Диссертация и ученая степень

Пособие для соисКАтелей

Издание девятое, дополненное и исправленное

ДИССЕРТАЦИЯ

И УЧЕНАЯ 

СТЕПЕНЬ

Москва

ИНФРА-М

2009

Б.А. РАЙЗБЕРГ

м е н е д ж м е н т  В  В ы с ш е й  ш К о л е

УДК 001.8(031)
ББК 72я2
 
Р12

Райзберг Б.А. Диссертация и ученая степень: Пособие для 

соискателей. – 9-е изд., доп. и испр. – М.: ИНФРА-М, 2009. –
240 с. (+ CD-R). – (Менеджмент в высшей школе).

ISBN 978-5-16-003698-4

Книга представляет собой самое полное и многогранное из всех издан
ных пособий для соискателей ученой степени кандидата и доктора наук; 
в ней отражены изменения в порядке присуждения ученых степеней, произошедшие в период 2002–2009 гг. Приведена обновленная в 2009 г. Номенклатура специальностей научных работников, откорректированы паспорта отдельных специальностей.

В пособии изложены не только формальные процедуры подготовки дис
сертации и ее защиты, но и подробно освещены содержательные стороны 
процессов обучения в аспирантуре, сдачи кандидатских экзаменов, выбора 
темы диссертации, ее написания, представления к защите, самой защиты. 
Высказаны советы соискателям ученых степеней.

Книга содержит воспоминания автора о ситуациях, возникающих в свя
зи с защитой диссертаций, а также Приложения нормативного и справочного характера, которыми необходимо руководствоваться при подготовке и 
защите диссертации.

Настоящее, девятое издание дополнено сведениями о нормативных до
кументах, принятых после выхода предыдущего издания.

Предназначена для соискателей ученых степеней.

ББК 72я2

Р12

© Райзберг Б.А., 2000, 2002, 

2003, 2005, 2006, 2008, 2009

ISBN 978-5-16-003698-4

Оригинал-макет подготовлен в «Издательстве ИНФРА-М»

Подписано в печать 22.05.2009

Формат 60 ×90/16. Бумага офсетная. Гарнитура «Newton» 

Печать офсетная. Усл. печ. л. 15,0. Уч.-изд. л. 14,51 

Тираж 500 экз. Цена свободная. Заказ №          .

Издательский Дом «ИНФРА-М»

127282, Москва, ул. Полярная, д. 31в.
Тел.: (495) 380-05-40, 380-05-43. Факс: (495) 363-92-12.
E-mail: books@infra-m.ru
http://www.infra-m.ru

Предисловие 

к девятому изданию

Первое издание книги вышло в свет в 2000 г. и разошлось за 

один год после выпуска; столь же быстро нашли своего читателя 
последующие издания. Всего за восемь лет свыше 25 000 соискателей ученой степени, творцов диссертаций приобрели пособие и, 
думается, о том не сожалеют. Одна из позвонивших автору признательных читательниц выразила даже крайнее мнение: «Без этой 
книги я бы не могла защитить диссертацию».

Научно-диссертационная жизнь не стоит на месте. Происходит 

пересмотр отдельных положений, регламентирующих порядок 
представления и защиты диссертаций, конкретизируются требования к диссертационным исследованиям, ужесточается контроль 
за соблюдением установленных норм и правил. К числу наиболее 
значимых относятся изменения в 2006–2007 гг. Положения о порядке присуждения ученых степеней, Перечня ведущих рецензируемых научных журналов и изданий, в которых должны быть 
опубликованы основные научные результаты диссертаций на соискание ученых степеней доктора и кандидата наук (Приложе­- 
ние3а), Положения о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций (Приложе­ние4).

Книга содержит наряду с общими положениями описание 

выбора темы диссертации в соответствии с областью практической 
деятельности соискателя. В специальном разделе приложения выделены 70 обязательных процедур подготовки и защиты диссертационной работы с указанием лиц, призванных выполнять эти 
процедуры. Упорядочение состава и содержания процедур, их 
адресная привязка в соответствии с действующими положениями, 
а также логикой проведения научного исследования и оформления 
его результатов важны хотя бы потому, что с переходом к рыночным отношениям на соискателей, а частично и научных руководителей стали взваливать все, что должны делать другие лица на 
общественных началах или по долгу службы, в соответствии со 
своими обязанностями.

Кандидатскую и докторскую диссертацию можно, конечно, 

защитить и не читая эту книгу. Но, прочитав, вы сможете «остепениться» быстрее, увереннее и радостнее.

Автор признателен Тебякину А.А. за помощь при подготовке 

рукописи книги к публикации.

