Основы управления в уголовно-исполнительной системе

Федеральная служба исполнения наказаний

Вологодский институт права и экономики 

ОСНОВЫ УПРАВЛЕНИЯ 

В УГОЛОВНО-ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ СИСТЕМЕ

Курс лекций

Вологда 

2015

УДК 343.8:35
ББК 67.409.01
        О-75

Авторы:
Н. В. Анискина, А. М. Бобров, П. В. Голодов, О. В. Дербина, О. В. Ки
риловский, Д. А. Климанов, С. В. Косоногова, Н. А. Мельникова, Р. Г. Миронов, Н. В. Моторова, С. В. Перов, Ю. В. Шилов, Е. А. Яковлев. 

Рецензенты:
С. А. Софронова – начальник юрид. ф-та ВИПЭ ФСИН России, канд. 

юрид. наук, доц.;

А. Н. Миронов – начальник каф. управления и административно-право
вых дисциплин Владимир. юрид. ин-та ФСИН России, д-р юрид. наук, доц.

Основы управления в уголовно-исполнительной системе : курс 

лекций / [Н. В. Анискина и др.] ; Федер. служба исполнения наказаний,  
Вологод. ин-т права и экономики. – Вологда : ВИПЭ ФСИН России, 2015. – 
365 с. : ил., табл.

ISBN 978-5-94991-326-0

В курсе лекций рассматриваются сущность, организация, виды управ
ления в уголовно-исполнительной системе, его закономерности и принципы, раскрываются основные функции и направления. 

Издание предназначено для курсантов, слушателей, адъюнктов, изуча
ющих дисциплины «Основы управления в УИС» и «Основы управления в 
правоохранительных органах», а также может быть использовано в системе служебной подготовки практических работников Федеральной службы 
исполнения наказаний. 

УДК 343.8:35
ББК 67.409.01

ISBN 978-5-94991-326-0           © ФКОУ ВПО «Вологодский институт права и экономики 
 
 
                      Федеральной службы исполнения наказаний», 2015

О-75

СОДЕРЖАНИЕ

Предисловие (Мельникова Н.А.) ........................................................................................4

РАЗДЕЛ I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА 

УПРАВЛЕНИЯ В УГОЛОВНО-ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ СИСТЕМЕ

Лекция 1. Теория управления в уголовно-исполнительной системе 
(Миронов Р.Г., Шилов Ю.В.) ................................................................................................7
Лекция 2. Закономерности и принципы управления 
в уголовно-исполнительной системе (Миронов Р.Г., Шилов Ю.В.) .........................30
Лекция 3. Организация управления 
в уголовно-исполнительной системе (Миронов Р.Г.) ..................................................53
Лекция 4. Методы управления в уголовноисполнительной системе (Косоногова С.В.) ..................................................................69

РАЗДЕЛ II. ФУНКЦИИ УПРАВЛЕНИЯ В УГОЛОВНО
ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ СИСТЕМЕ

Лекция 5. Аналитическая функция в уголовноисполнительной системе (Дербина О.В., Перов С.В.) ..................................................87
Лекция 6. Планирование в уголовно-исполнительной системе (Дербина О.В.) ..98
Лекция 7. Взаимодействие в уголовно-исполнительной 
системе (Дербина О.В.) ......................................................................................................125
Лекция 8. Контроль в уголовно-исполнительной системе (Бобров А.М.) ............140
Лекция 9. Оценка деятельности в уголовно-исполнительной системе 
(Климанов Д.А., Мельникова Н.А., Дербина О.В.) .......................................................162

РАЗДЕЛ III. ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ ОБЕСПЕЧЕНИЯ УПРАВЛЕНЧЕСКОЙ 

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В УГОЛОВНО-ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ СИСТЕМЕ

Лекция 10. Правовое обеспечение управления   
в уголовно-исполнительной системе (Анискина Н.В.) .............................................179
Лекция 11. Кадровое обеспечение уголовно-исполнительной системы
(Климанов Д.А., Мельникова Н.А.) .................................................................................192
Лекция 12. Воспитательная работа в уголовно-исполнительной системе 
(Мельникова Н.А., Перов С.В.) ........................................................................................220
Лекция 13. Служебная дисциплина в уголовно-исполнительной системе 
и способы ее обеспечения (Мельникова Н.А.) ............................................................244
Лекция 14. Социально-психологическое обеспечение управления 
уголовно-исполнительной системой (Голодов П.В.) ..................................................271
Лекция 15. Делопроизводство и документооборот 
в уголовно-исполнительной системе (Моторова Н.В.) ............................................302
Лекция 16. Инновации в уголовно-исполнительной системе (Голодов П.В.) ......315
Лекция 17. Антикоррупционная деятельность 
в уголовно-исполнительной системе (Яковлев Е.А.) .................................................336

