Промышленная собственность. Проведение патентных исследований

А.Д. Ишков, А.В. Степанов 
ПРОМЫШЛЕННАЯ 
СОБСТВЕННОСТЬ 
ПРОВЕДЕНИЕ ПАТЕНТНЫХ 
ИССЛЕДОВАНИЙ 
Справочное пособие 
4-е издание, стереотипное
Москва
Издательство «ФЛИНТА» 
2025

УДК 347.77
ББК 67.404.3
 И97 
Р е ц е н з е н т: 
Е.В. Королев, д-р техн. наук, проф.  ФГБОУ ВПО «МГСУ» 
Ишков А.Д. 
И97 
 
Промышленная 
собственность. 
Проведение 
патентных         
исследований : справ. пособие / А.Д. Ишков, А.В. Степанов  ; 
под ред. А.Д. Ишкова. — 4-е изд., стер. — Москва : ФЛИНТА, 
2025. — 132 с. — ISBN 978-5-9765-1793-6. — Текст : электронный.
Разработано 
на 
основании 
Государственного 
стандарта Российской Федера-ции ГОСТ Р 15.011-96 
«Система 
разработки 
и 
постановки 
продукции 
на 
производ-ство. Патентные исследования. Содержание и 
порядок проведения», принятого и введенного в действие 
постановлением Госстандарта России от 30.01.1996 г. № 
40, и опыта патентной работы авторов. 
Для научно-педагогических работников, аспирантов и 
студентов технических специальностей. 
УДК 347.77
ББК 67.404.3 
Справочное издание 
Ишков Александр Дмитриевич
 Степанов Александр Владиславович 
ПРОМЫШЛЕННАЯ СОБСТВЕННОСТЬ
. ПРОВЕДЕНИЕ ПАТЕНТНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ 
Справочное пособие 
Подписано к выпуску 13.12.2024.
Объем данных 5,58 Мб.
Электронное издание для распространения через Интернет.
ООО «ФЛИНТА», 117342, г. Москва, ул. Бутлерова, д. 17-Б, офис 324. 
Тел.: (495) 334-82-65; 336-03-11.
E-mail: flinta@mail.ru; WebSite: www.flinta.ru
ISBN 978-5-9765-1793-6
© Ишков А.Д., Степанов А.В., 2024 
© Издательство «ФЛИНТА», 2024 
2 

ВВЕДЕНИЕ 
Патентные исследования, являясь значимой и обязательной частью научно-исследовательской деятельности, служат важным маркетинговым инструментом, направляющим творческую активность 
специалистов, предотвращающим повторение уже созданных новшеств и исследующим возможности свободного использования новых объектов и технологий. 
Порядок проведения патентных исследований в России определяет 
Государственный 
стандарт 
Российской 
Федерации 
ГОСТ Р 15.011-96 «Система разработки и постановки продукции на 
производство. Патентные исследования. Содержание и порядок 
проведения» (далее ГОСТ Р 15.011-96), введенный в действие с 
01.01.1996 г. Постановлением Госстандарта России № 40 от 
30.01.1996 г. Данный ГОСТ разработан Всесоюзным центром патентных услуг при участии ЦНИИ «ЦЕНТР», ВНИИстандартом и Техническим комитетом ТК 65 «Разработка и постановка продукции на 
производство». 
ГОСТ Р 15.011-96 устанавливает единые требования к организации, проведению, оформлению и использованию результатов 
патентных исследований во всех отраслях народного хозяйства и 
распространяется на деятельность всех хозяйствующих субъектов 
независимо от их форм собственности. 
Под патентными исследованиями в ГОСТе понимается исследование технического уровня и тенденций развития объектов хозяйственной деятельности, их патентоспособности, патентной чистоты 
и конкурентоспособности (эффективности использования по назначению) на основе патентной и другой информации. 
Объектом патентных исследований может быть как объект хозяйственной деятельности, так и сама хозяйственная деятельность 
субъекта. 
Объектами хозяйственной деятельности являются: 
 объекты техники, в том числе создаваемые по Государственному оборонному заказу; 
изобретения; 
полезные модели; 
промышленные образцы; 
товарные знаки; 
программы для ЭВМ; 
базы данных; 
топологии интегральных микросхем; 
3 