введение

К вершинам величия ведет трудная дорога.

Сенека

Написать эту книгу меня побудило прежде всего сострадание 
к тем сотням и тысячам неумелых искателей, которые со страстным желанием, неуемным усердием, завидной настойчивостью 
один за другим прокладывают свой тернистый путь в науку, точнее, к ученым степеням и званиям. Сколько элементарных ошибок, ненужных мучений и переживаний, неудач и огорчений 
 приходится им допускать, переносить, испытывать! И все по 
простейшему неведению, нежеланию предпослать диссертационному исследованию познание тонкой технологии и организации этого процесса.

С горечью и стыдом вспоминаю собственное научное про
шлое. Только пройдя ряд ступенек: кандидатскую, доцентскую, 
дважды докторскую, профессорскую, воспитав свыше сотни кандидатов наук, более ста раз выступив официальным оппонентом 
и подписав примерно пятьсот отзывов на диссертации и авторефераты, осознал до конца, насколько проще и увереннее можно 
достичь сияющих вершин, познав искусство научного продвижения. Своих ошибок уже не исправишь. Но хочется поделиться 
мыслями и опытом с теми, кто еще в начале дороги. Благодаря 
знанию многих не столь уж хитрых истин путь к ученой степени 
можно сделать более коротким, уверенным и в то же время приятным, избегая ненужных хлопот, страданий, потерь. В любом 
случае дорога была, есть и останется трудной, но облегчить ее 
можно и нужно, чтобы не было мучительно больно за бесцельно 
потерянное время.

Настоящее пособие, предлагаемое вниманию всех продвига
ющихся в науку, стремящихся защитить диссертацию и приобрести ученую степень, обладает некоторыми выраженными особенностями, о которых следует заранее предупредить читателя.

Хромой, идущий по верному пути, обгонит сбившегося с дороги скорохода.

Ф. Бэкон

Будучи весьма серьезной по содержанию, книга, во-первых, 

написана в популярно-повествовательном стиле. Ей присущи 
элементы легкой иронии и вкрапления юмора, отдельные отступления от стержневой линии описаний и рассуждений в сторону воспоминаний, аналогий, случаев, способствующих лучшему, более полному пониманию и усвоению излагаемых истин. 
Но подобный стиль изложения не наносит ущерба сущностной 
стороне повествования, которая остается на первом плане.

Во-вторых, само пособие в чем-то напоминает диссертаци
онную работу, написано в стиле диссертационного исследования. 
Благодаря такому построению книги потенциальный читатель в 
лице аспиранта, докторанта, любого другого соискателя ученой 
степени или просто интересующейся личности получает наглядное представление о том, как строится и излагается подлинная 
диссертационная работа. Понятно, что такое представление есть 
лишь модель настоящей диссертации, т.е. несколько условный 
образ, к тому же в отдельных, достаточно очевидных местах явно 
отличающийся от истинно диссертационной работы, в которой 
традиционно не допустим юмор. Однажды рецензент рукописи 
моей книги (в то время ответственный работник Госплана) по 
поводу изложенного в рукописи книги предложения использовать 
в планировании деловые игры строго указал: «Мы в Госплане не 
в игры играем, а серьезными вещами занимаемся». Глубоко убежден, что диссертация — очень серьезная вещь, но тональность 
повествования о том, как надо творить диссертации, не обязательно должна быть сухой и формальной.

О путях, ведущих в науку, говорили и писали многие извест
ные люди. Великий экономист, социолог, философ Карл Маркс 
утверждал, что в науке нет широкой столбовой дороги и только 
тот может достичь ее сияющих вершин, кто без усталости карабкается по каменистым научным тропам. А не менее знаменитый 
последователь Маркса В.И. Ленин как-то сказал, что коммунистом можно стать только тогда, когда обогатишь свою память знанием всех тех богатств, которые выработало человечество. В советский период российской истории эти афоризмы висели на 
стенах многих научных и образовательных учреждений.

История подтвердила, что классики марксизма-ленинизма 

ошибались далеко не во всем. Но вот приведенные их рассуждения по поводу науки и знаний ей-ей кое в чем грешат. Может 
быть, лет 100, а то и 150 тому назад эти мысли были верны, 
но сейчас их истинность подлежит сомнению.

Да простят меня Маркс и Ленин, но берусь утверждать, что 

в современную науку ведет достаточно широкая столбовая дорога — надо ее только знать и уметь по ней шагать. И для этого 
вовсе не следует тащить на себе весь груз знаний, который выработало человечество. Ныне это просто невозможно. Достаточно и малой толики знаний, умения, навыков. При известной 
степени умелости ловкачи протискиваются в науку, обладая минимумом знаний. Об этом мы тоже будем говорить, но не для 
того, чтобы обучить порочным приемам, а с целью показать, какие тропы следовало бы перекрыть, заградив запретную дорогу 
барьерами.

