Криминалистика

КРИМИНАЛИСТИКА

УЧЕБНИК

ВЫСШЕЕ ОБРАЗОВАНИЕ

серия основана в 1996 г.

Д.Н. БАЛАШОВ
Н.М. БАЛАШОВ
С.В. МАЛИКОВ

Москва
ИНФРА-М
2005

Допущено
Учебно-методическим объединением
по юридическому образованию
вузов Российской Федерации в качестве
учебника для студентов высших учебных
заведений, обучающихся
по специальностям и направлению
юридического профиля

УДК 343.98(075.8)
ББК 67.52я73
Б20

ISBN 5-16-002200-7

УДК 343.98(075.8)
ББК 67.52я73

©  Д.Н. Балашов, Н.М. Балашов,
      С.В. Маликов, 2005

Учебник отражает современное состояние отечественной криминалистики, включает изложение всех разделов криминалистики,
отвечающее требованиям государственного стандарта высшего
юридического образования. Учебный материал доступен для понимания и усвоения обучающимися.
Для студентов, курсантов и слушателей высших учебных заведений, практических работников правоохранительных органов.

Балашов Д.Н., Балашов Н.М., Маликов С.В.
Криминалистика: Учебник. — М.: ИНФРА-М,  2005. — 503 с. —
(Высшее образование).

ISBN 5-16-002200-7

Б20

Рецензенты:
В.П. Лавров, профессор Московского университета МВД России,
заслуженный деятель науки РФ, доктор юридических наук,
профессор
Кафедра криминалистики Уральской государственной юридической
академии

РазделI

ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ,
МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ
ИНАУКОВЕДЧЕСКИЕОСНОВЫ
КРИМИНАЛИСТИКИ

ГЛАВА1.
КРИМИНАЛИСТИКАКАКНАУКА
ИУЧЕБНАЯДИСЦИПЛИНА.
ПРЕДМЕТ,ОБЪЕКТЫИСИСТЕМА
КРИМИНАЛИСТИКИ

Криминалистика в общем виде — наука о раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений. Криминалистика возникла и существует как наука, разрабатывающая положения,
рекомендуемые правоохранительным и судебным органам при
решении задач установления истины по уголовному делу.
Объекты изучения криминалистики —  криминальная деятельность преступников, с одной стороны, и процессуальная деятельность органов дознания, прокуратуры, суда и иных уполномоченных УПК РФ органов по раскрытию и расследованию преступлений, с другой стороны.
Как объективно существующее явление материального мира
доказательство криминального события принципиально может
быть обнаружено. Элементы преступной деятельности, механизм
преступления, отражаясь в среде преступного события, образуют различные следы (следы-отображения, следы-предметы, следы-вещества), содержащие информацию о нем и его участниках.
Следы в результате криминалистической деятельности приобретают статус доказательств по делу.
В связи с этим можно говорить о следующих стадиях, этапах, закономерностях деятельности субъекта расследования с
доказательствами:
1. Обнаружение доказательств, т.е. их поиск с использованием
следователем знаний закономерностей возникновения информации о преступлении, приемов и средств выявления следов. Немаловажную роль играют субъективные качества следователя —

внимание, добросовестность, способность использовать логические и технико-криминалистические приемы поиска следов преступления.
2. Исследование доказательств. Осуществляется для получения доказательственной информации.
3. Оценка доказательств. Производится с целью установления
значимости их для уголовного дела с точки зрения допустимости и относимости к нему, а также возможности использования
полученного доказательства в процессе дальнейшей работы.
4. Использование доказательств, т.е. оперирование ими при
расследовании преступлений на всех стадиях, предусмотренных
уголовно-процессуальным законодательством.
На базе знания указанных закономерностей криминалистическая наука разрабатывает и внедряет в практику технико-криминалистические средства, тактические приемы и методические
рекомендации по расследованию преступлений различного вида.
В систематизированном виде они образуют следующие разделы
науки криминалистики:
1. Общетеоретические положения криминалистики.
2. Криминалистическая техника.
3. Криминалистическая (следственная) тактика.
4. Методика расследования отдельных видов преступлений.
Таким образом, предметом криминалистики являются:
•
изучение механизма преступления, информация о нем, закономерности собирания, исследования, оценки и использования доказательств;
•
основанные на них средства, приемы и рекомендации по
раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений.
Отсюда, под криминалистикой понимается наука о закономерностях протекания криминальной деятельности, получения информации о ней, а также о закономерностях деятельности субъекта
расследования и основанных на них закономерностях использования криминалистических средств, приемов и методов раскрытия,
расследования и предупреждения преступлений.
Криминалистика органично связана с другими науками. В системе научного знания она наиболее тесно связана с наукой уголовного процесса: процессуальный порядок проведения следственных и судебных действий устанавливается именно нормами уголовного процесса, кроме того, положения теории доказательств
кладутся в основу ряда криминалистических рекомендаций. Наука

