Основы научных исследований

ОСНОВЫ  НАУЧНЫХ 

ИССЛЕДОВАНИЙ

Л.Е. БАСОВСКИЙ
Е.Н. БАСОВСКАЯ

 

Москва 
ИНФРА-М 

202УЧЕБНИК

 Рекомендовано Межрегиональным учебно-методическим советом 

профессионального образования в качестве учебника для студентов 

высших учебных заведений, обучающихся по укрупненной группе 

направлений подготовки 38.00.00 «Экономика и управление» 

(квалификация (степень) «бакалавр») (протокол № 8 от 20.10.2021)

УДК 001.89(075.8)
ББК 72.5я73
 
Б27

Басовский Л.Е.

Б27  
Основы научных исследований : учебник / Л.Е. Басовский, Е.Н. Ба
совская. — Москва : ИНФРА-М, 2023. — 257 с. — (Высшее образование: 
Бакалавриат). — DOI 10.12737/1192099.

ISBN 978-5-16-016586-8 (print)
ISBN 978-5-16-109177-7 (online)
В учебнике изложены концепции и методы проведения научных иссле
дований и представления их результатов. Рассматриваются основы научного мышления и методологические основы научных исследований. Описаны процесс научных исследований, методы получения и анализа данных, 
сбора и обобщения научной информации, последовательность процесса 
научных исследований. Изложены подходы, методы, правила и нормы 
подготовки отчетов о результатах научно-исследовательских работ, научных статей и диссертаций. Характеризуются организация, финансирование научных исследований и подготовка научных кадров в Российской 
Федерации, организация научно-исследовательской работы студентов, 
принципы научной этики. Приведены рекомендации по подготовке выпускных квалификационных работ и диссертаций.

В состав учебника включены темы и вопросы, изучение которых необ
ходимо для овладения компетенциями, предусмотренными федеральными 
государственными образовательными стандартами высшего образования 
последнего поколения.

Предназначен для студентов бакалавриата, магистрантов и аспиран
тов укрупненной группы направлений подготовки 38.00.00 «Экономика 
и управление».

УДК 001.89(075.8)

ББК 72.5я73

Р е ц е н з е н т ы:

В.Н. Бабанов, доктор экономических наук, профессор Российского 

экономического университета имени Г.В. Плеханова;

В.А. Поляков, доктор экономических наук, профессор, заведующий 

кафедрой экономики и управления Тульского филиала Финансового 
университета при Правительстве Российской Федерации

ISBN 978-5-16-016586-8 (print)
ISBN 978-5-16-109177-7 (online)

© Басовский Л.Е., Басовская Е.Н., 

2022

Предисловие

Учебник предназначен для ознакомления студентов и аспи
рантов с процессом научных исследований в области экономических наук. Книга основана на лекционных материалах, разработанных для обучения студентов и аспирантов, в которых использованы подходы и положения, изложенные в трудах известных 
отечественных и зарубежных ученых, с учетом многолетнего опыта 
научно-исследовательской работы авторов в научных учреждениях 
и в системе высшего образования. Целевая аудитория этой книги 
включает студентов бакалавриата, магистрантов и аспирантов, 
книга может быть полезна докторантам, научным работникам, аналитикам и преподавателям, ведущим курсы по методам исследования, научным руководителям и консультантам выпускных квалификационных и научно-квалификационных — диссертационных 
работ.

Учебник аккумулировал в себе опыт многих подобных из
даний, выпущенных раньше. Поэтому, во-первых, в отличие 
от других учебников, в этой книге рассматриваются как методы 
исследования, так и весь процесс научных исследований от начала 
до конца, а также организация научной деятельности в Российской 
Федерации. Большое количество книг посвящено глубокому изучению методов исследования, включая сложные экономико-математические методы. Однако они не содержат сложных и во многих 
случаях более важных для освоения интересующей нас темы вопросов теоретизации и научного мышления. В других учебниках, 
наоборот, основное внимание уделяется философским аспектам 
науки, теоретизации и мышлению, которые являются методологическими основами исследований. Глубокие методологические 
основы науки, методы многомерной статистики студентам бакалавриата освоить трудно. Поэтому сложные вопросы методологии, 
вопросы применения многомерных методов статистики выделены 
в отдельные разделы, изучение материалов которых при подготовке 
бакалавров может быть опущено. В частности, материалы, представленные во второй и восьмой главах, предназначены в основном 
для изучения магистрантами и аспирантами. В то же время в книге 
уделено внимание важнейшему фактору, определяющему условие 
успешного исследования — формированию научного мышления исследователя.

