Институциональные соглашения в условиях естественной монополии

московский Г О С У Д А Р С Т В Е Н Н Ы Й 
У Н И В Е Р С И Т Е Т 

им. M.B. Л О М О Н О С О В А 

Э К О Н О М И Ч Е С К И Й 
Ф А К У Л Ь Т Е Т 

Е.Н. Кудряшова 

ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЕ 

СОГЛАШЕНИЯ 

В УСЛОВИЯХ 

ЕСТЕСТВЕННОЙ 
монополии 

Учебное пособие 

Рекомендовано 
Учебно-методическим объединением 
по классическому университетскому образованию 
в качестве учебного пособия для студентов высших учебных заведений, 
обучающихся по экономическим специальностям 

МОСКВА 
И Н Ф Р А - М 
2004 

УДК 330(075.8) 
ББК 65.01я73 
К88 

Кудряшова Е.Н. 

К88 
Институциональные соглашения в условиях естественной 

монополии: Учеб. пособие. - M,: ИНФРА-М, 2004. - 112 с (Учебники экономического факультета МГУ им. М.В.Ломоносова). 

ISBN 5-16-001811-5 
Пособие разработано для студентов Школы магистров, специализирующихся в области институциональной экономикиПредполагается, что учашиеся уже ознакомились с курсами микроэкономики вводного и промежуточного уровня, теорией отраслевой организации рынков и базовым курсом по институциональной экономике. 

Изучение данного пособия позволяет выработать у студентов 
навыки применения на практике инструментария новой институциональной экономической теории, и они смогут ориентироваться в различных направлениях реформ естественных монополий. 

Подготовлен при содействии НФПК — Национального фонда 
подготовки кадров в рамках Программы «Совершенствование 
преподавания социально-экономических дисциплин в вузах» 
инновационного проекта развития образования. 

ББК65.01я73 

ISBN5-16-0OI8I1-5 
- © 
Этнонт^кф^кулъ^^ 

им, М.В.Ломоносова, 2U04 

© Оформление. Издательский Дом 

*ИНФРА-М»,2004 

Редактор Л. Е. Миронова 
Корректор TS. Беляева 
Компьютерная верстка СМ. Майоров 
Художественное оформление А.И. Антонов 

ЛР№ 070824 от 21.01.93. 

Сгано в набор 19.02.2004. Подписано в печать 30,04.2004. 
Формат 60х88Д6. Бумага типографская № 2. 
Гарнитура ^Newton». Печать офсетная; Усл. печ. л. 6,86. Уч.-изд. л. 6,94. 
Тираж 30 000 экз. (1 - 2000 экз.). Заказ №374 
Цена свободная. 

Издательский Дом «ИНФРА-М» 
127214, Москва, Дмитровское шоссе, 107. 
Тел.: (095) 485-71-77. Факс: (095) 485-53-18. 
E-mail: bGoks@infra-m.ru; hnp://www.inrra-m.rn 

Отпечатано в ООО 
типографии «ПОЛИМАГ» 
127247, г. Москва, Дмитровское шоссе, 107 

250-летию 
Московского 
Государственного 
Университета 
им. М.В. 
Ломоносова 

посвящается 

Уважаемый читатель! 

Настоящее учебное пособие выходит в рамках серии «Учебники экономического факультета МГУ им. М.В. Ломоносова», 
венчающей многолетние усилия коллектива факультета по обновлению содержания и структуры университетского экономического образования. 

Переход страны к рынку потребовал пересмотра профессии 
экономиста, освоения и применения невостребованных ранее знаний, известных, может быть, лишь ограниченному кругу критиков «буржуазной» экономической мысли. 

Для обогащения содержания экономического образования 
путем включения в него новых экономических дисциплин и обновления ряда традиционных нужно было переобучить преподавателей и решить проблему учебников. Первые попытки включения 
в учебные планы новых дисциплин показали невозможность этого 
в рамках одной ступени, поэтому, обновляя содержание, пришлось 
попутно решать проблему перевода обучения на двухступенчатую 
систему. 

Истекшие 10 с небольшим лет — это годы освоения технологии двухступенчатого образования «бакалавр—магистр», которое 
факультет осуществляет без параллельной подготовки специалистов. Присоединение страны к Болонскому процессу сделало этот 
переход необратимым. 