 ноу-хау; 
 услуги, предоставляемые хозяйствующим субъектом. 
При этом в качестве хозяйствующего субъекта рассматривается 
любое юридическое или физическое лицо, осуществляющее хозяйственную деятельность от своего имени, независимо от форм собственности и подчинения. 
К объектам техники ГОСТ Р 15.011-96 условно относит: 
 результаты и средства хозяйственной деятельности, являющиеся товаром (машины, приборы, оборудование, материалы и т.д.); 
 объекты капитального строительства; 
 научно-техническую продукцию; 
 селекционные достижения; 
 штаммы микроорганизмов; 
 технологические процессы, включая химические процессы; 
 биотехнологические, сельскохозяйственные, медицинские 
препараты; 
 способы лечения людей и животных. 
Конкурентоспособность рассматривается как способность объекта хозяйственной деятельности в определенный период обеспечить коммерческий или иной успех на конкретном рынке в условиях конкуренции или противодействия. В условиях рыночной экономики обеспечение конкурентоспособности продукции выходит на 
передний план, значительно повышая значимость патентных исследований, которые, обеспечивая высокий технический уровень и 
конкурентоспособность продукции, резко сокращают затраты на ее 
создание, так как исключают дублирование работ. 
Патентные исследования относятся к прикладным научноисследовательским работам и используются при принятии решений, связанных с созданием, производством, реализацией, совершенствованием, использованием, ремонтом и снятием с производства объектов хозяйственной деятельности. 
Патентные исследования проводятся в виде самостоятельной 
научно-исследовательской работы или в составе комплексных работ следующими хозяйствующими субъектами: 
 разработчиками программ создания, развития производства 
и использования объектов техники; 
 исполнителями фундаментальных исследований с практическим выходом продукции и исследований прикладного характера; 
 исполнителями научно-исследовательских, опытно-конструкторских, проектно-конструкторских, проектных, изыскательских и 
технологических работ (НИР и ОКР); 
4 

 заказчиками (основными потребителями объектов хозяйственной деятельности); 
 изготовителями (поставщиками) объектов хозяйственной деятельности. 
Исполнители-разработчики (проектанты, проектировщики) проводят патентные исследования в процессе выполнения опытноконструкторских, проектно-конструкторских, проектных, технологических, изыскательских и других работ и их этапов, а также при: 
 прогнозировании и планировании своей деятельности; 
 обосновании необходимости выполнения конкретных работ; 
 обосновании выбора форм реализации и обеспечения условий реализации продукции; 
 решении вопросов использования опыта и знаний сторонних 
организаций и фирм; 
 определении инжиниринговых услуг, т.е. услуг, связанных с 
выполнением различных инженерных работ и оказанием консультационных услуг на коммерческой основе; 
 осуществлении научно-технического сотрудничества. 
Исполнители научно-исследовательских работ проводят патентные исследования при: 
 выполнении научно-исследовательских работ и их этапов; 
 прогнозировании и планировании научных исследований; 
 выборе направлений исследований и технико-экономическом обосновании создания новых и модернизации существующих объектов техники; 
 определении инжиниринговых услуг; 
 изыскании, исследовании применения объектов техники по 
новому назначению; 
 осуществлении научно-технического сотрудничества. 
Заказчики проводят патентные исследования при: 
 прогнозировании и планировании; 
 определении направлений, темпов развития средств технического обеспечения своей деятельности; 
 исследовательском проектировании; 
 формировании заказов исполнителям и поставщикам; 
 использовании (эксплуатации) продукции. 
Изготовители (поставщики) проводят патентные исследования 
при: 
 планировании развития производства или его модернизации; 
 постановке продукции на производство; 
5 