Во-вторых, книга кратка и компактна. Главное внимание в ней 

сосредоточено на основных понятиях, а не на частностях, которые 
могут отвлечь внимание учащихся на менее важные или частные 
проблемы. Книга предназначена для дополнения и обобщения 
важных понятий, не ставит целью обременять студентов объемным 
изложением материалов ранее изученных и смежных дисциплин. 
Исключение составляют методы эконометрики, применение которых показано в книге, поскольку они давно стали стандартными 
методами оценки гипотез, выдвигаемых учеными-экономистами. 
Дополнительные материалы, которые содержат рекомендации 
по подготовке квалификационных работ студентов и научно-квалификационных работ аспирантов, вынесены в приложения.

В-третьих, в книге авторы постарались исключить методологи
ческие заблуждения, с которыми можно столкнуться во многих научных трудах и учебниках. Эти заблуждения представляют собой 
методологические проблемы, на необходимость преодоления которых указывали М. Алле, М. Блауг, В. Леонтьев, Л. фон Мизер, 
М. Фридман и многие другие известные ученые. Это проблемы, 
связанные с определением предмета науки и задач науки, с выбором основного метода науки, проблемы злоупотребления математическими и эконометрическими моделями, необоснованного 
конструирования новых экономических понятий и категорий. Отдельного упоминания заслуживает проблема индукции. Многие неискушенные в области методологии отечественные и зарубежные 
ученые до настоящего времени продолжают причислять индукцию 
к общенаучными методам. В учебнике подробно описано, как это 
уже не раз делалось, например, в трудах Марка Блуга, что существует более сложный, но единственно возможный путь установления научной истины — творчество в форме выдвижения гипотезы и проверка гипотезы практикой, которая ее опровергает или 
подтверждает. Следует отметить, что в естественных науках с тех 
пор, как они выделились из натурфилософии, проблемы, связанной 
с непониманием возможности применения индукции, практически 
не возникало.

Кроме того, книга знакомит читателя с организацией и финан
сированием науки в Российской Федерации, с государственными 
стандартами, использование которых полезно начинающим исследователям и авторам квалификационных работ и диссертаций, 
а также с российскими научными специальностями в области экономических наук.
Еще одной особенность книги является ознакомление будущих 

исследователей с принципами научной этики, поскольку нарушения норм этики получило столь широкое распространение, что 

проверка на неправомерное заимствование стала в Российской Федерации обязательной процедурой при рассмотрении выпускных 
квалификационных работ, диссертаций, рукописей научных статей 
и книг.

В результате изучения дисциплины «Основы научных исследо
ваний» с использованием настоящего учебника студент будет:

знать

 
• что представляют собой наука и научные исследования;

 
• теоретико-методологические основы экономических наук;

 
• основы научного мышления;

 
• составные элементы и последовательность процесса научных 

исследований;

 
• методы получения экономической информации;

 
• основы выборочного метода и методов статистического анализа 

данных;

 
• методы получения научной информации;

 
• основы этики научной деятельности исследований;

 
• методы представления результатов научных исследований;

 
• основы организации науки в Российской Федерации;

уметь

 
• выделять единицы научного анализа;

 
• классифицировать научные проблемы;

 
• определять цель, объект и предмет исследований на основе формулировки темы исследований;

 
• формулировать гипотезы;

 
• выбирать методы исследований и методы получения экономической информации;

 
• выбирать методы статистического анализа данных и методы 

эконометрики;

 
• собирать научную информацию;

 
• представлять результаты научных исследований;
владеть

 
• основами научного мышления;

 
• основами методов получения экономической информации;

 
• основами выборочного метода исследований;

 
• методами сбора научной информации;

 
• основами научной этики;

 
• основами представления результатов научных исследований.

В приложениях к учебнику изложены рекомендации по выполнению выпускных квалификационных работ (приложение 1), 
по подготовке диссертационных работ (приложение 2) и характеристики российских экономических научных специальностей (приложение 3).

Глава 1. 
НАУКА И НАУЧНЫЕ ИССЛЕДОВАНИЯ

Что такое научное исследование? Многие скажут, что они регулярно изучают различные интернет-сайты, чтобы получить информацию для покупки нужных им товаров. Менеджеры и консультанты изыскивают различные варианты решений проблем организаций и предприятий. Но ни одно из вышеуказанного не может 
считаться научным исследованием, поскольку научное исследование должно выполняться по определенным строгим правилам.

1.1. НАУКА

Что такое наука? Для некоторых наука относится к сложным 

дисциплинам, которые изучают в школе, таким как физика или 
химия, овладеть которыми многим школьникам бывает очень 
трудно. Для других наука — это работа, выполнимая учеными 
в белых халатах с использованием специального оборудования 
в своих лабораториях.

Науке можно дать следующее определение. Наука — это си
стематический и организованный объем знаний в любой области 
исследования, который приобретается с использованием научного 
метода.

Наука как область знания может быть сгруппирована в две 

широкие категории: естественные науки и социальные науки. Естествознание — это наука о естественных объектах или явлениях. 
Объекты естествознания — это предметы, материя, небесные тела, 
растения, животные.

