Как защитить свою диссертацию

Москва
ИНФРАМ
2011

C.Д. Резник

Рекомендовано к изданию 
Советом Учебно-методического объединения вузов России 
по образованию в области менеджмента

Третье издание,  
переработанное и дополненное

Серия основана в 2009 году

МЕНЕджмент в науке

КАК ЗАЩИТИТЬ

свою  дИссерТАцИю

УДК 001.8(031)
ББК 72я2
     
Р 34

Р 34
Резник С.Д.
Как защитить свою диссертацию: Практическое пособие. — 
3-е изд., перераб. и доп. — М.: ИНФРАМ, 2011. — 347 с. — 
(Менеджмент в науке).

ISBN 978-516-003574-1

Многие соискатели ученых степеней уверены, что их главная 
задача — написать хорошую диссертацию. На самом же деле нужно 
решить не одну, а по крайней мере две задачи: во-первых, конечно же, 
подготовить работу, а во-вторых, — успешно защитить ее. Но это уже 
не столько научная, сколько управленческая проблема, требующая 
своих путей и методов решения. О способах ее решения и идет речь в 
предлагаемой работе.
Книга ориентирована прежде всего на соискателей, защищающих 
кандидатские диссертации, но может представить интерес и для тех, 
кто готовится к защите докторских диссертаций или интересуется 
вопросами организации научной деятельности.

 
ББК 72я2 

   

Рецензенты:
Егоршин А.П. — засл. деят. науки РФ, д-р экон. наук, проф., 
ректор Нижегородского института менеджмента и бизнеса;
Яшин Н.С. — д-р экон. наук, проф., заведующий кафедрой 
«Менеджмент» Саратовского государственного 
социально-экономического университета

ISBN 978-5-16-003574-1
© Резник С.Д., 2006, 2009

ПРЕДИСЛОВИЕ

Справедливо считается, что подготовка диссертации — сложный творческий процесс, требующий от соискателя наличия широкой эрудиции и глубокой профессиональной подготовки, умения правильно организовать собственный труд: хорошо подготовить, осуществить исследование, проконтролировать выполнение 
конкретных задач. Однако очень часто молодые исследователи 
обращают внимание в основном лишь на подготовку текста диссертации и ее оформление, упуская из виду то, что значительная 
доля успеха зависит непосредственно от подготовки и проведения 
публичной защиты — построения доклада, внешнего вида соискателя, его ораторского мастерства, использования технических 
средств, раздаточного материала, взаимодействия с обслуживающим персоналом, корректности ответов на вопросы членов диссертационного совета и др.
Представим, что вы подготовили обстоятельную квалификационную работу: провели глубокий теоретический анализ, разработали новую методику исследования, осуществили сравнительный анализ и предложили систему рекомендаций. Вы немало 
потрудились для того, чтобы аргументация, содержащаяся в заключительной части работы, не оставляла сомнений в научной 
ценности и практической важности вашей диссертации, подготовили письменный доклад, «с чувством» прочитали его перед членами диссертационного совета, но… совет не принял вашу диссертацию.
В чем же дело? Вы же знаете, что написали хорошую работу, 
и уверены в том, что факты всегда говорят сами за себя. Многие 
молодые ученые думают, что, если их научные предложения отвергаются, причиной является консервативность ученого сообщества.
К сожалению, они нередко упускают из виду специфику человеческого восприятия, психологический фактор. Можно смело 
сказать, что их уязвимое место — сосредоточение внимания лишь 

на решении одной задачи — написании диссертации, тогда как на 
самом деле здесь две задачи:
• во-первых, разумеется, подготовка хорошей диссертации;
• во-вторых, успешная ее защита: необходимость убедить членов диссертационного совета в правоте своих суждений, вызвать у них желание проголосовать за присуждение соискателю ученой степени кандидата или доктора наук.
Первой задаче — написанию диссертации — посвящены работы Ф.А. Кузина, А.М. Новикова, Б.А. Райзберга и др.
Для того чтобы успешно решить вторую задачу, надо быть убедительным. Но откуда появится убедительность, если вы не уверены в себе, застенчивы, не искушены в вопросах защиты диссертаций?
Цель книги  — помочь исследователям хорошо подготовиться 
к защите своих работ и успешно защитить их. В книге предпринята попытка рассмотреть проблему обеспечения успешной защиты 
кандидатской диссертации, при этом обращается внимание на 
следующие основные моменты: подготовка документов для принятия диссертации к защите, подготовка доклада соискателя, 
подготовка к публичной защите, оформление документов после 
защиты диссертации. Добавлены две новые главы: об организации личного времени и деятельности соискателя и о поведении 
соискателя после защиты диссертации.
Изложение основного материала сопровождается юмористическими примерами из жизни или работ знаменитых ученых, 
предоставляющими соискателю возможность сделать небольшую 
паузу и с пользой для дела немного отдохнуть.
Автор выражает глубокую признательность рецензентам за ряд 
полезных замечаний по улучшению рукописи: А.П. Егоршину, заслуженному деятелю науки РФ, д-ру экон. наук, проф.,  ректору 
Нижегородского института менеджмента и бизнеса; Н.С. Яшину, 
д-ру экон. наук, проф., заведующему кафедрой «Менеджмент» Саратовского государственного социально-экономического университета.
Особую благодарность хочется выразить моим бывшим аспирантам, принявшим активное участие в подборе фактического 
материала к разделам книги: С.Ю. Бармотиной, С.Н. Макаровой, 
О.А. Сазыкиной, И.В. Нестерову, Н.Ю. Егоровой, О.С. Кузнеделевой, Т.А. Клименко и А.Е. Черницову, а также начальнику издательства Пензенского государственного университета архитекту

