разнообраз-
ного и обширного круга россиян к соисканию ученой степени и до-
стижению конечного результата. Если же есть потребности в написа-
нии диссертаций и их защите, то нужны и полезные советы 

претендентам на ученую степень, облегчающие им прохождение тер-
нистого пути и достижение заветной цели.

Спрос на товар порождает его предложение. Это утверждение в 

известной мере касается и диссертаций, если они становятся рыноч-
ным товаром, что, увы, наблюдается. Но в данном случае, говоря о 
спросе и предложении, мы имеем в виду такой образовательно-кон-
сультационный инструмент, как пособия для соискателей ученой сте-
пени, руководства, методические рекомендации, касающиеся созда-
ния и защиты диссертаций, описания целесообразных действий соис-
кателя, советы, как строить отношения с многочисленными 
участниками многостадийного, продолжительного процесса прорыва 
в научное сообщество. Количество таких изданных пособий, разно-
образие их названий множатся и исчисляются несколькими десят-
ками — это и брошюры, содержащие тексты нормативных документов, 
положений о функционировании диссертационных советов, порядке 
защиты диссертаций и «толстые» книги типа вышедшей девятым из-
данием монографии автора «Диссертация и ученая степень».

Зачем же нужна еще одна работа на ту же тему, в чем ее ожидаемая 

польза для аспирантов, докторантов, соискателей ученой степени? 
Авторский замысел книги, предназначенной не только соискателям, 
но и руководителям и работникам аспирантур, членам диссертацион-
ных советов, научным руководителям, оппонентам, состоит в следу-
ющем:

изложить принципиальные изменения последних лет, вплоть до 
 
•

2012 г., внесенные в основополагающие документы, регулиру-
ющие порядок и правила защиты диссертаций, деятельность дис-
сертационных советов, ВАК при Минобрнауки РФ, касающиеся 
номенклатуры научных специальностей, паспортов специально-
стей, требований к научным публикациям;
сконцентрировать внимание соискателей на ключевых моментах 
 
•

методики, технологии, организации подготовки и защиты дис-
сертаций, от которых в определяющей степени зависят качество 
диссертационной работы, затраты времени и средств диссер-
танта, успешное прохождение работы на всех этапах ее рассмот-
рения;
указать на «подводные рифы», встречающиеся на пути к ученой 
 
•

степени, высказать практические советы, вытекающие из много-
летнего опыта автора как научного руководителя свыше 100 соис-
кателей и официального оппонента нескольких сот диссертаций 
на соискание ученой степени кандидата и доктора в области тех-
нических и экономических наук;
высказать соображения по поводу «скользких» проблем стои-
 
•

мости диссертационного исследования, установления затрат вре-
мени и средств на подготовку и защиту диссертаций, источников 
возмещения расходов, связанных с рассмотрением и защитой 

диссертаций, степени личного участия соискателя в диссертаци-
онном процессе, распределения функций, обязанностей, полно-
мочий между участниками этого процесса;
довести до сведения соискателей ученой степени дополнитель-
 
•

ную информацию, которой им следует владеть при выработке на-
мерения написать и защитить диссертацию, в процессе работы 
над диссертацией и ее защиты, чтобы быть готовым к преодоле-
нию неизбежных трудностей и разрешению множества возника-
ющих противоречий.
У автора есть весомые основания утверждать, что отдельные све-

дения, излагаемые в книге, не освещены в других источниках с той же 
полнотой, конкретностью, детальностью. Кроме того, в отличие от 
других пособий, посвященных подготовке и защите диссертаций, в 
настоящей работе внимание сконцентрировано не столько на офор-
мительской и процедурной стороне диссертационного процесса, 
сколько на сущностно-содержательной. Приводимые утверждения не 
отрицают оригинальность ряда других пособий, обладающих способ-
ностью угодить вкусам соискателей ученой степени.

Выпуск данного издания обусловлен прежде всего стремлением 

ознакомить заинтересованных участников диссертационных процес-
сов с весьма значимыми и достаточно принципиальными изменени-
ями, внесенными в порядок и содержание процедур представления и 
защиты кандидатских и докторских диссертаций в 2011 г. По сути уста-
новлены обновленные правила зашиты диссертаций и присуждения 
ученых степеней. Значительно изменено Положение о диссертацион-
ном совете, подвергались трансформации функции ВАК при Минобр-
науки РФ. Все это накладывает заметный отпечаток как на процедур-
ную, так и на организационно-содержательную сторону подготовки и 
защиты диссертаций, о чем подробно повествуется в основном тексте 
и в приложениях.