Все эти годы велась переподготовка преподавательского корпуса: благодаря программам международного сотрудничества 
около 160 преподавателей факультета в среднем не меньше двух 
раз стажировались в лучших зарубежных университетах. 

Что касается учебников, то первые годы приходилось использовать лучшие зарубежные учебники, многие из которых были 
переведены преподавателями на русский язык. Сейчас пришло 
время готовить качественные отечественные учебники. Преподавательский корпус имеет возможность создавать оригинальные 
учебники и учебные пособия, подготовленные с учетом опыта 
преподавания и дифференцированные по уровню подготовки 

3 

слушателей (учебники для программ бакалавров и учебники для 
программ магистров). 

Р е ш е н и ю этой задачи способствовало и участие факультета 
в И н н о в а ц и о н н о м проекте Министерства образования Р Ф , ф и нансируемом Всемирным банком. Непосредственным исполнителем проекта стал Н а ц и о н а л ь н ы й ф о н д подготовки кадров. 

Благодаря этому проекту факультет в течение трех лет осуществил свой проект «Совершенствование высшего экономического образования в МГУ», в результате чего преподаватели экономического факультета подготовили 74 учебника и учебных пособий по о с н о в н ы м д и с ц и п л и н а м , ф о р м и р у ю щ и м п р о ф е с с и и 
экономистов и менеджеров. 

М ы считаем, что д а н н ы е учебники в полной мере отражают 
наиболее важные достижения университетской э к о н о м и ч е с к о й 
мысли, необходимые для полноценной подготовки экономистов 
и управленцев высшего звена. 

Сейчас на э к о н о м и ч е с к о м факультете МГУ обучается более 
3000 студентов, факультет располагает самой большой в стране 
магистратурой по э к о н о м и к е , н а и б о л ь ш и м числом аспирантов 
по экономическим специальностям. Образовательное «поле» насчитывает более 300 общих д и с ц и п л и н и специальных курсов. 
Часть общих курсов представлена в д а н н о й серии учебников. 

Коллектив факультета с благодарностью примет замечания и 
предложения относительно улучшения предложенной серии учебников. 

ВМ, Колесов 

декан экономического 
факультета 
МГУ им. М.В. 
Ломоносова 
профессор, доктор экономических 
наук 

Введение 

Субъекты естественной монополии являются ключевыми 
компонентами поддержания и развития экономической системы в целом. В настоящее время российская экономика находится 
в состоянии перехода от планово-административных отношений 
к рыночным. Переходный период характеризуется нестабильными 
хозяйственными связями, происходит замена прежних командных рычагов управления рыночными стимулами. Однако не во 
всех отраслях возможно в полной мере использовать м о щ н ы е 
стимулы к повышению эффективности работы предприятий, обеспечиваемые рынком. 

В большинстве стран отрасли инфраструктуры до недавнего 
времени традиционно подлежали государственному регулированию, которое часто сопровождалось режимом государственной 
собственности на субъекты естественной монополии. В то же 
время с развитием технологии, изобретением альтернативных 
способов производства товаров и предоставления услуг во многих странах постепенно идет процесс дерегулирования, наметились стойкие тенденции привлечения в отрасли инфраструктуры частного капитала, а также частных управляющих компаний. 

Определенный прогресс наблюдается и в теоретическом осмыслении проблем, связанных с функционированием естественной монополии. В рамках неоклассического подхода предполагалось однозначное соответствие монополистической структуры 
рынка и возможности установления м о н о п о л ь н о высоких цен, 
следствием которых является неэффективное распределение ресурсов. При рассмотрении естественной монополии как одной 
из форм несостоятельности рыночного механизма координации 
теоретики делали вывод о необходимости корректировки данного 
«провала рынка» с помощью государственного регулирования, суть 
основных методов которого сводится к установлению цены на 
уровне средних или предельных издержек предприятия-монополиста либо определению норматива рентабельности. 

