Аттестация работников организации

Москва
ИНФРАМ
2013

Библиотека журнала
“Трудовое право Российской Федерации”

АТТЕСТАЦИЯ
РАБОТНИКОВ 
ОРГАНИЗАЦИИ

А.В. Верховцев

Третье издание

УДК 331.108.43
ББК 65.2/4-6
 
В36

Верховцев А.В.
Аттестация работников организации. — 3-е изд. — М.: ИНФРА-М, 
2013. — 32 с. — (Б-ка журн. «Трудовое право Российской Федерации». Вып. 1(232)).

ISBN 978-5-16-006331-7

Рассматриваются вопросы проведения аттестации работников организаций 
разных форм собственности, приведены рекомендации по проведению, оформлению и реализации результатов аттестации.
Для работников кадровых служб организаций всех форм собственности.

ББК 65.2/4-6 
ISBN 978-5-16-006331-7 
© ИНФРА-М, 2013

В36

Библиотека журнала 
«Трудовое право Российской Федерации»

УЧРЕДИТЕЛЬ 
ООО «Научно-издательский центр ИНФРА-М»
Свидетельство о регистрации 
средства массовой информации Минпечати РФ: № 015422
Главный редактор Прудников В.М.
Выпуск 1(232)

Подписано в печать 25.08.2012
Формат 60×88/16. Бумага офсетная. Гарнитура Newton 
Печать офсетная. Усл. печ. л. 1,96. Уч.-изд. л. 2,33 
Тираж 200 экз. Заказ   .

Цена свободная.
ТК 72750-9229-211209

ООО «Научно-издательский центр ИНФРА-М»
127282, Москва, ул. Полярная, д. 31В, стр. 1
Тел.: (495) 380-05-40, 380-05-43. Факс: (495) 363-92-12.
E-mail: books@infra-m.ru
http://www.infra-m.ru

Отдел «Книга–почтой»:
(495) 363-42-60 (доб. 246, 247)

ВВедение

Современные правовые, финансово-экономические, социальные, 
информационные условия деятельности предприятий обусловливают 
необходимость совершенствования работы с кадрами, направленной на 
повышение профессионализма трудовых коллективов и работников, 
усиление требовательности к их деловым качествам и результативности 
труда. Основными направлениями этой деятельности являются обеспечение правильного подбора, расстановки и использования кадров в соответствии с их квалификацией, уровнем подготовки и опытом работы, 
рационального разделения и кооперации труда специалистов, своевременное принятие мер поощрения и взыскания по результатам производственной деятельности. Важным инструментом проведения этой работы является аттестация.
Аттестация является методом изучения кадров, включающий оценку результатов деятельности работника за определенный период времени с целью выявления его соответствия занимаемой должности и дальнейшего служебного продвижения.

1. АттестАция и ее роль  
В соВременных трудоВых отношениях

Аттестация работников является одной из форм определения их 
квалификации должностными лицами предприятия в соответствии со 
специально разработанной процедурой, утвержденной как локальный 
нормативный документ в области регулирования трудовых отношений. 
Для работодателя аттестация — это возможность оценки эффективности работы, а в некоторых случаях и возможность обосновать расторжение трудовых отношений.
В трудовом праве под аттестацией понимают проверку деловой квалификации работника в целях определения уровня его профессиональной подготовки и соответствия занимаемой должности. Выявленный 
уровень профессиональной подготовки работника позволяет работодателю определиться с установлением квалификационного разряда и заработной платой, а также выявить соответствие работника занимаемой 
должности с последующим: переводом на более квалифицированную 
работу; оставлением на прежней работе; переводом на менее квалифицированную работу; в случае отказа от перевода — увольнением.
Аттестация имеет большое значение как для работодателя, так и для 
работника. В условиях усиления конкурентной борьбы работодатель 
прежде всего нацелен на эффективное использование материальных, 
финансовых и трудовых ресурсов. Оптимальная расстановка кадров, 
конкурентный уровень заработной платы, наличие кадрового резерва, 
эффективная кадровая политика, правильная организация труда, ответственность работников, высокая исполнительная дисциплина, «прозрачная» политика в сфере трудовых отношений на предприятии спо