Автор выражает надежду, что подготовленное им пособие для со-

искателей ученой степени будет способствовать выработке рацио-
нальной стратегии, эффективной программы действий, ведущих к 
успешной защите диссертаций, предотвращению распространенных 
промахов, ошибок, повышению качества диссертационных исследо-
ваний.

Автор выражает глубокую признательность А.А. Тебякину и 

Н.П. Чижиковой за творческую помощь в подготовке рукописи к пе-
чати.

Глава 1 

ПодГотовка к наПисанию 
диссертационной работы

1.1. 
сведения о нормативных документах, 
реГламентирующих и реГулирующих Процессы 
ПослевузовскоГо ПрофессиональноГо образования, 
ПодГотовки и защиты диссертаций в россии

Соискателям ученой степени необходимо знать и учитывать, 

что в Российской Федерации процессы обучения в аспирантуре, адъюнктуре, 
докторантуре (относящиеся к послевузовскому профессиональному 
образованию), соискательства, подготовки и защиты 
диссертаций, присуждения ученых степеней подвержены государственному 
регулированию и надзору со стороны уполномоченных 
органов. Указанные процессы должны протекать в соответствии с 
федеральными законами и другими нормативно-правовыми актами 
государственной власти, распространяющими свое действие на послевузовское 
профессиональное образование, присуждение ученых 
степеней. Основные положения, определяющие принципы функционирования 
послевузовского профессионального образования, 
закреплены Федеральным законом от 22.08.1996 г. № 125-ФЗ 
«О высшем и послевузовском профессиональном образовании», в 
который внесены последующие изменения.

Приведем перечень и краткую характеристику содержания нормативных 
правовых актов, положений, определяющих установленные 
государством условия, правила, нормы подготовки, пред-
ставления к защите, защиты кандидатских и докторских диссерта-
ций, присуждения ученых степеней, формирования и деятельности 
диссертационных советов по защите диссертаций.

Положение о подготовке научно-педагогических и научных кадров в 

системе послевузовского профессионального образования в Российской 
Федерации (в ред. приказа Министерства образования РФ от 
16.03.2000 г. № 780 с последующими изменениями)1.

Положение содержит следующие разделы:
1. Общие положения.
2. Докторантура.

1 
Размещено на сайте КонсультантПлюс: http://www.consultant.ru/.

3. Перевод сотрудников учреждений высшего профессионального 

образования на должности научных сотрудников для подготовки до-
кторских диссертаций.

4. Аспирантура.
5. Подготовка кандидатских и докторских диссертаций в форме 

соискательства.

6. Кандидатские экзамены.
Текст Положения приведен в Приложении 1.
Положение о порядке присуждения ученых степеней (утверждено 

постановлением Правительства Российской Федерации от 
30.01.2002 г. № 74 «Об утверждении Единого реестра ученых степе-
ней и ученых званий и Положения о порядке присуждения ученых 
степеней». Последующие изменения в Положение внесены поста-
новлением Правительства Российской Федерации от 20.04.2006 г. 
№ 227 «О внесении изменений в Постановление Правительства Рос-
сийской Федерации от 30 января 2002 г. № 74» и аналогичным по-
становлением Правительства Российской Федерации от 20.06.2011 г. 
№ 475.

Положение включает следующие разделы:
1. Общие принципы.
2. Критерии, которым должны отвечать диссертации, представ-

ленные на соискание ученой степени.

3. Представление и защита диссертаций.
4. Рассмотрение диссертаций на соискание ученой степени док-

тора наук в ВАК при Минобрнауки РФ.

5. Оформление и выдача дипломов.
6. Лишение (восстановление) ученых степеней.
7. Рассмотрение аппеляций.
Положение о порядке присуждения ученых степеней — главный 

нормативный документ, содержащий перечень требований, предъ-
являемых к докторским и кандидатским диссертациям, определя-
ющий порядок представления к защите, самой защиты и последу-
ющего прохождения диссертационных работ. В отзывах на диссер-
тацию и автореферат указывается, что диссертационная работа 
соответствует критериям, требованиям Положения о порядке при-
суждения ученых степеней.

Обновленный текст Положения, принятого в 2011 г., приведен в 

Приложении 2.

Положение о совете по защите диссертаций на соискание ученой 

степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук 
(утверждено приказом Минобрнауки РФ от 12.12.2011 г. № 2817).

Размещено на сайте КонсультантПлюс: http://www.consultant.ru/ 

и на сайте ВАК: http://vak.ed.gov.ru/.

Положение состоит из следующих разделов:
1. Общие положения.
2. Порядок создания диссертационного совета.
3. Порядок организации работы диссертационного совета.
4. Процедура предварительного рассмотрения диссертации дис-

сертационным советом.