На практике разработки неоклассической теории реализовывались в различных вариантах методик регулирования «издерж

ки плюс» и «нормативной рентабельности капитала». Основными недостатками данных способов регулирования следует признать чересчур жесткие требования к информационной составляющей принятия решения регулирующими органами. В условиях ограниченной рациональности индивидов и асимметричного 
распределения информации об издержках и обоснованности 
используемой технологии предлагаемые методики изменили 
ориентиры управляющих предприятий, что вело не к повышению, как предполагалось в теории, а к снижению эффективности функционирования субъектов естественной монополии. 

Усовершенствование теоретических подходов шло по нескольким направлениям. В рамках неоклассической парадигмы была 
предложена теория состязательных рынков, авторы которой опровергали утверждение о необходимости регулирования субъекта 
естественной монополии ввиду того, что при определенных предпосылках монополист, опасаясь вторжения на рынок потенциальных конкурентов, сам будет устанавливать цены на уровне, 
не превышающем необходимый для компенсации издержек. 

К выводам о необходимости модернизации системы регулирования приходят и теоретики, работающие в рамках неоинституционального подхода, однако их доводы основываются на иных 
предпосылках. В условиях ограниченной рациональности и склонности индивидов к оппортунизму ключевой проблемой признается создание стимулов к выявлению информации, касающейся 
функционирования субъекта естественной монополии, а также 
к повышению эффективности использования ресурсов, в том 
числе человеческих. 

Развитие теории способствовало разработке и применению 
методов стимулирующего регулирования, а также проведению 
торгов за обладание франшизой на предоставление монопольных 
услуг. Для получения франшизы фирмы-претенденты вынуждены 
раскрывать свои истинные издержки, хотя это не гарантирует принятия последовательных адаптивных решений при изменении экономической конъюнктуры. Поэтому на практике приходится 
сочетать два вышеуказанных метода. 

Как на теоретическом, так и на практическом уровне решения проблем, связанных с неэффективностью использования 
ресурсов в условиях естественной монополии, все больше внимания начинает уделяться созданию стимулов у лиц, принимающих решения, а также механизмов адаптации к экзогенным 
событиям в рамках различных институциональных соглашений. 

6 

При изучении данного пособия студенты имеют возможность 
ознакомиться с новейшими разработками в области исследования дискретных институциональных альтернатив функционирования естественной монополии. 

Пособие разработано для студентов Школы магистров, специализирующихся в области институциональной экономики. 
Предполагается, что учащиеся уже ознакомились с курсами по 
микроэкономике вводного и промежуточного уровней, теории 
отраслевой организации рынков и базовым курсом по институциональной экономике. 

Изучение данного пособия позволяет выработать у студентов навыки применения на практике инструментария новой 
институциональной экономической теории. 

Структура пособия выглядит следующим образом. В первой 
главе вводится понятие естественной монополии, кратко излагаются причины ее возникновения и устойчивого существования. Далее выявляются пели функционирования субъекта естественной монополии и определяется роль государства в достижении этих целей. В заключение главы перечисляются 
альтернативные способы организации производства и оказания 
услуг потребителям в условиях естественной монополии. 

Во второй главе определяются критерии для сравнения дискретных институциональных альтернатив. В ней наряду с различными подходами к определению контракта как институционального соглашения последовательно рассматриваются направления анализа контрактных отношений в рамках теории полных 
контрактов, теории трансакционных издержек, теории неполных 
контрактов и экономического анализа права, особое внимание 
уделяется различным формам оппортунистического поведения. 

Рассмотрение положений ряда направлений позволяет точнее и реалистичнее описать различные аспекты функционирования субъекта естественной монополии, что дает возможность 
строить прогнозы реакции монополиста на систему стимулов, создаваемую в рамках той или иной институциональной альтернативы. В последнем подразделе главы анализируется соотношение критериев, позволяющих указать направление воздействия 
различных факторов институциональной среды и институциональных соглашений на эффективность предоставления услуг в 
условиях естественной монополии. 

Третья глава посвящена анализу дискретных институциональных альтернатив функционирования субъектов естественной 
монополии. Основное внимание при этом уделяется институци
7 

ональным соглашениям, сторонами которых выступают представители государственного и частного сектора и субъект естественной монополии. Выделяются четыре агрегированных дискретных 
институциональных альтернативы функционирования естественной монополии: нерегулируемая естественная монополия; естественная монополия, находящаяся в государственной собственности; естественная монополия, регулируемая государством; ест е с т в е н н а я м о н о п о л и я , н а х о д я щ а я с я в 
г о с у д а р с т в е н н о й 
собственности и управляемая представителями частного сектора. 