собствуют достижению предпринимательских целей собственников 
предприятия. Важнейшее значение в формировании таких условий труда имеет аттестация.
Проведение аттестации мобилизует работников, способствуя проявлению их творческой инициативы, стимулирует повышение квалификации. Мобилизация работников происходит вследствие стремления их 
продвинуться вверх по служебной лестнице, сделать карьеру, добиться 
роста заработной платы. Творческая инициатива, проявляющаяся у работников, позволяет решать многие проблемы текущей хозяйственной 
деятельности предприятия. Ведь каждый из работников знает, что проведение аттестации позволит напомнить работодателю о своих заслугах 
в межаттестационный период, что приведет к изменениям в служебной 
иерархии. Постоянное решение сложных проблем, требующих новых 
знаний, стимулирует и рост квалификации работников.
Аттестация работников на предприятии позволяет выполнять несколько задач — улучшает подбор кадров на каждом рабочем месте; способствует рациональному использованию специалистов; повышает эффективность использования труда работников; повышает материальную 
заинтересованность работников; освобождает от нерадивых, малоквалифицированных работников.
По целям проведения выделяют аттестацию:
на право занятия должности,
на соответствие занимаемой должности,
на право повышения квалификационной категории.
Особо выделяется аттестация работников, неудовлетворительный 
результат которой является основанием расторжения трудового договора по п. 3 ст. 81 ТК РФ.
Аттестации как особому способу проверки работников присущи 
следующие черты — коллегиальность, законность, периодичность.
Коллегиальность аттестации работников проявляется в том, что 
рассмотрение и оценка профессиональных качеств работника осуществляется специальной комиссией, в состав которой входят ведущие 
специалисты, представители профсоюзов, руководители предприятия. 
Аттестационная комиссия проводит оценку уровня квалификации работника и его соответствие занимаемой должности на основе заранее 
определенных принципов, критериев, зафиксированных в положении о 
проведении аттестации. Решение комиссии является результатом данных, полученных из разных источников: сведения аттестационного листа с ответами на стандартизированные вопросы, ответы на тестовые 
вопросы, мнение непосредственного руководителя работника, сведений, предоставленных самим работником.
Законность аттестации проявляется в том, что ее проведение является результатом применения локальных нормативных актов предприятия. Невозможно в законном порядке провести аттестацию сотрудников без принятия соответствующего положения о проведении, издания 
приказа о формировании аттестационной комиссии, сроках и порядке 
проведения аттестации.

Как известно, локальные нормативные акты, содержащие нормы 
трудового права, не должны противоречить Трудовому кодексу, иным 
нормативным правовым актам. Работодатель принимает локальные 
нормативные акты, содержащие нормы трудового права, в пределах своей компетенции в соответствии с законами и иными нормативными 
правовыми актами, коллективным договором, соглашениями. Локальные нормативные акты организации, содержащие нормы трудового 
права, действуют в пределах этой организации.
При приеме на работу работодатель обязан ознакомить работника с 
действующими в организации локальными нормативными актами, имеющими отношение к трудовой функции работника.
По срокам проведения различают аттестацию:
периодическую;
внеочередную аттестацию, вызванную определенными обстоятельствами (появление вакансии, структурные изменения в организации, 
введение новых условий оплаты труда);
разовую.
Большинство работников предприятия могут подвергаться аттестации один раз в три—пять лет. Сроки ее проведения указываются в положении об аттестации. Следует выделить внеочередную аттестацию, которая может быть инициирована как работником, подлежащим периодической аттестации, так и работодателем (аттестационной комиссией) 
с целью присвоения более высоко разряда. Третьим видом аттестации 
является внеочередная аттестация, инициируемая работодателям в целях определения уровня профессиональной подготовки работника и соответствия его занимаемой должности для решения вопроса об увольнении работника по статье 81 п. 3 Трудового кодекса РФ.
В Трудовом кодексе прямо не указываются категории персонала, подлежащие аттестации. Они установливаются в локальном нормативном 
акте с учетом требований Постановления ГКНТ СССР и Госкомтруда 
СССР от 05.10.1973 № 470/267 «Об утверждении Положения о порядке 
проведения аттестации руководящих инженерно-технических работников и других специалистов предприятий и организаций промышленности, строительства, сельского хозяйства, транспорта и связи». Внеочередная аттестация работника для решения вопроса об его увольнении может 
проводиться в отношении всех (за некоторым исключением) работников, 
включая и тех, кто подлежит периодической аттестации.