ры и строительства В.М. Хлебушкину и старшему лаборанту кафедры «Менеджмент» Л.С. Зябловой за подготовку материалов 
рукописи к печати.
Автор будет признателен читателям, которые найдут возможность прислать свои замечания по адресу: 440028, г. Пенза, 
ул. Г. Титова, 28, Пензенский государственный университет архитектуры и строительства.

С.Д. Резник,
заслуженный деятель науки Российской Федерации, 
лауреат премии Правительства Российской Федерации 
в области образования,
доктор экономических наук, профессор

ВВЕДЕнИЕ

Под диссертацией понимается специальная форма научного 
произведения, имеющего квалификационный характер, подготовленная для публичной защиты и получения ученой степени. 
Об основных типологических характеристиках кандидатской диссертации, особенностях и требованиях к ее подготовке написано 
немало книг1. Однако, как уже упоминалось, просто написать хорошую диссертацию недостаточно — нужно достойно защитить 
ее, т.е. убедить ученое сообщество в правоте своих суждений и 
научной ценности результатов исследования. 
Пособие призвано помочь молодым исследователям лучше 
подготовиться и успешно защитить свои диссертации.
Первая глава посвящена рассмотрению процесса подготовки 
документов для принятия диссертации к защите. Рассмотрены 
особенности подготовки автореферата диссертации, справок о 
внедрении результатов исследования, списка работ по теме диссертации, протокола обсуждения диссертации в организации, где 
она выполнена, перечень документов, представляемых соискателем в диссертационный совет, процедура принятия диссертации к 
защите диссертационным советом.
Во второй главе подробно изложены требования к структуре и 
тексту доклада по диссертации, оформлению иллюстраций, обоснована важность репетиции доклада.
В третьей главе главное внимание уделено процессу подготовки к публичной защите диссертации. Рассматриваются следующие ключевые моменты: документы, оформляемые к публичной 
защите диссертации, подготовка проекта заключения диссерта
1 
См., например: Кузин Ф.А. Кандидатская диссертация. Методика написания, правила оформления и порядок защиты: Практическое пособие для аспирантов и соискателей ученой степени. — 6-е изд., доп. — 
М.: Ось-89, 2003; Райзберг Б.А. Диссертация и ученая степень: Пособие 
для соискателей. — М.: ИНФРА-М, 2008; Волков Ю.Г. Диссертация: 
Подготовка, защита, оформление: Практическое пособие / Под ред. 
Н.И. Загузова. — 3-е изд., стер. — М.: Гардарики, 2004.

ционного совета, получение отзывов оппонентов и ведущей организации, отзыва научного руководителя, отзывов на автореферат 
диссертации, взаимодействие с членами диссертационного совета, подготовка зала заседания диссертационного совета и др.
Особенности публичной защиты диссертации рассматриваются в четвертой главе. Помимо порядка защиты диссертации 
здесь представлены такие немаловажные аспекты, как использование технических средств, этика поведения соискателя на заседании диссертационного совета, внешний вид соискателя, его 
 заключительное слово. Особое внимание уделено процедурам ответов диссертанта на вопросы членов совета, на замечания оппонентов и ведущей организации, на замечания по автореферату.
Пятая глава посвящена работе с документами после защиты 
диссертации. 
В процессе работы над диссертацией и в последующем деловые люди испытывают острую нехватку времени. О том, как эффективно использовать время, планировать свои дела, контролировать себя, рассказывается в шестой главе.
Важное значение для будущего успеха и репутации молодого 
кандидата наук имеет культура его поведения. О его отношениях с 
научным руководителем, оппонентами, коллегами по работе и 
студентами речь идет в седьмой главе.
Книга содержит ряд приложений, в которых отражен опыт 
работы автора и возглавляемого им диссертационного совета.