ПРЕДИСЛОВИЕ

В современных условиях развития российского государства все 

более возрастает роль правоохранительных органов, деятельность которых направлена на всестороннее обеспечение законных прав и интересов личности. Уголовно-исполнительная система (далее – УИС) 
является одним из наиболее значимых компонентов существующей 
общегосударственной правоохранительной системы.

Требования к качественному состоянию учреждений, исполняю
щих уголовные наказания, которые определены Конституцией Российской Федерации, рекомендованы решениями Парламентской 
ассамблеи, Комитета министров Совета Европы, Европейскими 
пенитенциарными правилами и действующим законодательством, 
обусловливают необходимость комплексного рассмотрения вопросов 
совершенствования деятельности УИС.

Во многом реализация задач, стоящих перед учреждениями УИС, 

зависит именно от эффективности управленческой деятельности, осуществляемой организационно-правовыми средствами. Эта деятельность непосредственно направлена на защиту интересов личности, 
общества и государства. Изучению ее посвящен курс «Основы управления в уголовно-исполнительной системе», который является одной 
из специальных профилирующих дисциплин, преподаваемых в вузах, 
осуществляющих подготовку специалистов для органов и учреждений, исполняющих уголовные наказания. Его содержание затрагивает 
основные положения теории права и государства, теории социального 
управления, административного, уголовного, уголовно-исполнительного права и других учебных дисциплин.

Предисловие

В курсе отражены актуальные направления концепции развития 

правоохранительной системы Российской Федерации, научные достижения смежных дисциплин, осваиваемых в образовательных учреждениях юридического профиля, а также результаты научных исследований по вопросам правоохранительной деятельности органов 
и учреждений, исполняющих уголовные наказания, положительный 
отечественный опыт.

В условиях реформирования уголовно-исполнительной системы, 

создания новой отраслевой подсистемы органов исполнительной власти в данной сфере – Федеральной службы исполнения наказаний 
(далее – ФСИН России) – существенно обостряются проблемы повышения эффективности функционирования подведомственных ей 
органов и учреждений.

Фундаментальной задачей преобразований в области исполнения 

уголовных наказаний является создание системы нового типа, обеспечивающей, с одной стороны, переход и адаптацию существующих 
пенитенциарных учреждений к мировым стандартам содержания заключенных и обращения с ними, а с другой – создание предпосылок 
для реализации государственной уголовно-исполнительной политики 
в целях стабилизации динамики преступности в стране, позитивного 
изменения ее состояния и структуры.

В Концепции развития уголовно-исполнительной системы Рос
сийской Федерации до 2020 г. одними из основных направлений совершенствования названы повышение эффективности управления 
уголовно-исполнительной системой с учетом ее новой структуры, совершенствование ведомственного контроля за деятельностью уголовно-исполнительной системы, обеспечение гласности в деятельности 
уголовно-исполнительной системы, ее подконтрольности институтам 
гражданского общества, создание условий для участия общественности в решении стоящих перед уголовно-исполнительной системой 
задач1.

Преподавание учебной дисциплины «Основы управления в уго
ловно-исполнительной системе» ставит своей целью овладение со 
стороны обучающихся теоретическими знаниями, практическими 
умениями и навыками, необходимыми для профессионального осуществления правоохранительной деятельности. Оно призвано обе
1 См.: Распоряжение Правительства РФ от 14.10.2010 № 1772-р «О Кон
цепции развития уголовно-исполнительной системы Российской Федерации до 
2020 года» // СЗ РФ. 2010. № 43. Ст. 5544.

Предисловие

спечить усвоение содержания управления органами и учреждениями, 
исполняющими уголовные наказания, сформировать представление 
об особенностях  осуществления их деятельности, правовом положении, системе, структуре и основных задачах отраслевых и функциональных служб и подразделений.