Сравнительные преимущества и недостатки дискретных институциональных альтернатив в условиях естественной монополии 
выделяются на основании анализа влияния распределения правомочий между контрагентами на систему стимулов к достижен и ю определенных целей. О ц е н к а схем стимулирования должна проводиться с учетом отношения экономических агентов к распределению риска. Целесообразно выделять риски эндогенные, 
генерируемые самими контрагентами, и экзогенные, задаваемые 
параметрами институциональной среды. Таким образом, институциональные соглашения должны соответствовать характеристикам существующей институциональной среды. В этой связи 
возникает вопрос о создании и использовании механизмов прин у ж д е н и я к о н т р а г е н т о в в ы п о л н я т ь в з а и м н ы е обязательства. 
Наконец, в рамках анализа институциональных альтернатив дается 
оценка соответствия характеристик трансакций выбранной форме 
контрактации. 

Глава 1 

ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЕ 
АЛЬТЕРНАТИВЫ B УСЛОВИЯХ 
ЕСТЕСТВЕННОЙ МОНОПОЛИИ 

В данной главе рассматривается феномен 
хозяйственной 
жизни, именуемый естественной монополией, возникающий в 
том случае, когда появляется возможность использовать преимущества положительной отдачи от масштаба или разнообразия в 
сравнении с емкостью рыночного спроса. Предполагается, что 
студенты уже знакомы с основными положениями неоклассической теории естественной монополии. В первом подразделе главы кратко излагаются причины возникновения и устойчивого существования естественной монополии. Во втором подразделе выя в л я ю т с я цели ф у н к ц и о н и р о в а н и я субъекта е с т е с т в е н н о й 
монополии, в том числе повышение общественного благосостояния, и определяется роль государства в достижении этих целей. 
В третьем подразделе перечисляются альтернативные способы 
организации производства и оказания услуг истребителям в условиях естественной монополии. Поскольку для проведения институционального анализа необходим учет множества взаимодействующих факторов, основное внимание уделено анализу инстит у ц и о н а л ь н ы х с о г л а ш е н и й , участниками которых являются 
представители государственного и частного сектора. Под государством при этом подразумевается любой федеральный, региональный или муниципальный орган, заключающий контракт от 
имени государства. 

9 

1.1 УСЛОВИЯ ВОЗНИКНОВЕНИЯ 
И СТАБИЛЬНОГО СУЩЕСТВОВАНИЯ 
ЕСТЕСТВЕННОЙ МОНОПОЛИИ 

Естественная монополия возникает на рынке, когда одна 
крупная фирма в состоянии производить товар с более низкими 
издержками, чем несколько более мелких фирм. Функция издержек в этом случае характеризуется свойством субаддитивности: 

где TC(LiOi) 
~ издержки производства Q единиц продукции 

одной фирмой, Q = LlOi \ 

LJCiQi) 
— издержки производства Q единиц продукции, 

если части выпуска {Qi) производятся несколькими мелкими фирмами. 

Можно выделить следующие необходимые условия возникновения естественной монополии: 

• особенности технологии, обладающей свойством положительной отдачи от масштаба; 

• экономия на разнообразии многопродуктовой фирмы, выпускающей различные наименования продукции, используя одни 
и те же производственные мощности; 

• недостаточная емкость рынка по сравнению с минимально 
эффективным выпуском. 
Условием возникновения естественной монополии также часто 
называют отсутствие близких заменителей товаров, которое определяется с помощью коэффициента перекрестной эластичности спроса на один товар по цене другого

1. Однако низкое значение этого коэффициента характерно для продукции как технологической, так и предпринимательской монополии. 

Если естественная монополия возникает благодаря экономии 
от масштаба производства или экономии от разнообразия (ассортимента), кривая долгосрочных средних издержек имеет /,-образную форму. Подобные технологии характеризуются глобальной субаддитивностью функции издержек. Возрастающая отдача от масштаба или разнообразия возникает в связи со 

См., например, Закон «О естественных монополиях» от 17 августа 
1995 г. № 147-ФЗ. 

10