Что же касается ленинского высказывания, то обогащать се
бя знаниями во имя того, чтобы стать коммунистом, ныне не 
приходится, так как стремление быть коммунистом вышло из 
моды.

Для ищущих путь к ученой степени необходимо овладевать 

набором знаний, необходимых для преодоления этого пути, в том 
числе знаний о том, как надо выполнять и защищать диссертационную работу.

В последнее время после некоторого перерыва, обусловлен
ного падением престижа научной деятельности в условиях перехода к рыночной экономике, в российскую науку вновь устремились аспиранты, докторанты, соискатели.

Поток страждущих называться учеными, получить ученую сте
пень и звание непрерывно пополняется новыми претендентами. 
Будем откровенны — на научную стезю стремятся попасть не только таланты, для которых деятельность в сфере науки — призвание, 
судьба. Двинулся и середняк, а вслед за ним — бедняк, а то и вовсе интеллектуальный импотент, арсенал знаний и умений которого намного ниже его желаний, вожделений, амбиций.

Но общая беда кандидатов в кандидаты вовсе не в том, что им 

недостает таланта. Как уже упоминалось, трагедия в ином — 
в большинстве случаев они не обладают необходимым умением 
уверенно прокладывать путь в науку, используя опыт предшественников, изучив правила научного продвижения, зная предъявляемые к нему требования. В чем причина?

Ученые, получившие заветные аттестаты и дипломы, вовсе не 

жаждут передать опыт, обучить освоенным ими приемам новичков, которые робко стучатся в ворота Храма науки. Все еще не 
получили достойного хождения пособия для соискателей о путях 
и способах быстрейшего достижения заветной цели, изложенные 

в виде добрых, деловых советов. Хотя, кажется, прорыв в этом 
деле уже намечается. Что же касается официальных положений, 
инструкций, которые, конечно же, существуют, то они, естественно, до предела формальны, написаны сухим канцелярским 
языком и практически не ставят своей задачей что-либо советовать. Это установки, указания, а не рекомендации.

С целью дать в руки малоопытному соискателю надежную 

практичную рецептуру действий и написано это руководство. 
Тот, кто внимательно прочтет книгу и будет следовать советам, 
вправе рассчитывать на успех. Отсутствие отрицательных последствий автор гарантирует. А шансы на удачу нисколько не 
меньше, а может быть, и больше, чем, скажем, у тех, кто пользуется многочисленными рецептами похудения или советами 
обращать свои деньги в российские ценные бумаги.

Следуя выработанным исходным установкам, начнем воспро
изводить некий аналог диссертационной работы, тема которой 
«Как надо писать и защищать диссертацию». Согласно требованиям к диссертации предложенные автором новые решения должны быть строго аргументированы и критически оценены по сравнению с известными решениями. Поэтому, как это делают многие 
диссертанты при написании диссертаций, начнем с анализа уже 
известных работ, посвященных проблеме подготовки и защиты 
диссертации.

Глава 1. анализ состояния Проблемы

1.1. 
ОснОвные вехи зарОждения и развития  
 
диссертаций как инструмента  
 
пОлучения ученОй степени

Слово «диссертация» происходит от латинского 

dissertatio, буквально означающего рассуждение, исследование. 
Диссертации зародились как специальные научные работы, 
выполненные в виде рукописного труда, положения которого 
претенденту на ученую степень требовалось отстоять в ходе публичной устной дискуссии, проходившей обычно в стенах университетов. Как свидетельствуют историки, первая докторская степень на основе публичной защиты диссертации была присуждена 
в университете г. Болонья в 1130 г. Естественно, что первыми 
докторами наук становились университетские преподаватели.

К ХVI в. происходит дальнейшее упорядочение процесса под
готовки и публичной защиты диссертаций, которые в это время 
уже оформляются не только в виде рукописей, но и печатных работ. Постепенно складывается система публичной защиты обязательных письменных сочинений на научные и литературные темы 
для получения ученой степени и звания. Первоначально такая система получила распространение в университетах немецкоязычных 
стран, а затем, в ХVII в., утвердилась и в других странах.

Требования к подготовке диссертаций стали фиксироваться 

в университетских уставах. Уже в тот период сформировалось 
представление о диссертации как о самостоятельной письменной 
работе, которую лицо, претендующее на ученую степень, должно 
было опубликовать за свой счет и распространить, передать компетентным в данной области ученым, чтобы они могли участвовать в публичной дискуссии при защите диссертации.