В результате изучения данного учебного курса слушатели и кур
санты должны приобрести умения и навыки практической организации и осуществления различных видов управленческой деятельности, 
выполнения обязанностей по обеспечению безопасности личности; 
составить четкое представление о системе, структуре, правовом статусе органов и учреждений, исполняющих уголовные наказания, 
особенностях их взаимодействия с другими правоохранительными 
органами; овладеть навыками правильного толкования применяемых 
норм права.

В ходе работы над курсом лекций авторами была предпринята по
пытка отразить ключевые аспекты организационно-правового регулирования деятельности органов и учреждений, исполняющих уголовные наказания, в современный период их развития. При освещении 
основных вопросов курса в максимальной степени учитывались положения действующего законодательства и сложившаяся правоприменительная практика.

Лекции имеют единую структуру и содержат следующие элемен
ты: перечень учебных вопросов, основные термины с определениями, 
материал по заявленным вопросам, вопросы (задания) для самоконтроля, а также графический материал, в котором представлены выводы и дополнения к тексту в виде схем или таблиц. Такое построение 
лекции способствует активному изучению тем, что проявляется в возможности самостоятельной проверки усвоенных знаний через работу 
не только с основным материалом, но и с ключевыми категориями, 
таблицами, схемами и вопросами для самоконтроля.

РАЗДЕЛ I 

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА 
УПРАВЛЕНИЯ В УГОЛОВНОИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ СИСТЕМЕ 

Лекция 1. Теория управления 
 
 
в уголовно-исполнительной системе

Вопросы лекции
1. Понятие социального управления. 
2. Сущность и виды управления в уголовно-исполнительной си
стеме. 

3. Развитие управленческой мысли и ее влияние на управление в 

уголовно-исполнительной системе.

Основные термины
Управление – это непрерывный процесс воздействия на соответ
ствующий объект управления (личность, социальный коллектив, 
технологический процесс, предприятие, учреждение, государство в 
целом) для достижения оптимальных результатов при наименьших 
затратах времени и ресурсов.

Социальное управление – это организованное и целенаправленное 

взаимодействие субъекта и объекта управления с целью упорядочения, функционирования и развития последнего.

Кибернетика (от греч. κυβερνητική – искусство управления) – это 

наука об общих закономерностях процессов управления и передачи 
информации в различных системах.

Раздел I

Наука управления – наука о закономерностях эффективного осу
ществления сознательного и волевого воздействия на социальную 
систему с целью перевода ее из одного состояния в другое (или придания ей новых качеств и свойств).

Управление в уголовно-исполнительной системе – это особый вид 

деятельности специально созданных аппаратов управления и специально назначенных должностных лиц по организации руководства 
учреждениями и органами, исполняющими уголовные наказания, 
созданию условий для оптимального функционирования служб и 
подразделений с целью эффективного решения стоящих перед ними 
задач.

1. Понятие социального управления
Термин «управление» на протяжении длительного времени тра
диционно употреблялся представителями различных наук. В целом 
специалисты выделяют техническое, биологическое и социальное 
управление, каждое из которых характеризуется соответствующими 
особенностями и методами реализации. Так, процесс управления технологическими объектами, машинами, станками имеет свои сложности, но фактически объекты значительно надежнее в плане выполнения команд управления, их действия, алгоритм их поведения вполне 
предсказуем, а вот управлять людьми значительно сложнее. Человек, 
вежливо улыбаясь, может продолжать бездельничать, несмотря на самые строгие приказы и предупреждения1.

В 60-х гг. XX в. сформировалось новое научное направление – ки
бернетика, наука об управлении в различных областях. Ее основатели 
предприняли попытку синтезировать общие закономерности управления, выработать единый категорийный аппарат, сформулировать 
общие принципы и закономерности управления.

Существует огромное количество толкований термина «управле
ние». Специалисты отмечают, что сегодня насчитывается около двухсот соответствующих определений2.

Например, управление означает: 

1 См.: Плюснин А.М., Яськов Е.Ф., Пересторонина Н.Н. Теория управления в 

сфере исполнения уголовных наказаний: Учеб. пособие / Под ред. А.М. Плюснина. Киров, 2010. С. 18.