Естественные науки включают большое количество наук, в том 

числе физику — науку о физических объектах, химию — науку 
о материи, астрономию — науку о небесных объектах.

Социальные науки — это науки о людях, коллективах и сооб
ществах людей, таких как группы, фирмы, общества, а также об их 
индивидуальном или коллективном поведении. Социальные науки 
включают экономические науки — науки о потребителях, домашних 
хозяйствах, фирмах, рынках, социологию — науку о социальных 
группах и другие науки.

Естественные науки отличаются от социальных наук в не
скольких отношениях. Естественные науки имеют дело с неодушевленными, зачастую довольно простыми объектами изучения, 

это обусловливает точные и высоко детерминированные научные 
наблюдения. Например, научный эксперимент в физике, такой как 
измерение скорости распространения звука через определенную 
среду, всегда дает точно такие же результаты, независимо от времени или места эксперимента или человека, проводящего эксперимент. Если два студента, проводящие один и тот же физический 
эксперимент, получают два заметно различающихся значения этих 
физических свойств, то это обычно означает, что один или оба этих 
студента допустили ошибки.

Социальные науки, в том числе экономические, как правило, 

менее точны и детерминированы. Социальные науки имеют дело 
с людьми, на действия которые влияют настроения, идеи. Например, если вы измеряете счастье, удовлетворенность человека 
с помощью некого инструмента, вы можете обнаружить, что тот же 
человек более счастлив или менее счастлив в разные дни, а иногда 
и в разное время в тот же день. Счастье может изменяться в зависимости от новостей, полученных человеком, или от изменения 
его настроения. Кроме того, нет инструмента, который мог бы 
объективно и точно измерить счастье человека. Таким образом, 
в социальных науках могут существовать высокая погрешность измерения и значительная неопределенность. Вы не найдете в среде 
ученых разногласий относительно скорости света, но вы найдете 
многочисленные разногласия среди экономистов о том, как спасти 
экономику страны от кризиса или фирму от банкротства. Любой 
исследователь должен осознавать более высокий уровень неопределенности и ошибок, которые возникают в социальных науках, что 
отражает высокую изменчивость социальных объектов.

Науки могут быть классифицированы по их назначению. Основными науками, также называемыми фундаментальными науками, 
являются те, которые объясняют основные объекты и силы, отношения между ними и законы, регулирующие их. Примерами могут 
служить физика, биология. Прикладные науки — это науки, которые 
применяют научные знания фундаментальных наук на практике. 
Например, технические науки — это прикладные науки, которые 
применяет законы физики, химии для решения задач практики. 
Для человечества необходимы как фундаментальные, так и прикладные науки. Однако прикладные науки не могут быть обособленными, они полагаются на фундаментальные науки для своего 
прогресса. Производство товаров и оказание услуг, как правило, 
больше ориентируются на прикладные науки, учитывая их практическую ценность. В университетах изучают как фундаментальные, 
так и прикладные науки.

Научные знания. Цель науки — создать научное знание. На
учные знания относятся к обобщенному своду законов и теорий для 
объяснения явления или поведения, которые приобретаются с использованием научного метода. Законы отражают закономерности 
явлений или поведения, а теории — систематические объяснения 
явления или поведения. Например, в физике законы Ньютона описывают, что происходит, когда объект находится в состоянии покоя 
или движения (первый закон Ньютона), какая сила необходима 
для перемещения неподвижного объекта или остановки движущегося объекта (второй закон Ньютона) и что происходит, когда 
сталкиваются два объекта (третий закон Ньютона). В совокупности 
три закона Ньютона составляют основу классической механики — 
теории движущихся объектов. Подобные теории существуют 
и в социальных науках. Например, теория фирмы объясняет, как 
предприниматели, определяющие деятельность фирм, реагируют 
на изменение цен на продукцию своих фирм.

Цель научных исследований — выявить законы и сформулировать теории, которые могут объяснить естественные или социальные явления или, другими словами, построить научное 
знание. Следует понимать, что это знание может быть несовершенным или даже далеким от истины. Необходимо понимать, что 
теории, на которых основано научное знание, являются лишь объяснениями конкретного явления, конкретных форм поведения, 
предложенного ученым. Таким образом, могут быть хорошие или 
плохие объяснения, в зависимости от того, насколько четко эти 
объяснения согласуются с реальностью. Следовательно, могут быть 
хорошие или плохие теории. Прогресс науки отмечен постепенным 
переходом от несовершенных, слабых теорий к лучшим теориям, 
благодаря лучшим наблюдениям с использованием более точных 
инструментов и более обоснованных рассуждений.