 решении вопросов повышения качества продукции, совершенствования технологии и обеспечения производства; 
 приобретении зарубежного оборудования и лицензий; 
 совершенствовании продукции; 
 решении вопросов реализации продукции, кооперирования 
производства и создания совместных предприятий. 
Кроме того, в зависимости от практической потребности хозяйствующие субъекты проводят патентные исследования при решении вопросов правовой охраны объектов промышленной (интеллектуальной) собственности. 
Проведение патентных исследований и представление их результатов должно быть отражено в договорной и/или плановотехнической документации на выполнение работ, среди которых: 
 планы (в том числе календарные); 
 программы (в том числе научно-исследовательских работ); 
 ведомости исполнения опытно-конструкторских работ; 
 графики выполнения работы; 
 тактико-технические и технические задания; 
 другие принятые хозяйствующим субъектом документы, 
определяющие содержание, сроки, порядок выполнения и требования к результатам работы, выполняемой по договору. 
В договорной документации на выполнение работ: 
 фиксируется 
обязательное 
применение 
требований 
ГОСТ Р 15.011-96 при организации, проведении, оформлении и 
использовании результатов патентных исследований; 
 определяются права и обязанности сторон (в том числе в отношении результатов патентных исследований, условий конфиденциальности и пр.); 
 определяется ответственность сторон за последствия, вызванные: отказом от проведения патентных исследований; выполнением их в ограниченном объеме; отказом от использования их 
результатов и т.д. 
Участие сторонних организаций в проведении патентных исследований или их выполнение сторонними организациями определяется исполнителем работы и оформляется договором (контрактом). 
Результаты патентных исследований используют при разработке 
документов, связанных с деятельностью хозяйствующего субъекта 
и обоснованием принимаемых им решений, в том числе: 
 прогнозов, программ, бизнес-планов, планов создания и развития производства объектов техники и оказания услуг; 
6 

 договорной документации; 
 планово-технической документации на выполнение НИР и 
ОКР; 
 отчетной научно-технической, конструкторской, технологической, проектной документации, технических условий (описаний), 
стандартов на разработанную продукцию, а также актов сдачиприемки научно-технической продукции; 
 документации, связанной с оценкой технического уровня и качества продукции, модернизацией или снятием ее с производства; 
 документации, связанной с обеспечением охраны объектов 
промышленной собственности в стране и за границей; 
 документации, связанной с поставкой на производство объектов техники, реализацией объектов техники, объектов промышленной собственности и услуг на внутреннем и внешнем рынках; 
 документации, связанной с выявлением и оценкой данных 
о предполагаемом нарушении охраняемых прав промышленной 
собственности в стране и за границей; 
 документации, относящейся к формированию и реализации 
научно-технической, патентной и коммерческой политики хозяйствующего субъекта; 
 документации, связанной с формированием и реализацией 
инвестиционной политики и кредитованием, с подготовкой инвестиционных предложений и проектов; 
 документации, 
подтверждающей 
право 
хозяйствующего 
субъекта на налоговые льготы; 
 другой документации, содержание которой может быть основано на результатах патентных исследований. 
Результаты патентных исследований рассматривают и используют в порядке, установленном для рассмотрения, приемки и использования результатов проведенной хозяйствующим субъектом 
работы в целом, этапов работы, стадий жизненного цикла объекта 
техники. 
Хозяйствующие субъекты при взаимодействии в создании объектов техники передают в комплекте документации, разработанной 
на этапе работы (стадии жизненного цикла объекта техники), включающем патентные исследования, результаты этих исследований 
для рассмотрения и использования на последующих этапах работы. 
Результаты патентных исследований не подлежат передаче за 
границу в составе комплектов документации, если это не оговорено 
в соглашении (контракте). 
7 

1. СОДЕРЖАНИЕ ПАТЕНТНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ 
 
Патентные исследования проводятся на всех этапах жизненного 
цикла промышленной продукции на основе анализа источников 
патентной и другой информации, содержащих сведения о последних научно-технических достижениях, связанных с разработкой 
данной продукции, и в соответствии с ГОСТ Р 15.011-96 в общем 
случае включают: 
 исследование технического уровня объектов хозяйственной 
деятельности на различных этапах их жизненного цикла, выявление 
тенденций, обоснование прогноза их развития; 
 исследование состояния рынков данной продукции, сложившейся патентной ситуации, характера национального производства 
в странах исследования; 
 исследование требований потребителей к продукции и услугам; 
 исследование направлений научно-исследовательской и производственной деятельности организаций и фирм, которые действуют или могут действовать на рынке исследуемой продукции; 
 анализ коммерческой деятельности, включая лицензионную 
деятельность разработчиков, производителей (поставщиков) продукции и фирм, предоставляющих услуги, их патентной политики для 
выявления конкурентов, потенциальных контрагентов, лицензиаров 
и лицензиатов, партнеров по сотрудничеству; 
 выявление торговых марок (товарных знаков), используемых 
фирмой-конкурентом; 
 анализ деятельности хозяйствующего субъекта, выбор оптимальных направлений развития его научно-технической, производственной и коммерческой деятельности, патентной и технической 
политики и обоснование мероприятий по их реализации; 
 обоснование конкретных требований по совершенствованию 
существующей и созданию новой продукции и технологий, а также 
организации выполнения услуг; обоснование конкретных требований по обеспечению эффективности применения и конкурентоспособности продукции и услуг; обоснование проведения необходимых 
для этого работ и требований к их результатам; 
 технико-экономический анализ и обоснование выбора технических, художественно-конструкторских решений (из числа известных объектов промышленной собственности), отвечающих требованиям создания новых и совершенствования существующих объектов техники и услуг; 
8 

