Распознавание подделки документов

Министерство науки и высшего образования Российской Федерации 
 
Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение  
высшего образования  
«Саратовская государственная юридическая академия» 
 
 
 
 
И.Б. Воробьёва 
 
 
 
РАСПОЗНАВАНИЕ  
ПОДДЕЛКИ  
ДОКУМЕНТОВ 
 
 
 
 
Учебно-методическое пособие  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Саратов 
2024 
 
 

УДК 343.98(076) 
ББК 67.52 
В75 
Р е ц е н з е н т ы: 
кандидат юридических наук, доцент, старший прокурор  
учебно-методического отдела прокуратуры Саратовской области – 
межрегионального центра профессионального обучения прокурорских 
работников и федеральных государственных гражданских служащих 
А.Н. Иванов; 
кандидат юридических наук, доцент, доцент кафедры криминалистики 
Саратовской государственной юридической академии  
Д.А. Ефремов 
Печатается по решению учебно-методического совета  
Саратовской государственной юридической академии 
В75 
Воробьёва, И.Б. 
Распознавание 
подделки 
документов 
: 
учебно-методическое 
пособие / И.Б. Воробьёва ; Саратовская государственная юридическая 
академия.  –  Саратов : Изд-во Сарат. гос.  юрид. акад., 2024. – 116 с. 
ISBN 978-5-7924-2061-8 
В 
пособии 
по 
всем 
разделам 
дисциплины 
специализации 
«Распознавание подделки документов» содержатся: планы занятий, 
контрольные вопросы; методические рекомендации по каждой теме; 
практические и тестовые задания. Прилагаются фрагменты протоколов 
осмотра с образцами описания различных документов. Текст пособия 
содержит многочисленные графические рисунки и иллюстрации.  
Предназначено для обучающихся юридических вузов, сотрудников 
организаций, работающих с документами, а также для оказания 
помощи 
преподавателям 
в 
проведении 
практических 
занятий 
и проверке усвоенного материала. 
УДК 343.98(076) 
ББК 67.52 
ISBN 978-5-7924-2061-8 
© Воробьёва И.Б., 2024 
© Саратовская государственная 
   юридическая академия, 2024  

ВВЕДЕНИЕ 
 
Гражданам любой страны постоянно необходимы многочисленные 
и разнообразные документы. Исторически сложилось так, что человеку для 
нормальной жизни в обществе постоянно нужно документально подтверждать 
свою личность, образование, квалификацию, семейное положение, состояние 
здоровья и т.д. Получение документов, их продление, своевременная замена 
требуют определенных усилий. В результате некоторые граждане принимают 
решение облегчить себе жизнь и приобрести поддельные документы. 
Представление поддельных документов при поступлении на работу может 
преследовать цель сокрытия обстоятельств, препятствующих заключению 
трудового договора: отсутствие необходимого образования, квалификации или 
опыта работы, наличие медицинских противопоказаний, административное 
наказание, 
исключающее 
возможность 
исполнения 
данным 
лицом 
обязанностей 
по 
трудовому 
договору, 
лишение 
права 
занимать 
соответствующую должность по приговору суда и т.д. Поддельные документы 
могут представляться и в иных целях, например для приобретения 
преимуществ перед другими претендентами на должность или для получения 
дополнительных льгот на работе. Рынок поддельных документов условно 
разделяется на несколько секторов: подделка паспортов, бланков регистрации 
и миграционных карт; подделка документов об образовании; на автомобили. 
Широкое распространение в стране получило также изготовление поддельных 
сертификатов, 
всевозможных 
разрешений, 
лицензий 
и 
свидетельств, 
используемых в сфере торговли. Кроме того, фальсифицированные документы 
фигурируют при рейдерских захватах бизнеса.  
В последние годы качество поддельных документов вышло на новый 
уровень. Компьютеризация привела к радикальным изменениям в сфере 
изготовления, копирования и тиражирования документов: значительно 
сократился промежуток времени от замысла создания документа до его 
воплощения; произошло фактическое стирание грани между трудоемкостью 
цветных и монохромных печатных процессов; появился неограниченный 
выбор способов печати и печатных средств. Многие виды документов 
оказались 
совершенно 
беззащитны 
перед 
современной 
печатной, 
копировальной и иной техникой высокого разрешения. 
При расследовании многих преступлений возникает необходимость 
изучать различные документы, являющиеся распространенным источником 
информации. И от того, сумеют ли участники уголовного судопроизводства 
разыскать и грамотно распорядиться полученными доказательствами, зависит 
полное и объективное исследование обстоятельств дела. 
Не только сотрудники правоохранительных органов, но и практически 
каждый работодатель сталкивался с такой проблемой, как подделка 
документов. Поэтому не только юристам, но и сотрудникам любых 
организаций, работающих с документами, необходимо знать основные 
признаки, указывающие на подделку документа, и способы их выявления. 
Это тем более важно в связи с тем, что в последнее время постоянно 
появляются новые и все более эффективные способы подлога и внедрения 
в документооборот поддельных документов. 