уголовного права определяет предмет доказывания по конкретному уголовному делу, без знания которого невозможна разработка методов расследования преступления.
Криминалистику много связывает с рядом общественных и
естественных наук. Так, криминалистические исследования предполагают использование таких приемов логики, как индукция и
дедукция, анализ и синтез, аналогия и т.д. Данные судебной
(юридической) психологии используются при разработке тактикокриминалистических приемов, в особенности при допросе обвиняемого в конфликтной ситуации.
Данные судебной медицины и судебной психиатрии применяются при разработке тактики следственных действий, при
принятии решений. Например, следователь, зная признаки психического заболевания, примет необходимое решение о назначении психиатрической экспертизы.
Методы судебной статистики используются при осуществлении научных исследований, к примеру при разработке криминалистической характеристики конкретного вида преступлений.

ГЛАВА2.ИНФОРМАЦИОННО-СТРУКТУРНЫЕ
ОСНОВЫКРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО
ИЗУЧЕНИЯПРЕСТУПНОЙДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ИЕЕРАССЛЕДОВАНИЯ

Криминалистическая характеристика преступления. Важную роль
в преодолении информационной неопределенности, особенно на
начальном этапе расследования события при формировании розыскных и следственных версий, играет криминалистическая
характеристика конкретного вида преступления.
Данная категория сформировалась в науке криминалистике
наряду с уголовно-правовой, криминологической, психологической характеристиками преступлений, но в отличие от них представляет собой совокупность данных о преступлении, которые
способствуют его раскрытию и наиболее оптимальному расследованию.
Криминалистическая характеристика вида преступления формируется научными методами в результате изучения и обобщения репрезентативного количества уголовных дел конкретной
категории (например, по хищениям денежных средств в банковской сфере). В конечном итоге складывается своеобразная
картина преступления, позволяющая субъекту расследования
преодолеть информационную неопределенность, выдвинуть реальные версии о сущности события, о способах его совершения, о материальных следах, подлежащих изъятию и исследованию, и т.д.
Под криминалистической характеристикой преступления понимается совокупность объективных сведений о преступлении,
позволяющих следователю наиболее эффективно и оптимально
организовать раскрытие и расследование преступного события.
Какие же элементы образуют понятие криминалистической
характеристики вида преступления? К таковым относятся следующие данные:
• о способах подготовки, совершения и сокрытия преступления (к примеру, знание способов совершения хищений
путем присвоения чужого имущества в конкретной отрасли производства безусловно оказывает реальную помощь в
планировании расследования);
• о типичных приемах, технических и иных средствах, используемых при подготовке и для совершения преступления;

• о материальных следах и других изменениях материальной
обстановки, возникающих в результате преступных действий,
об особенностях и местах расположения таковых (по делам
о присвоении чужого имущества следы материального и интеллектуального характера содержатся в бухгалтерской и иной
документации организации, своевременное изъятие и исследование позволяют создать необходимую информационную,
а затем и доказательственную базы уголовного дела);
• о структуре и составе преступных групп, методах их создания, взаимодействия между соучастниками, характерных
особенностях членов групп, мотивах и целях совершения
преступлений.