К научным законам или теориям исследователи приходят посредством доказательств. Доказательства получают путем наблюдений. Это основа научных знаний. В науке теории и наблюдения 
взаимосвязаны. Теории дают смысл и значение тому, что мы наблюдаем, а наблюдения помогают обосновать или усовершенствовать 
существующую или построить новую теорию. Любые другие способы приобретения знаний, такие как вера или авторитет, не могут 
считаться наукой.
Научное исследование. Учитывая, что теории и наблюдения 

являются двумя основными направлениями науки, научные исследования осуществляются на двух уровнях: теоретическом и эмпирическом. Теоретический уровень связан с развитием абстрактных 

понятий о естественных или социальных явлениях, об отношениях 
между этими понятиями, тогда как эмпирический уровень связан 
с проверкой теоретических концепций, необходимой для того, 
чтобы увидеть, насколько точно они отражают наблюдения реальности.

Со временем теория становится все более точной и наука приобретает зрелость. Научное исследование предполагает постоянное 
соотнесение теории и наблюдений. Теория и наблюдения являются 
важными компонентами научных исследований.
На начальном этапе исследований цель исследователя состоит 

в том, чтобы выдвинуть гипотезы — теоретические концепции 
и закономерности, которые предположительно могли бы объяснить наблюдения. На следующем этапе исследований цель исследователя — проверить концепции и закономерности, известные 
из теории, используя эмпирические данные. В этом состоит научный метод, который называют гипотетико-дедуктивным методом.

Важно понимать, что теоретическое построение — выдвижение 

гипотезы и ее тестирование — имеет решающее значение для развития науки. Самые красивые теории не ценны, если они не соответствуют действительности. Точно так же горы данных бесполезны, пока они не смогут внести вклад в построение значимых 
теорий.

Построение теорий и их тестирование особенно сложны в со
циальных науках, учитывая не всегда точный характер теоретических концепций, неадекватные инструменты измерения и наличие многих неучтенных факторов, которые также могут влиять 
на представляющий интерес феномен — явление или закономерность его протекания. В отличие от теорий в естественных науках 
теории социальных наук редко совершенны, что дает множество 
возможностей исследователям улучшить эти теории или построить 
свои собственные альтернативные теории.
Для проведения научных исследований особенно важны два на
бора методологических навыков, необходимых для работы на теоретическом и эмпирическом уровнях соответственно.

Методологические навыки и методика эмпирических исследований являются относительно стандартными. Теоретические навыки — навыки формулирования удачных гипотез — очень сложно 
освоить. Они требуют многолетних наблюдений и размышлений, 
они являются навыками, которым нельзя обучить. Все величайшие 
ученые в истории человечества, такие как Галилей, Ньютон, Менделеев, Эйнштейн, Нильс Бор, Адам Смит, Чарльз Дарвин, предложили теории, которые получили подтверждение и внесли не 

оценимый вклад в современную науку. Методологические навыки 
и владение методикой эмпирических исследований необходимы, 
чтобы быть обычным исследователем, но теоретические навыки 
необходимы, чтобы стать выдающимся ученым!

Исследователям и аналитикам будет полезен еще один вид на
выков. В современных социальных науках, в особенности в экономических науках, используются сложные теории, представленные 
математическими моделями. Часто возникают конкретные, важные 
для прикладных наук задачи, которые можно решить с использованием математических моделей, воплощающих известные теории. 
Навыки решения или хотя бы постановки таких задач перед математиками и программистами могут быть весьма полезны экономистам и менеджерам.

Научный метод. Выше мы описали науку как знания, полу
ченные научным методом. Так что же такое «научный метод»? 
Научный метод относится к стандартизованному набору методов 
построения научных знаний — например, как делать достоверные 
наблюдения, как интерпретировать результаты и как обобщать их. 
Научный метод позволяет исследователям самостоятельно и беспристрастно тестировать известные ранее теории и результаты 
и подвергать их открытому обсуждению, изменениям или улучшениям. Научный метод должен удовлетворять следующим четырем 
характеристикам:

1) фальсифицируемость. Теория должна быть сформулирована таким образом, чтобы ее можно было опровергнуть. Теории, 
которые не допускают возможности опровержения, не могут быть 
проверены или фальсифицированы, не являются научными теориями, и любое такое знание не является научным знанием. Теория, 
которая указана в неточных выражениях, или концепции, понятия 
которой не могут быть точно измеримы, не могут быть проверены, 
не являются научными;

2) возможность повторения. Другие исследователи должны 

иметь возможность самостоятельно повторить научное исследование и получать аналогичные, желательно идентичные, результаты;

3) точность. Теоретические концепции, определяемые понятиями, которые часто бывает трудно измерить, должны быть определены с такой точностью, чтобы другие могли использовать эти 
определения для измерения и проверки этой теории;

4) простота. Когда есть несколько объяснений феномена, 

ученые, как правило, должны принимать самое простое объяснение. Эту концепцию называют «бритвой Оккама». Она позволяет