 обоснование предложений о целесообразности разработки 
новых объектов промышленной собственности для использования 
в объектах техники, обеспечивающих достижение технических показателей, предусмотренных в техническом (тактико-техническом) 
задании; 
 выявление технических, художественно-конструкторских, программных и других решений, созданных в процессе выполнения 
НИР и ОКР с целью отнесения их к охраноспособным объектам интеллектуальной собственности; 
 обоснование целесообразности правовой охраны объектов 
интеллектуальной собственности в стране и за рубежом, выбор 
стран патентования, регистрации; 
 исследование патентной чистоты объектов техники (экспертиза объектов техники на патентную чистоту, обоснование мер по 
обеспечению их патентной чистоты и беспрепятственному производству и реализации объектов техники в стране и за рубежом); 
 анализ конкурентоспособности объектов хозяйственной деятельности, эффективности их использования по назначению, соответствия тенденциям и прогнозу развития; 
 выявление и отбор объектов лицензий и услуг типа инжиниринг; 
 исследование условий реализации объектов хозяйственной 
деятельности, обоснование мер по их оптимизации; 
 обоснование целесообразности и форм проведения в стране 
и за рубежом коммерческих мероприятий по реализации объектов 
хозяйственной деятельности, по закупке и продаже лицензий, оборудования, сырья, комплектующих изделий и т.д.; 
 разработка рекомендаций по использованию товарных знаков при осуществлении коммерческой деятельности; 
 проведение других работ, отвечающих интересам хозяйствующих субъектов. 
Конкретное содержание патентных исследований определяют в 
зависимости от характера проводимой работы, стадий жизненного 
цикла и этапов работ на стадиях жизненного цикла объекта техники, результатов анализа деятельности хозяйствующего субъекта. 
В патентных исследованиях жизненный цикл объекта техники 
принято делить на 4 стадии:  
 формирование плана исследований и разработок (прогнозирование развития техники и перспективное планирование, обоснование заявки на разработку и освоение продукции, текущее 
планирование); 
9 

 НИР (разработка технического задания; выбор направлений 
исследований и разработок; теоретические или экспериментальные исследования); 
 разработка объекта техники (разработка технического задания, проектной документации, рабочей документации и испытание 
опытного образца); 
 серийное производство (постановка на производство и установившееся производство/экспорт, экспонирование, продажа лицензий, снятие с производства, утилизация). 
Первые исследования, включающие анализ патентной информации, проводятся, как правило, еще на этапе поиска идей, связанных с созданием нового объекта техники. Затем выявляют требования потребителей к подобной продукции, тенденции развития 
данного рынка, условия конкуренции и, на основании этих факторов, производят отбор наиболее конкурентоспособных идей. 
Стоит отметить, что одним из результативных способов выявления требований потребителей к разрабатываемой продукции является анализ разделов описаний соответствующих изобретений и 
полезных моделей, раскрывающих недостатки аналогов и формулирующих цели технического решения. 
На этапе выполнения НИР (а затем и ОКР) проводят предварительную проверку объекта разработки на технический уровень и 
патентную чистоту и в случае необходимости осуществляют правовую охрану новшеств. 
Новые технические решения могут появиться и в ходе испытаний опытных образцов продукции. В этом случае необходимо либо 
инициировать процедуру патентования технологии изготовления 
объекта техники (его отдельных этапов), либо организовать ее перевод в режим ноу-хау. На данном этапе проводится окончательная 
проверка объекта техники на патентную чистоту по всем использованным видам интеллектуальной собственности. 
В зависимости от стадии жизненного цикла объекта техники различают три вида патентных исследований: патентно-информационные, патентно-технические и патентно-конъюнктурные. 
Патентно-информационные исследования, базирующиеся на 
анализе статистических данных патентных документов, проводятся 
на стадиях прогнозирования и планирования. 
Патентно-технические исследования проводятся на стадиях НИР 
и ОКР и направлены на изучение сущности отобранных объектов 
техники, их преимуществ, возможности обхода или применения в 
собственных разработках. Результаты данного вида исследований 
10 