Криминальныеириминалистичесиеситации

Криминальная ситуация —  это обстановка, создаваемая преступником либо преступной группой при подготовке, во время
и после совершения преступления. Данное понятие характеризует само явление —  преступную деятельность.
Криминалистическая (следственная) ситуация —  это совокупность условий, в которых осуществляется процесс расследования преступления.
Понятие криминалистической ситуации включает следующие
компоненты:
1. С о с т а в л я ю щ и е  п с и х о л о г и ч е с к о г о  п л а н а  (психологическая готовность, способность следователя решать
задачи расследования; взаимоотношения между участниками уголовного процесса).
2. И н ф о р м а ц и о н н а я  с о с т а в л я ю щ а я .  Существенное
значение для следователя имеет знание им способов совершения преступления, мест сокрытия и реализации похищенного имущества и т.д.
3. К о м п о н е н т ы  п р о ц е с с у а л ь н о г о  и  т а к т и ч е с к о г о  п л а н а : наличие доказательств и возможности их получения, способность принятия процессуальных решений,
например, по производству обыска в квартире подозреваемого, принятия в отношении обвиняемого меры пресечения и т.д.
4. М а т е р и а л ь н о е  и  о р г а н и з а ц и о н н о - т е х н и ч е с к о е
о б е с п е ч е н и е  как важный элемент следственной ситуации.
Сочетание указанных компонентов обуславливает индивидуальный характер каждой криминалистической ситуации по кон

кретному уголовному делу на начальном, промежуточном и завершающем этапах расследования преступления.
По характеру взаимоотношений между участниками ситуации
подразделяются на конфликтные и бесконфликтные.
С точки зрения следственных возможностей при решении задач
уголовного судопроизводства они делятся на благоприятные и
неблагоприятные.

ГЛАВА3.
МЕТОДОЛОГИЯКРИМИНАЛИСТИКИ

Задачи, решаемые криминалистикой, предполагают использование ряда методов научного исследования. К ним относятся: всеобщий, общенаучные и специальные методы криминалистики.
В структуру всеобщего метода криминалистики входят, вопервых, законы и категории философии (учение о единичном и
особенном и т.д.), во-вторых, методы логического мышления. Они
позволяют вскрывать сущность возникающих проблем, выяснять
роль практики в научных исследованиях и в деятельности субъектов расследования преступлений.
К общенаучным методам криминалистики относятся:
а) наблюдение (непосредственное, например при осмотре места происшествия, и опосредованное, когда информация о событии получена от других лиц);
б) описание как средство фиксации в протоколе следственного действия полученных сведений;
в) эксперимент как действие по воспроизведению события с
целью установления его природы, сущности и происхождения;
г) моделирование, которое может быть мысленным (например,
при формировании розыскных и следственных версий), физическим (например, при создании макетов и муляжей) и математическим (например, при расчете скорости движения автомобиля
по следам его торможения при дорожно-транспортном происшествии). Эти методы можно отнести к группе чувственно-рациональных. Ко второй группе общенаучных методов относятся
математические методы:
а) измерение различных физических характеристик, предметов, процессов;
б) вычисления;
в) геометрические построения;
г) кибернетические методы.
К специальным относятся методы, разработанные собственно
криминалистической наукой, а также методы, разработанные
другими науками, но используемые в криминалистике. Первую
группу представляют методы, применяемые при трасологических, баллистических, одорологических, почерковедческих и других исследованиях в области криминалистической техники. К
специальным методам других наук, применяемым в криминалистике, относятся:

•
социологические методы — используются при составлении
криминалистической характеристики вида преступлений,
при изучении процесса принятия следователем тактических решений в ходе расследования преступлений и т.д.;
•
психологические методы — при разработке тактических, тактико-психологических приемов допроса в конфликтной и
в бесконфликтной ситуациях и т.д.;
•
биологические методы — при исследованиях объектов биологического происхождения (крови, волос, частиц тканей
тела человека и т.д.) в рамках судебно-медицинской экспертизы вещественных доказательств, биологической экспертизы;
•
физические и химические методы — при исследованиях
свойств веществ и материалов, в том числе на молекулярном уровне.