Криминалистика

Д.Н. Балашов
Н.М. Балашов
С.В. Маликов
Криминалистика
Учебник
Второе издание
Допущено 
 
Учебно-методическим объединением 
по юридическому образованию 
 
вузов Российской Федерации в качестве 
 
учебника для студентов высших учебных 
 
заведений, обучающихся 
 
по специальности и направлению 
юридического профиля
Москва 
ИНФРА-М 
2009

УДК 343.98(075.8)
ББК 67.52я73
 
Б20
Рецензенты:
В.П. Лавров, профессор Академии управления МВД РФ,
заслуженный деятель науки РФ, заслуженный юрист РФ, доктор юридических наук, профессор
Кафедра криминалистики Уральской государственной юридической 
академии
Б20
Балашов Д.Н., Балашов Н.М., Маликов С.В.
Криминалистика: Учебник. — 2-е изд. (дополненное и переработанное) — М.: ИНФРА-М, 2009. — 503 с. — (Высшее образование).
ISBN 978-5-16-003435-5
Учебник отражает современное состояние отечественной криминалистики, включает изложение всех разделов криминалистики, 
отвечающее требованиям государственного стандарта высшего 
юридического образования. Учебный материал доступен для понимания и усвоения обучающимися.
Для студентов, курсантов и слушателей высших учебных заведений, практических работников правоохранительных органов.
ББК 67.52я73
© Д.Н. Балашов, Н.М. Балашов, 
С.В. Маликов, 2005, 2009
ISBN 978-5-16-003435-5

Раздел I 
Теоретические,  
методологические  
и науковедческие основы 
криминалистики
Глава 1 
Криминалистика как наука  
и учебная дисциплина.  
Предмет, объекты и система  
криминалистики
Криминалистика в общем виде — наука о раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений. Криминалистика возникла и существует как наука, разрабатывающая положения, рекомендуемые правоохранительным и судебным органам при решении 
задач установления истины по уголовному делу.
Объекты изучения криминалистики — криминальная деятельность преступников, с одной стороны, и процессуальная деятельность органов дознания, прокуратуры, суда и иных уполномоченных УПК РФ органов по раскрытию и расследованию преступлений, с другой стороны.
Как объективно существующее явление материального мира 
доказательство криминального события принципиально может 
быть обнаружено. Элементы преступной деятельности, механизм 
преступления, отражаясь в среде преступного события, образуют 
различные следы (следыотображения, следыпредметы, следы 
вещества), содержащие информацию о нем и его участниках. Следы в результате криминалистической деятельности приобретают 
статус доказательств по делу.
В связи с этим можно говорить о следующих стадиях, этапах, 
закономерностях деятельности субъекта расследования с доказательствами:
1. Обнаружение доказательств, т.е. их поиск с использованием 
следователем знаний закономерностей возникновения информа

ции о преступлении, приемов и средств выявления следов. Немаловажную роль играют субъективные качества следователя — внимание, добросовестность, способность использовать логические и 
техникокриминалистические приемы поиска следов преступления.
2. Исследование доказательств. Осуществляется для получения 
доказательственной информации. 
3. Оценка доказательств. Производится с целью установления 
значимости их для уголовного дела с точки зрения допустимости 
и относимости к нему, а также возможности использования полученного доказательства в процессе дальнейшей работы.
4. Использование доказательств, т.е. оперирование ими при расследовании преступлений на всех стадиях, предусмотренных 
уголовнопроцессуальным законодательством.
На базе знания указанных закономерностей криминалистическая наука разрабатывает и внедряет в практику техникокриминалистические средства, тактические приемы и методические рекомендации по расследованию преступлений различного вида. 
В систематизированном виде они образуют следующие разделы 
науки криминалистики:
1. Общетеоретические положения криминалистики.
2. Криминалистическая техника.
3. Криминалистическая (следственная) тактика.
4. Методика расследования отдельных видов преступлений.
Таким образом, предметом криминалистики являются:
•
•
изучение механизма преступления, информация о нем;
закономерности собирания, исследования, оценки и использования доказательств, основанные на них средства, 
приемы и рекомендации по раскрытию, расследованию и 
предупреждению преступлений.
Отсюда, под криминалистикой понимается наука о закономерностях протекания криминальной деятельности, получения информации 
о ней, а также о закономерностях деятельности субъекта расследования и основанных на них рекомендациях по использованию криминалистических средств, приемов и методов раскрытия, расследования 
и предупреждения преступлений.
Криминалистика органично связана с другими науками. В системе научного знания она наиболее тесно связана с наукой уголовного процесса: процессуальный порядок проведения следственных 
и судебных действий устанавливается именно нормами уголовного процесса, кроме того, положения теории доказательств кладут