2. нормАтиВно-прАВоВАя бАзА  
АттестАции рАботникоВ

В соответствии с законодательством различают обязательную и необязательную аттестацию работников. Обязательной аттестации подлежат работники, перечни которых установлены нормативными правовыми актами. Среди них:
— гражданские государственные служащие (ст. 48 Федерального закона от 27.07.2004 № 79-ФЗ «О государственной гражданской службе»);

— руководители государственных и муниципальных унитарных 
предприятий (ст. 21 Федерального закона от 14.11.2002 № 161-ФЗ «О государственных и муниципальных унитарных предприятиях»);
— работники любых организаций, производственная деятельность 
которых связана с движением поездов и маневровой работой на железнодорожных путях общего пользования (ст. 25 Федерального закона от 
10.01.2003 № 17-ФЗ «О железнодорожном транспорте в Российской Федерации»);
— работники авиации (ст. 8 Воздушного кодекса РФ);
— работники водного транспорта, ответственные за обеспечение 
безопасности судоходства (ст. 34 Кодекса внутреннего водного транспорта РФ);
— работники, осуществляющие профессиональную деятельность, 
связанную с оперативно-диспетчерским управлением в электроэнергетике (ст. 21 Федерального закона от 26.03.2003 № 35-ФЗ «Об электроэнергетике»);
— педагогические работники образовательных учреждений субъектов Российской Федерации и муниципальных образовательных учреждений и работники органов управления образованием субъектов Российской Федерации и муниципальных образований (ст. 29 Закона РФ от 
10.07.1992 № 3266-1 «Об образовании»);
— прокурорские работники (ст. 41 от 17.01.1992 № 2202-1 Федерального закона «О прокуратуре Российской Федерации»);
— сотрудники таможенных органов (ст. 47 Федерального закона от 
21.07.1997 № 114-ФЗ «О службе в таможенных органах Российской Федерации»);
— работники библиотек (ст. 26 Федерального закона «О библиотечном деле» от 29.12.1994 № 78-ФЗ).
Для других категорий работников, в отношении которых нормативными правовыми актами проведение аттестации не предусмотрено, аттестация является необязательной.
Однако в соответствии с Трудовым кодексом работодатель имеет 
право на проведение аттестации работника с целью выявления пригодности работника к выполнению работы на предмет определения уровня 
его профессиональной подготовки и соответствия занимаемой должности. Для работника такая аттестация является обязательной в любом 
случае, и отказ от ее проведения расценивается трудовым законодательством как нарушение трудовой дисциплины.
Обязательная аттестация работников проводится на основании положений, разрабатываемых определенными в законах органами. Для работников, не попавших в перечень подлежащих обязательной аттестации, порядок проведения такой аттестации устанавливается самим работодателем, путем принятия локального нормативного акта.
Для работодателя проведение аттестации позволяет определиться с 
действиями в отношении работников. Если установление более высокого квалификационного разряда и заработной платы работника вряд ли 
вызовет какие-либо конфликты между работником и работодателем, то 

выявление несоответствия работника занимаемой должности с последующим переводом на менее квалифицированную работу или в случае отказа от перевода — увольнение, может привести к трудовому спору.
Поэтому порядок проведения аттестации работников должен быть 
разработан и принят таким образом, чтобы при разрешении трудовых 
споров нельзя было поставить под сомнение результаты проведенной 
аттестации работников.
В качестве основного документа, который можно использовать при 
разработке положения о проведении аттестации, является «Положение 
о порядке проведения аттестации руководящих, инженерно-технических 
работников и других специалистов предприятий и организаций промышленности, строительства, сельского хозяйства, транспорта и связи», утвержденное Постановлением ГКНТ СССР и Госкомтруда СССР 
от 05.10.1973 № 470/267.