2 См.: Попов Л.Л., Мигачев Ю.И., Тихомиров С.В. Государственное управле
ние и исполнительная власть: содержание и соотношение / Под ред. Л.Л. Попова. 
М., 2011. С. 31.

Лекция 1

– процесс целенаправленного воздействия субъекта управления на 

объект управления в целях создания эффективно функционирующей 
системы;

– целеполагающее, то есть созидательное, продуманное, органи
зующее и регулирующее воздействие людей на собственную общественную жизнедеятельность, которое может быть осуществлено как 
непосредственно (самоуправление), так и через специально созданные органы и структуры (государственные органы, политические партии и т.д.);

– функцию организованных систем, представляющую собой про
цесс целенаправленного воздействия субъекта на объект управления 
с помощью информации по каналам прямых и обратных связей, обеспечивающих упорядоченность и целостность системы.

В литературе приводятся следующие определения управления:
1. Управление – внутреннее качество сложных организованных 

систем различной природы, обеспечивающее их целостность, то есть 
достижение стоящих перед ними задач, сохранение структуры, поддержание режима их деятельности.

2. Управление – это непрерывный процесс воздействия на соот
ветствующий объект управления (личность, социальный коллектив, 
технологический процесс, предприятие, учреждение, государство в 
целом) для достижения оптимальных результатов при наименьших 
затратах времени и ресурсов. Каждый специалист в области управления (менеджер, командир, начальник, глава и пр.) обязан владеть 
теорией, практикой и искусством управления, уметь четко определять 
цели своей деятельности, стратегию и тактику, необходимые для их 
достижения, принимать управленческие решения и нести персональную ответственность за них, понимать общие тенденции развития системы управления.

3. Управление любыми организациями, социальными явлениями и 

процессами – объективная закономерность в реальной действительности. Посредством управления согласовываются, координируются 
и кооперируются индивидуальные усилия, решаются задачи и достигаются общие цели. Преодоление экономических и социальных проблем, в том числе в сфере борьбы с преступностью, упирается в необходимость постоянного совершенствования управления, перевода его 
на более высокий уровень. Главная линия развития управленческой 
теории и практики заключается в создании целостной эффективной и 
гибкой демократической системы управления, утверждении на деле 

Раздел I

авторитета власти людей мысли и труда, что невозможно без решительного устранения господствующей в нашем обществе многие десятилетия командно-бюрократической системы.

Для повышения эффективности деятельности уголовно-исполни
тельной системы необходимо глубокое знание теории управления, которое добывается учением и практикой. Сегодня как никогда важно 
понять, что социальное управление – это не только прямое целенаправленное воздействие субъекта управления на объект воздействия. 
Под социальным управлением следует понимать организованное и 
целенаправленное взаимодействие субъекта и объекта управления с 
целью упорядочения, функционирования и развития последнего. Поэтому сотрудникам уголовно-исполнительной системы важно знать 
основные моменты, связанные с понятием управления, наукой управления, эволюцией управленческой мысли и др.

Социальное управление является особым видом деятельности, на
правленной на упорядочение, согласование коллективных действий 
людей для достижения стоящих перед ними целей. Объективная необходимость возникновения и развития управления в социальной сфере 
обусловлена общественным характером труда. 

Социальному управлению присущи следующие особенности:
1. Это управление людьми, что является особым типом взаимо
отношений последних. Элементы системы – люди, их объединения. 
Субъект управления – руководитель или коллектив людей.

2. Социальное управление призвано организовать совместную де
ятельность людей в различных сферах общественной жизни. Само 
по себе упорядоченное взаимодействие участников не возникает. Результат достигается либо с помощью согласования, либо с помощью 
использования власти. Вместе с тем необходимо помнить, что далеко 
не все сферы жизнедеятельности подлежат детальной регламентации.

3. Социальное управление носит сознательный, властно-волевой 

характер. Субъект управления формирует и реализует господствующую волю, цели, программы, средства выполнения. Согласование 
воли, то есть регулирующей стороны сознания, с помощью власти позволяет согласовать и деятельность людей.

4. Все решения субъекта проходят через сознание людей, оцени
ваются и ложатся в основу поведения последних (правомерного или 
неправомерного).

5. Социальному управлению присуща высокая степень автономии, 

самостоятельности, свободы воли управляемых, которые способны к 
самоорганизации.