Глава 1

ПОДГОТОВКА ДОКУМЕнТОВ ДЛЯ ПРИнЯТИЯ 
ДИССЕРТАЦИИ К ЗАЩИТЕ

1.1. ПРЕДСТАВЛЕнИЕ РАбОТы В ДИССЕРТАЦИОнный 
СОВЕТ

Первым этапом при подготовке к защите диссертации является выбор диссертационного совета. Этот вопрос решается с научным руководителем. Выбирая совет, обычно учитывают следующие обстоятельства: репутация совета в Высшей аттестаци онной 
комиссии (ВАКе) и научной среде, удаленность его от соискателя, 
отношение членов совета к научному руководителю, экономический аспект защиты.
В диссертационный совет необходимо представить следу ющие 
документы:
1. Заявление соискателя, написанное от руки (см. Приложение 1).
2. Личный листок по учету кадров (анкета) с фотокарточкой, 
заверенный по месту работы (учебы) в установленном порядке 
(2 экз.).
3. Нотариально заверенную копию документа о наличии высшего профессионального образования (2 экз.).
4. Удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов (выдается 
по месту сдачи последнего кандидатского экзамена) (2 экз.).
5. Диссертацию в количестве 7 экземпляров (для передачи в 
Российскую государственную библиотеку; во Всероссийский научно-технический информационный центр; библиотеку организации, на базе которой создан диссертационный совет; двум 
 оппонентам и ведущей организации; в диссертационный совет), 
а также рукопись автореферата. Все экземпляры диссертации и 
автореферата подписываются соискателем на титульном листе 
диссертации и обложке автореферата.
6. Заключение организации, в которой выполнялась диссертация или к которой был прикреплен соискатель (1 экз.). Заключе

ние оформляется в виде выписки из протокола заседания кафедры (лаборатории, сектора, отдела), утверждается руководителем 
организации и заверяется печатью организации. В случае если 
заведующий кафедрой является научным руководителем соискателя, документ подписывает его заместитель.
7. Четыре почтовые карточки с марками с указанием адреса 
соискателя (на двух карточках) и диссертационного совета, где 
защищается диссертация (на двух карточках). На оборотной стороне карточки с адресом совета в верхнем углу указываются фамилия, имя, отчество соискателя и ученая степень, на которую он 
претендует.
8. Копия документа об изменении фамилии (свидетельство о 
браке и др.), заверенная по месту работы (учебы).
9. Отзыв научного руководителя.
Важно хорошо подготовиться к первой беседе с председателем 
диссертационного совета: получая ответы на свои вопросы, он 
решает (по крайней мере для себя), насколько диссертация соответствует требованиям и традициям возглавляемого им диссертационного совета. Приняв положительное решение, он, как правило, отправляет диссертацию на дополнительную экспертизу на 
профильную кафедру вуза (или в отдел научно-исследовательского института). Такая экспертиза предусматривает рецензирование 
работы одним или двумя рецензентами кафедры, обсуждение на 
кафедре, доработку диссертации по итогам обсуждения.

1.2. АВТОРЕфЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ

Автореферат диссертации — это «визитная карточка» научной 
работы, в нем каждое слово, каждая мысль должны иметь весьма 
емкое значение, характеризующее теоретические идеи или целые 
процессы экспериментальной работы в связи с тем, что объем автореферата кандидатской диссертации ограничен 1 печ. л., а докторской — 2 печ. л. Допускается увеличение объема автореферата диссертации по гуманитарным наукам: кандидатской — до 
1,5 печ. л., докторской — 2,5 печ. л.
Автореферат диссертации — это документ, в котором кратко 
излагаются основное содержание диссертации, главные идеи и 
выводы, показаны вклад автора в проведенное исследование, степень новизны и практическая значимость результатов исследования.

В связи с ограниченным объемом автореферата необходимо 
дать в нем, с одной стороны, самые необходимые сведения о работе, а с другой — полное представление о ней; при этом автореферат должен отвечать всем предъявляемым к научной работе требованиям. В нем не должно быть излишних подробностей, а также 
информации, которой нет в диссертации.

Немного юмора

СПРАВЕДЛИВЫЙ ФИЛОСОФ

Жан д’Аламбер не признавал никаких социальных различий 
и чинов. Он ко всем относился одинаково, чем и повергал в 
отчаяние свою домоправительницу, справедливо считавшую 
подобное поведение несовместимым с интересами карьеры и 
житейского успеха.
— Из вас никогда не будет ничего путного,— говорила 
она.— Вот так и останетесь на всю жизнь философом!
— А что такое по-твоему — философ? — спрашивал ее 
д’Аламбер.
— Это такой дурак, который бьется всю жизнь ради того, 
чтобы о нем заговорили тогда, когда его самого на этом свете 
уже не будет.

Анекдоты о великих людях / Сост. Т.Г. Ничипорович.— 
Минск: Литература, 1998. — С. 304.

Автореферат диссертации выполняет следующие функции: 
• информационную — информация читателей о структуре диссертации, актуальности разрабатываемой тематики, предмете, 
объекте, цели и задачах исследования, личном вкладе автора в 
разработку проблемы исследования; 
• индикативную — описание разработанных автором методик; 
• сигнальную — извещение о том, что диссертация подготовлена 
и поступила в библиотеку по месту работы диссертационного 
совета, о времени и месте ее защиты, об ученых, которые выступят оппонентами по диссертации;
• ознакомительную — является источником для получения справочных данных о проведенном научном исследовании и полученных результатах; 
• познавательную — дает представление о научном потенциале 
автора. 
Подбор основных материалов для автореферата обусловлен 
целевой направленностью автореферата и диссертации.
Автореферат — документ, без которого диссертация не может 
быть допущена к защите, в какой бы форме она ни была написана.