5. Порядок принятия ходатайства о защите диссертации на соис-

кание ученой степени доктора наук в виде научного доклада.

6. Порядок формирования состава диссертационного совета для 

проведения разовой защиты.

7. Проведение заседания диссертационного совета при защите 

диссертации.

8. Тайное голосование и работа счетной комиссии.
9. Проведение заседания диссертационного совета при рассмот-

рении диссертации, направленной Минобрнауки РФ на дополни-
тельное заключение.

10. Проведение заседаний диссертационного совета при рассмот-

рении апелляции.

11. Порядок приостановления, возобновления и прекращения 

деятельности диссертационного совета.

Таким образом, Положение о диссертационном совете содержит 

описание регламентов и процедур рассмотрения диссертации, пред-
ставления и принятия к защите, проведения защиты и голосования, 
принятия решения и заключения диссертационного совета, дальней-
шего оформления аттестационного дела, пересылки его и экземп-
ляров диссертации и автореферата в надлежащие инстанции и адре-
саты, порядка представления работы к повторной защите при отри-
цательном результате защиты, рассмотрения вопросов о лишении 
или восстановлении ученой степени. Многие из этих сведений могут 
оказаться полезным подспорьем для аспирантов, докторантов, соис-
кателей, членов диссертационных советов в процессе оформления 
диссертационной работы, ее последовательного продвижения, вы-
несения на защиту, самой защиты и проведения послезащитных про-
цедур.

Положение о диссертационном совете содержит множество при-

ложений в виде форм отчетности о работе диссертационного совета, 
сведений о его составе, форм, в соответствии с которыми должны 
оформляться диссертации и авторефераты, перечня организаций для 
обязательной рассылки авторефератов, образцов документов, под-
лежащих оформлению после защиты диссертации.

Текст положения приведен в Приложении 4.
Перечень ведущих рецензируемых научных журналов и изданий, вы-

пускаемых в Российской Федерации, в которых должны быть опубли-
кованы основные результаты диссертаций.

Положение о порядке присуждения ученых степеней предусмат-

ривает, что основные научные результаты диссертаций должны быть 
опубликованы в научных изданиях. Перечень указанных журналов 
и изданий определяется ВАК при Минобрнауки РФ. Такой перечень 
ведущих рецензируемых научных журналов и изданий, в которых 
надлежит публиковать основные результаты кандидатских и доктор-
ских диссертаций, установленный ВАК, опубликован в Бюллетене 
ВАК № 1 за 2007 г. и содержится на сайте ВАК в Интернете. В Пере-
чне для каждого из журналов, изданий указан его индекс в общерос-
сийском каталоге и наименование отрасли науки, научной специаль-
ности, по которым рекомендуется публиковать научные статьи в 
данном издании, журнале.

Перечень включает официально зарегистрированные научные 

журналы в виде научных бюллетеней, вестников, известий, собраний 
научных трудов, ученых записок и в других видах, выпускаемых ве-
дущими высшими учебными заведениями, научно-исследователь-
скими и проектно-конструкторскими организациями, академичес-
кими институтами. Перечень не распространяет свое действие на 
издательства, в которых публикуются не научные статьи, а моногра-
фии, учебники.

Положение о Высшей аттестационной комиссии при Министерстве 

образования и науки Российской Федерации (утверждено постановле-
нием Правительства Российской Федерации от 20.06.2011 г. 
№  474).

Положение содержит изложение целей и правовых основ деятель-

ности ВАК, перечень ее функций, полномочий и прав, порядок фор-
мирования и способы организации работы комиссии, ее президиума, 
экспертных советов ВАК.

Номенклатура специальностей научных работников (утверждена 

приказом Минобрнауки РФ от 25.02.2009 г. № 59 (в ред. приказов 
Минобрнауки РФ от 11.08.2009 г. № 294, от 16.11.2009 № 603) «Об 
утверждении номенклатуры специальностей научных работников».

Документ содержит перечень отраслей науки, по которым при-

суждаются ученые степени, в увязке со специальностями и группами 
специальностей, относимых к перечисленным в документе отраслям 
науки. В соответствии с номенклатурой специальностей научных 
работников устанавливаются отрасль науки и специальность, по ко-
торой диссертация представляется к защите и по которой в случае 
успешной защиты присуждается ученая степень.

Номенклатура приведена в Приложении 3.
Паспорта специальностей научных работников (подготовлены ВАК 

по отдельным отраслям науки и специальностям, предусмотренным 
утвержденной Номенклатурой специальностей научных работни-
ков).