ся в основу ряда криминалистических рекомендаций. Наука уголовного права определяет предмет доказывания по конкретному 
уголовному делу, без знания которого невозможна разработка методов расследования преступления. 
Криминалистику много связывает с рядом общественных и естественных наук. Так, криминалистические исследования предполагают использование таких приемов логики, как индукция и дедукция, 
анализ и синтез, аналогия и т.д. Данные судебной (юридической) 
психологии используются при разработке тактикокриминалистических приемов, в особенности при допросе обвиняемого в конфликтной ситуации.
Данные судебной медицины и судебной психиатрии применяются при разработке тактики следственных действий, при принятии решений. Например, следователь, зная признаки психического заболевания, примет необходимое решение о назначении психиатрической экспертизы.
Методы судебной статистики используются при осуществлении 
научных исследований, к примеру при разработке криминалистической характеристики конкретного вида преступлений. 

Глава 2  
Информационноструктурные  
основы криминалистического  
изучения преступной деятельности 
и ее расследования
Криминалистическая характеристика преступления. Важную роль 
в преодолении информационной неопределенности, особенно на 
начальном этапе расследования события при формировании розыскных и следственных версий, играет криминалистическая характеристика конкретного вида преступления. 
Данная категория сформировалась в науке криминалистике наряду с уголовноправовой, криминологической, психологической 
характеристиками преступлений, но в отличие от них представляет собой совокупность данных о преступлении, которые способствуют его раскрытию и наиболее оптимальному расследованию.
Криминалистическая характеристика вида преступления формируется научными методами в результате изучения и обобщения 
репрезентативного количества уголовных дел конкретной категории (например, по хищениям денежных средств в банковской сфере). В конечном итоге складывается своеобразная картина преступления, позволяющая субъекту расследования преодолеть информационную неопределенность, выдвинуть реальные версии о 
сущности события, о способах его совершения, о материальных 
следах, подлежащих изъятию и исследованию, и т.д.
Под криминалистической характеристикой преступления понимается совокупность объективных сведений о преступлении, позволяющих следователю наиболее эффективно и оптимально организовать раскрытие и расследование преступного события.
Какие же элементы образуют понятие криминалистической характеристики вида преступления? К таковым относятся следующие 
данные:
•
о способах подготовки, совершения и сокрытия преступления (к примеру, знание способов совершения хищений путем присвоения чужого имущества в конкретной отрасли 
производства безусловно оказывает реальную помощь в планировании расследования);