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 
 
Программа учебной дисциплины «Распознавание подделки документов» 
устанавливает минимальные требования к знаниям и умениям обучающегося 
и определяет содержание и виды учебных занятий и отчетности. Рабочая программа дисциплины может быть использована при реализации учебной дисциплины с применением электронного обучения и дистанционных образовательных технологий. Рабочая программа дисциплин адаптирована для обучения 
инвалидов и лиц с ограниченными возможностями здоровья с учетом их индивидуальных особенностей. 
Изучение данной дисциплины базируется на знаниях, умениях и навыках, полученных при изучении следующих дисциплин: Уголовное право (общая часть); Уголовное право (особенная часть); Гражданское процессуальное 
право (гражданский процесс); Арбитражный процесс; Прокурорский надзор; 
Правоохранительные органы; Уголовно-процессуальное право (уголовный 
процесс); Криминалистика. 
Целью освоения дисциплины «Распознавание подделки документов» является приобретение обучающимися знаний, умений и выработка навыков, 
связанных с выявлением признаков подделки документов в целях раскрытия, 
расследования и предупреждения преступлений, а также в иных сферах правоприменительной деятельности (судебном рассмотрении уголовных, гражданских и административных дел). 
Задачи дисциплины: 
• изучение теоретических основ распознавания подделки документов; 
• освоение понятийного аппарата распознавания подделки документов; 
• приобретение знаний о технико-криминалистических средствах, приемах 
и методах исследования документов; 
• выработка навыков применения технико-криминалистических средств, приемов и методов исследования документов; 
• выработка умений правильно выбирать род (класс) и вид судебной экспертизы (предварительного исследования), правильно определять предмет и объекты исследования, юридически грамотно формулировать вопросы, подлежащие разрешению, анализировать и правильно оценивать содержание заключения эксперта (специалиста); 
• приобретение знаний, умений и навыков правильно составлять и оформлять 
юридические документы; 
• обеспечение связи теории с выработкой практических умений и навыков; 
• формирование и развитие творческого мышления обучающихся с использованием инновационных технических средств, активных форм преподавания, 
архивных материалов (уголовные дела, заключения эксперта). 
Достижение указанной цели и решение поставленных задач возможно 
с помощью посещения лекций и семинарских (практических) занятий, а также 
самостоятельного изучения обучающимися отдельных тем и необходимых 
источников. 
 
 

2. СОДЕРЖАНИЕ ДИСЦИПЛИНЫ 
 
Раздел 1. Теоретические основы распознавания подделки документов 
Тема 1.Общие положения распознавания подделки документов 
Тема 2.Подлог документов  
Раздел 2. Технико-криминалистические, организационные и тактические 
основы распознавания подделки документов 
Тема 3. Технические, организационные и тактические основы 
работы с подложными документами 
Тема 4. Криминалистическое исследование письма 
Тема 5. Технико-криминалистическое исследование документов 
Тема 6. Исследование документов, содержащих 
машиносчитываемую информацию 
Тема 7. Установление  давности  изготовления  документа 
Тема 8. Криминалистические учеты поддельных документов 
Тема 9. Тактика осмотра и предварительного исследования 
документов 
Раздел 3. Особенности расследования отдельных видов преступлений, 
сопряженных с подлогом документов 
Тема 10. Особенности расследования преступлений,  
сопряженных с материальным подлогом 
Тема 11. Особенности расследования преступлений,  
сопряженных с интеллектуальным подлогом 
 