В России защита диссертаций в печатном виде введена после 

образования в 1755 г. Московского императорского университета, которому в 1791 г. было предоставлено право присуждения 
ученой степени доктора медицины. В 1803 г. согласно императорскому указу вводятся ученые степени кандидата, магистра и 
доктора наук. Чтобы получить ученую степень, надо было сдать 
устные и письменные экзамены, а затем публично защитить на 
заседании одного из факультетов университета диссертацию.

Предусматривалось также выступление в ходе защиты одного 
оппонента, затем число оппонентов было увеличено до трех.

Принятое в 1819 г. Положение о производстве в ученые 

степени стало первым официальным документом в России, закрепившим порядок, согласно которому для получения ученой 
степени магистра и доктора наук надо было сдать экзамены в 
виде устных и письменных испытаний и публично защитить диссертацию. Магистерскую диссертацию следовало представить на 
русском, латинском или другом языке, а докторскую — излагать 
только на латинском языке. Кроме диссертации требовалось подготовить еще и «тезы» (тезисы), ставшие прообразом будущих 
авторефератов.

Развитием положения, принятого в 1819 г., стало утвержден
ное в 1837 г. Положение об испытаниях на ученые степени, которое упростило процедуру испытаний (экзаменов) для будущих 
докторов наук и предоставило им возможность писать диссертации не только на латинском, но и на русском языке. А в 1864 г. 
согласно Положению об испытаниях на звание действительного 
студента и на ученые степени устанавливается, что в результате 
защиты диссертации может быть присуждена ученая степень кандидата, магистра и доктора наук. Степень кандидата наук в то 
время соответствовала как бы нынешнему университетскому диплому с отличием. В 1884 г. она была отменена, и с тех пор существовали только ученые степени магистра и доктора наук.

Хотелось бы отметить некоторые особенности, отдельные де
тали, присущие подготовке и защите диссертаций в дореволюционной России:
1)  диссертация представлялась к защите только в опубликован
ном, печатном виде;
2)  тезисы в виде приложения к диссертации составлялись на 

нескольких страницах;
3)  защита диссертации происходила на открытом заседании фа
культета с участием как членов совета факультета, так и всех 
желающих;
4)  официальные оппоненты назначались из числа профессоров 

или преподавателей факультета, на котором происходила защита, наличие у оппонентов ученой степени не было обязательным, оппоненты из других университетов на защиту не 
приглашались;

5)  предоставлялась возможность выступать на защите после оп
понентов всем желающим;
6)  за магистерскую диссертацию могла быть в случае единоглас
ного голосования присуждена степень доктора наук;
7)  решение о присуждении ученой степени, принятое факуль
тетом, подлежало утверждению ученым советом университета, которое завершало всю процедуру.
Представляется, что подобный процесс защиты диссертации 

и присуждения ученой степени демократичнее, проще и убедительнее ныне действующего. Правда, подобным способом в дореволюционной России за 120 лет защищено менее 10 000 магистерских 
и докторских диссертаций, тогда как за 85 лет в послереволюционной России защитили диссертации и обрели ученые степени кандидатов и докторов наук около миллиона соискателей.

Первоначально, впрочем, декретом СНК РСФСР от 1 октяб
ря 1918 г. ученые степени были просто упразднены. Но затем 
спохватились, и в 1932 г. Совнарком СССР принял постановление «Об ученых степенях и званиях», согласно которому были 
введены ученые степени кандидата и доктора наук как способ 
установления квалификации научных работников в определенной сфере, отрасли науки. В том же году была учреждена Высшая 
аттестационная комиссия — главный орган, ведающий присуждением ученых степеней и присвоением ученых званий, начавшая работать с 1934 г. Первым председателем Комиссии стал 
академик Г.М. Кржижановский, известный как ученый-энергетик и личный друг В.И. Ленина, посвящавший ему даже хвалебные стихи.

До 1938 г. ученые степени присуждались по результатам за
щиты диссертаций квалификационными комиссиями при наркоматах (ныне — министерствах), Академии наук, республиканских и отраслевых академиях. В 1937 г. устанавливается перечень 
отраслей наук, по тематике которых защищаются диссертационные работы и присуждаются ученые степени кандидата и доктора наук. Право присуждения ученых степеней передается Высшей 
аттестационной комиссии (ВАК).

В 1974 г. взамен Высшей аттестационной комиссии создается 

Высший аттестационный комитет при Совете Министров СССР, 
выполняющий функции межведомственной научно-аттестационной организации. В 1991 г. этот комитет преобразуется в 
Высшую аттестационную комиссию при Министерстве науки,