•
•
•
о типичных приемах, технических и иных средствах, используемых при подготовке и для совершения преступления; 
о материальных следах и других изменениях материальной 
обстановки, возникающих в результате преступных действий, об особенностях и местах расположения таковых 
(по делам о присвоении чужого имущества следы материального и интеллектуального характера содержатся в бухгалтерской и иной документации организации, своевременное изъятие и исследование позволяют создать необходимую информационную, а затем и доказательственную 
базы уголовного дела);
о структуре и составе преступных групп, методах их создания, взаимодействия между соучастниками, характерных 
особенностях членов групп, мотивах и целях совершения 
преступлений.
Криминальные и криминалистические ситуации
Криминальная ситуация — это обстановка, создаваемая преступником либо преступной группой при подготовке, во время и после 
совершения преступления. Данное понятие характеризует само 
явление — преступную деятельность.
Криминалистическая (следственная) ситуация — это совокупность условий, в которых осуществляется процесс расследования 
преступления.
Понятие криминалистической ситуации включает следующие 
компоненты:
1.	 Составляющие психологического плана  (психологическая готовность, способность следователя решать задачи расследования; взаимоотношения между участниками уголовного 
процесса).
2.	 Информационная составляющая. Существенное значение для следователя имеет знание им способов совершения преступления, мест сокрытия и реализации похищенного имущества 
и т.д.
3.	 Компоненты процессуального и тактического плана: наличие доказательств и возможности их получения, способность принятия процессуальных решений, например, по производству обыска в квартире подозреваемого, принятия в отношении 
обвиняемого меры пресечения и т.д.
4.	 Материальное и организационнотехническое обеспечение как важный элемент следственной ситуации.


Сочетание указанных компонентов обуславливает индивидуальный характер каждой криминалистической ситуации по конкретному уголовному делу на начальном, промежуточном и завершающем этапах расследования преступления.
По характеру взаимоотношений между участниками ситуации 
подразделяются на конфликтные и бесконфликтные.
С точки зрения следственных возможностей при решении задач 
уголовного судопроизводства они делятся на благоприятные и неблагоприятные. 

Глава 3 
Методология криминалистики
Задачи, решаемые криминалистикой, предполагают использование ряда методов научного исследования. К ним относятся: всеобщий, общенаучные и специальные методы криминалистики.
В структуру всеобщего метода криминалистики входят, вопервых, 
законы и категории философии (учение о единичном и особенном 
и т.д.), вовторых, методы логического мышления. Они позволяют 
вскрывать сущность возникающих проблем, выяснять роль практики в научных исследованиях и в деятельности субъектов расследования преступлений.
К общенаучным методам криминалистики относятся:
а) наблюдение (непосредственное, например при осмотре места 
происшествия, и опосредованное, когда информация о событии 
получена от других лиц);
б) описание как средство фиксации в протоколе следственного 
действия полученных сведений;
в) эксперимент как действие по воспроизведению события с 
целью установления его природы, сущности и происхождения;
г) моделирование, которое может быть мысленным (например, 
при формировании розыскных и следственных версий), физическим (например, при создании макетов и муляжей) и математическим (например, при расчете скорости движения автомобиля по 
следам его торможения при дорожнотранспортном происшествии). Эти методы можно отнести к группе чувственнорациональных. 
Ко второй группе общенаучных методов относятся математические методы:
а) измерение различных физических характеристик, предметов, 
процессов; 
б) вычисления;
в) геометрические построения;
г) кибернетические методы.
К специальным относятся методы, разработанные собственно 
криминалистической наукой, а также методы, разработанные 
другими науками, но используемые в криминалистике. Первую 
группу представляют методы, применяемые при трасологических, 
баллистических, одорологических, почерковедческих и других 


исследованиях в области криминалистической техники. К специальным методам других наук, применяемым в криминалистике, 
относятся:
•
•
•
•
социологические методы — используются при составлении 
криминалистической характеристики вида преступлений, 
при изучении процесса принятия следователем тактических 
решений в ходе расследования преступлений и т.д.;
психологические методы — при разработке тактических, 
тактикопсихологических приемов допроса в конфликтной 
и в бесконфликтной ситуациях и т.д.;
биологические методы — при исследованиях объектов биологического происхождения (крови, волос, частиц тканей 
тела человека и т.д.) в рамках судебномедицинской экспертизы вещественных доказательств, биологической экспертизы;
физические и химические методы — при исследованиях 
свойств веществ и материалов, в том числе на молекулярном уровне.