По каждой теме изучаемой дисциплины пособие содержит: планы  практических (семинарских) занятий; контрольные вопросы; методические рекомендации; практические и тестовые задания. 
Практические задания, содержащиеся в пособии, приучают обучающихся 
к самостоятельной работе, правильному составлению процессуальных документов, позволяют проверить степень усвоения ими программного материала. 
Выполнение практических заданий помогает закрепить и расширить теоретические знания, пробуждает стремление к приобретению практических навыков 
при работе с документами. 
Учебно-методическое пособие содержит методические рекомендации по 
подготовке к: лекции и работе над её конспектом; практическим (семинарским) занятиям; учебным занятиям в интерактивной форме – деловая игра 
(квест), практические задания, интерактивная экскурсия и др.; выполнению 
письменных работ (рефератов, докладов), составлению процессуальных документов; выполнению тестовых заданий и подготовке к сдаче зачета. 
Прилагаются: фрагменты протоколов осмотра с образцами описания различных видов документов; список литературы и источников (нормативноправовые акты и иные официальные источники; монографии; учебная и справочная литература; статьи в научных журналах и сборниках; диссертации 
и авторефераты диссертаций; материалы правоприменительной практики; 
интернет-ресурсы). 

3. ПРАКТИЧЕСКИЕ (СЕМИНАРСКИЕ) ЗАНЯТИЯ 
 
ТЕМА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ  
РАСПОЗНАВАНИЯ ПОДДЕЛКИ ДОКУМЕНТОВ 
ТЕМА 2. ПОДЛОГ ДОКУМЕНТОВ 
 
План занятия 
1. Дисциплина «Распознавание подделки документов»: понятие, объекты, 
задачи и структура. 
2. Документ как объект изучения и выявления юридически значимой 
информации: понятие, признаки, функции. 
3. Классификация документов. 
4. Понятие и виды бланков документов. 
5. Реквизиты документа: понятие, виды. 
6. Общие 
требования 
к 
созданию 
организационно-распорядительного 
документа.  Правила оформления реквизитов. 
7. Понятие, значение и этимология криминалистической категории «подлог 
документов». 
8. Криминалистическая 
классификация 
подлогов 
документов 
и 
их 
юридическое значение. Признаки подлога. 
 
Контрольные вопросы 
1. Что понимается под термином «документ», и каковы его функции? 
2. Соотношение понятий «документ» и «информация». 
3. Что понимается под термином «реквизиты» документа, и каково их значение? 
4. Реквизиты документов и правила их оформления. 
5. Формуляр-образец документа. 
6. Бланки документов: понятие, виды. 
7. Требования, 
предъявляемые 
к 
созданию 
бланков 
организационнораспорядительных документов. 
8. В каком случае документы приобретают доказательственное значение? 
 
Методические рекомендации (темы 1, 2) 
Изучение любой научной дисциплины следует начинать с уяснения 
её предмета. Распознавание подделки документов – изучает закономерности 
природы письма (письменной речи и почерка), особенности создания 
и изготовления документов, способы и признаки их изменения, а также 
средства, приемы и методы обнаружения, фиксации, изъятия и исследования 
документов в целях раскрытия и расследования преступлений. Предметом 
дисциплины является выяснение фактических обстоятельств, связанных 
с изготовлением 
документов, 
отождествлением 
технических 
средств 
изготовления документов, материалов документов, которые могут иметь 
значение доказательств по уголовным, гражданским, административным 
и арбитражным делам. 
При изучении данных тем особое внимание следует обращать на специальные 
криминалистические термины, понятия и определения. Понятие "документ" 