3. рекомендАции  
по АттестАции рАботникоВ

Проведение аттестации важный процесс, в течение которого необходимо соблюдение определенных правил и нормативных актов с тем, 
чтобы у работников не возникало сомнений в объективности и законности процедуры. С этой целью рекомендуется разделить процесс на 
три этапа:
подготовка к проведению аттестации (определить мероприятия, необходимые для проведения аттестации, установить порядок подготовки 
документов на аттестуемых работников);
проведение аттестации (определение процедуры проведения аттестации и критериев оценки аттестуемых работников);
оформление и реализация результатов аттестации (определить порядок подведения итогов аттестации, принятия руководством предприятия соответствующих решений по итогам аттестации).

3.1. подготоВкА к проВедению АттестАции

Подготовительный период является самым ответственным этапом 
организации аттестации. От того, насколько своевременно и четко выполнены работы, предусмотренные для данного этапа, во многом зависят конечные результаты аттестации.
Аттестация работников должна проводиться в соответствии с действующими правовыми нормами. Подготовка к проведению аттестации 
предусматривает тщательное изучение ряда законодательных актов и 
нормативных правовых документов.
Состав документов, необходимых для проведения аттестации, включает в себя:
— положение о проведении аттестации;
— приказ о проведении аттестации;
— график аттестации;

— приказ об утверждении аттестационной комиссии;
— положение о работе комиссии;
— квалификационный лист;
— аттестационный лист;
— протокол заседания аттестационной комиссии;
— характеристику на аттестуемого работника;
— документацию по экспертизе различных качеств работника.
В качестве основы для разработки положения о проведении аттестации можно рекомендовать «Положение о порядке проведения аттестации руководящих, инженерно-технических работников и других специалистов предприятий и организаций промышленности, строительства, 
сельского хозяйства, транспорта и связи», утвержденное постановлением ГКНТ СССР и ГКТ СССР от 5 октября 1973 года № 470/267.
В положениях об аттестации необходимо сформулировать цель аттестации; необходимость ее своевременного проведения на предприятии; изложить порядок проведения аттестации; использование полученных результатов. Большое внимание в положениях необходимо 
уделить правовым вопросам: установить периодичность проведения 
аттестации; перечень лиц, не подлежащих аттестации; срок, позже которого аттестуемый не может быть извещен об его аттестации; право 
аттестуемого представлять в аттестационную комиссию дополнительные сведения о своей служебной деятельности и т.д. Очень важными в 
положении могут быть формализованные критерии оценки деятельности работника, содержащие основные подходы и разъяснения по поводу показателей оценки деловых качеств и квалификации работника.
Разработанное положение об аттестации необходимо утвердить 
приказом руководителя предприятия.
С действующим в организации Положением об аттестации следует 
ознакомить работников в порядке, предусмотренном ч. 3 ст. 68 ТК РФ, 
т.е. до подписания трудового договора, а также сделать ссылку в трудовых договорах работников на Положение об аттестации, указав, что работник подлежит аттестации в порядке, установленном действующим в 
организации Положением об аттестации. Ссылку на Положение об аттестации работников необходимо сделать в правилах внутреннего трудового распорядка организации и должностных инструкциях работников.
В ходе подготовки и проведения аттестации должны быть использованы соответствующие статьи Трудового кодекса Российской Федерации, разъяснения Верховного суда Российской Федерации, регулирующие правила увольнения работников по инициативе администрации, а также трудовые споры, связанные с аттестацией.
Кроме того, при организации аттестации следует руководствоваться 
действующим в настоящее время Квалификационным справочником 
должностей руководителей, специалистов и других служащих и должностными инструкциями. С их помощью определяется соответствие 
фактически выполняемых исполнителем работ, уровень его знаний и 
квалификация.

Подготовку к проведению аттестации организует кадровая служба 
при активном участии руководителей структурных подразделений. Подготовка к проведению аттестации включает осуществление следующих 
мероприятий:
— создание аттестационной комиссии;
— составление списка работников, подлежащих аттестации;
— составление графика проведения аттестации;
— подготовка документов на аттестуемых;
— разъяснительная работа о целях и порядке проведения аттестации.