является 
центральным 
в 
понятийной 
системе 
дисциплины. 
История 
возникновения и эволюция термина "документ" показывают, что его 
толкование 
постоянно 
менялось. 
Термин 
«документ» 
рассматривается 
в широком и узком смысле слова. В широком понимании «документ» – это 
материальный объект, содержащий информацию в зафиксированном виде 
и специально предназначенный для её передачи во времени и пространстве. 
В узком смысле слова – это письменный акт, предназначенный удостоверять 
факты и события, имеющий правовое значение, исходящий от учреждений, 
предприятий, организаций и отдельных граждан, надлежаще составленный 
с использованием 
знаков 
конкретной 
письменности 
и 
содержащий 
необходимые реквизиты. Таким образом, за длительный исторический период 
значение понятия "документ" постоянно менялось. И в настоящее время 
применяются определения, то придающие ему самый широкий смысл, 
то сужающие его понимание до одного вида документа. Но абсолютно все 
определения подчеркивают главное –  информационную сущность документа. 
В рамках изучения данной темы необходимо уяснить понятия: «бланк» 
документа; понятие и виды реквизитов документа; уяснение понятий  
подлинности и поддельности документа, предмета распознавания подделки 
документов и ситуаций, когда они приобретают статус вещественных 
доказательств по делу. 
Учитывая все многообразие документов, а также наличие у каждого 
из них 
целого 
комплекса 
признаков, 
актуальным 
становится 
вопрос 
об их научной классификации. В рамках изучаемой дисциплины более 
подробно необходимо остановиться на тех классификациях, которые имеют 
криминалистическое значение. Поскольку классификаций очень много, 
то целесообразно объединить их в три группы по наиболее существенным 
признакам, присущим документам каждой группы. Общим основанием, 
характеризующим 
первую 
группу 
документов, 
является 
процесс 
их изготовления и их свойства.  
1. По 
форме 
фиксации 
(содержания) 
информации: 
материальная 
и электронная. 
2. По материалу носителя информации: естественные (глина, древесина, 
папирус, пергамент) и искусственные (бумага (картон), полимерные,  
композиционные материалы; ферромагнитные). 
3. По 
способу 
фиксации 
информации: 
рукописные; 
машинописные; 
полиграфические; репрографические; фото-кино-фоно-видеодокументы; 
электронные; 
комбинированные, 
выполненные 
сразу 
несколькими 
способами, но хотя бы один из реквизитов которых зафиксирован 
в электронной (машиносчитываемой) форме, доступной восприятию 
средствами электронно-вычислительной техники и электросвязи.  
4. По виду носителя документированной информации: бумажные; 
фотографические 
носители; 
носители 
механической 
звукозаписи; 
магнитные носители информации; оптические (лазерные) диски и другие 
перспективные носители информации.  
5. По характеру отображаемой информации: текстовые, гипертекстовые, 
графические, звуковые, мультимедиа, гипермедиа.  
6. По 
количеству 
авторов-исполнителей 
документы 
делятся 
на выполненные одним, двумя, тремя и более лицами.  

7. По форме составления: индивидуальные, составляемые в произвольной 
форме, типовые с текстом-образцом и трафаретные с частью уже 
напечатанного текста. 
Во вторую группу объедены документы, характеризующиеся по их 
структуре и функциям.  
1. По целевому назначению: служебные (организационно-распорядительные) 
– отражающие деятельность предприятий, организаций и их отдельных 
подразделений; личные (паспорта, удостоверения, дипломы и пр.); 
денежные 
билеты 
и 
ценные 
бумаги; 
финансовые 
документы; 
отражающие 
движение 
материальных 
ценностей; 
справочноудостоверительные; иные документы. 
2. По источнику происхождения:  официальные и неофициальные 
(частные). 
3. По способу передачи информации: открытые; кодированные. 
4. По степени гласности: несекретные; с грифом ограничения доступа; 
с грифом секретности. 
5. По срокам хранения: временного (до 10 лет); долговременного (более 10 
лет) и  постоянного хранения. 
Третью группу составляют документы, характеризующиеся с позиции 
их правовой природы.  
1. По юридической значимости: оригинал; копия. 
2. По 
процессуальному 
значению. 
Документы 
– 
вещественные 
доказательства (ст. 81 УПК РФ). Документы – письменные доказательства 
– это зафиксированные в письменном виде сведения, собранные способами, 
предусмотренными законом, в которых уполномоченными учреждениями, 
организациями, должностными лицами или надлежащими гражданами 
изложены или удостоверены обстоятельства и факты, имеющие юридическое 
значение, относящиеся к предмету доказывания либо побочным фактам. 
Такой документ, может быть заменен копией или дубликатом, сохраняющим 
смысловое содержание оригинала. Он приобретает статус доказательств 
лишь благодаря своему содержанию (например, заключение эксперта, 
справка с места работы и т.п.). Документы – образцы для сравнительного 
исследования – это материальные носители информации, на которых 
отображены свойства или особенности печатного средства (например, 
подлинные бланки документов и т.п.; различные материалы документов). 
Они используются для сопоставления в процессе производства экспертизы. 
Самостоятельного 
доказательственного 
значения 
документы-образцы 
не имеют, т.к. причинной связью с расследуемым событием не связаны.  
3. По достоверности различают:  подлинные и поддельные документы.  
Подлинный – это документ, сведения об авторе, времени и месте создания 
которого, а также содержащиеся в самом документе или выявленные иным 
путем, подтверждают достоверность его происхождения. Подлинные 
документы 
могут 
быть 
действительными 
и 
недействительными 
(например, срок действия которых уже истек).  
 
Подложным является документ, в котором материалы документа, 
содержание, какие-либо реквизиты или все элементы, вместе взятые, 
не соответствуют действительности. Что касается соотношения сходных 
терминов 
применяемых 
в 
юриспруденции: 
«подлог», 
«подделка», 

«фальсификация», 
то 
следует 
исходить 
из 
апробированного 
законодательного 
толкования 
и 
считать 
их 
синонимами, 
которые 
традиционно 
употребляются 
применительно 
к 
разным 
составам 
преступлений, но в одинаковом значении. 
Особое внимание необходимо уделить изучению понятия, видов и правил 
оформления реквизитов документов, которые необходимы для удостоверения 
изложенных в документах фактов и служат средством защиты от подделки. 
Они являются непосредственными объектами исследования при производстве 
технико-криминалистической экспертизы документов и используются для 
описания документа в протоколе следственного осмотра и заключении 
эксперта. 
В итоге изучения данных тем,  обучающиеся должны усвоить понятие, 
структуру 
и 
общие 
положения 
изучаемой 
дисциплины, 
этимологию 
и эволюция толкования термина «документ», классификацию документов, 
а также понятие и виды реквизитов документов. 
 
Практические задания 
1. Руководитель отдела государственных закупок предприятия М. решил 
трудоустроить свою родственницу А. Согласно требованиям внутренних 
правил и кадровых нормативов, должность старшего мастера можно было 
получить только лицу, имеющему высшее техническое образование. 
Поскольку родственница имела среднее специальное образование, ее 
невозможно было устроить на работу в данной организации. М. внес 
исправления в личное дело кандидата на должность А. о наличии у неё 
высшего технического образования. Определите вид подлога и его признаки. 
2. Заключен договор на предоставление коммунальных услуг. В документе 
отсутствуют номера договора, дата и год подписания. Имеет ли этот 
договор юридическую силу? 
3. Определите вид бланка организационно-распорядительного документа по: 
автору документа; виду документа; расположению реквизитов. 
А) 
- по автору документа 
____________________________ 
 
- по виду документа 
____________________________ 
 
- по расположению реквизитов 
 
 
Б) 
 – по автору документа 
____________________________ 
 
- по виду документа 
___________________________ 
 
- по расположению реквизитов 
 
 
 

В) 
- по автору документа 
____________________________ 
 
- по виду документа 
____________________________ 
 
- по расположению реквизитов 
 
 
 
Г)  
- по автору документа 
____________________________ 
 
- по виду документа 
____________________________ 
 
- по расположению реквизитов 
 
 
4. Приложите организационно-распорядительный документ. Определите вид 
бланка документа по: автору документа; виду документа; расположению 
реквизитов. Определите, учтены ли рекомендации ГОСТ Р 7.0.97-2016 при 
создании документа. Укажите ошибки, допущенные при создании 
документа. 
5. В 
постановлении 
о 
назначении 
криминалистической 
экспертизы 
следователь не указал реквизиты документов, подлежащих исследованию. 
Он ограничился ссылкой только на номера документов, которые имелись 
на них после подшивки в уголовное дело. Следователь полагал излишним 
указывать реквизиты подлежащих исследованию документов, поскольку 
эксперту он передал копию выемки данных документов.  Лаборатория 
судебной экспертизы вернула материалы следователю и потребовала 
указать реквизиты. Кто прав – начальник экспертного учреждения или 
следователь? Мотивируйте ответ. 
 
 
ТЕСТЫ (темы 1, 2) 
При ответах необходимо руководствоваться положениями Национального стандарта 
российской федерации ГОСТ Р 7.0.97-2016"Система стандартов по информации, 
библиотечному 
и 
издательскому 
делу. 
Организационно-распорядительная 
документация. Требования к оформлению документов" (утв. Приказом Росстандарта 
от 08.12.2016 № 2004-ст). 
 
1. В соответствии с ФЗ «Об обязательном экземпляре документа» документ – это… 
а) бумажный объект, содержащий информацию в зафиксированном виде 
и специально предназначенный для ее передачи во времени и пространстве 
б) объект, содержащий информацию в бумажном виде и специально 
предназначенный для ее передачи другой стороне