3.1.1. создАние АттестАционной комиссии
Для проведения аттестации образовывается аттестационная комиссия, состав которой утверждается приказом руководителя предприятия.
В состав аттестационной комиссии включаются председатель, заместитель председателя комиссии, секретарь и ее члены. Руководитель 
предприятия может привлекать к работе комиссии независимых экспертов, мнение которых учитывается при оценке деятельности аттестуемых. В аттестационную комиссию включаются руководители подразделений, высококвалифицированные специалисты, представители кадровой службы и выборного профсоюзного органа.
При проведении аттестации, которая может послужить основанием 
для увольнения работников в соответствии с пунктом 3 части первой 
статьи 81 Трудового кодекса, в состав аттестационной комиссии в обязательном порядке включается представитель выборного органа соответствующей первичной профсоюзной организации.
Члены аттестационной комиссии должны иметь высшее образование и опыт работы в соответствующей области не менее трех лет.
Председатель аттестационной комиссии осуществляет общее руководство ее работой; определяет порядок проведения заседаний комиссии; распределяет обязанности между членами комиссии; обсуждает с 
ними требования, которым должен соответствовать аттестуемый; проводит заседания; обеспечивает благоприятную обстановку для объективного и доброжелательного обсуждения деятельности аттестуемых. 
Кроме того, председатель может поручить членам (члену) комиссии до 
начала работы комиссии уточнить с учетом происшедших изменений 
списки аттестуемых, проверить соответствие представленных документов установленным требованиям.
Заместитель председателя аттестационной комиссии выполняет 
обязанности председателя комиссии в его отсутствие.
Секретарь аттестационной комиссии принимает и оформляет аттестационные документы; информирует членов комиссии и аттестуемых 
работников о времени заседания аттестационной комиссии; ведет протоколы комиссии, оформляет документы по результатам аттестации и 
решает другие организационные вопросы. Как правило, секретарем аттестационной комиссии является работник кадровой службы.
Аттестационная комиссия организует свою деятельность в соответствии с графиком проведения аттестации.

Аттестационная комиссия проводит заседания при наличии не менее двух третей ее состава. Решения, принятые на заседании при отсутствии кворума, считаются неправомочными.

3.1.2. состАВление спискА рАботникоВ,  
подлежАщих АттестАции
Список подлежащих аттестации работников составляется кадровой 
службой предприятия по структурным подразделениям. В него включаются руководители и специалисты, занимающие должности, по которым 
должна проводиться аттестация. Список передается в аттестационную 
комиссию не позднее, чем за месяц до начала аттестации, которая после 
рассмотрения передает его на утверждение руководителю предприятия.
Аттестацию проходят все работники предприятия, занимающие 
должность не менее одного года.
Аттестации не подлежат работники:
— работники, не проработавшие в данной должности менее трех 
(шести) месяцев;
— беременные женщины;
— женщины, имеющие детей в возрасте до трех лет;
— молодые специалисты в период срока обязательной работы в соответствии с договором о целевой контрактной подготовке специалистов;
— одинокие матери или одинокие отцы, имеющие детей в возрасте 
до 14 лет;
— работники, имеющие детей-инвалидов или инвалидов детства до 
достижения ими возраста 18 лет;
— работники, обучающиеся без отрыва от производства на двух последних курсах в высших учебных заведениях по тому профилю деятельности, по которому проводится аттестация.

3.1.3. состАВление грАфикА проВедения АттестАции
График проведения аттестации составляется секретарем аттестационной комиссии и утверждается руководителем предприятия по согласованию с выборным профсоюзным органом.
В графике указывается:
— наименование предприятия и структурного подразделения, в котором проводится аттестация;
— фамилия, инициалы аттестуемого;
— должность аттестуемого;
— дата и время проведения аттестации;
— дата представления в аттестационную комиссию необходимых 
документов по каждому аттестуемому работнику с указанием руководителя подразделения, ответственного за их подготовку.
В целях обеспечения всестороннего и полного обсуждения комиссией деятельности каждого аттестуемого работника, подготовки конкретных рекомендаций по результатам аттестации в графике целесообразно предусматривать аттестацию в рамках одного заседания назначать 
не более 6—8 человек.