Стратегическое управление промышленными рисками

Министерство науки и высшего образования Российской Федерации

Федеральное государственное бюджетное

образовательное учреждение высшего образования

«Казанский национальный исследовательский

технологический университет»

А. С. Поникарова, М. А. Зотов

СТРАТЕГИЧЕСКОЕ УПРАВЛЕНИЕ 
ПРОМЫШЛЕННЫМИ РИСКАМИ

Учебно-методическое пособие

Казань

Издательство КНИТУ

2019

УДК 658.012.2:330.131.7(075)
ББК 65.050.9(2)2я7

П56

Печатается по решению редакционно-издательского совета 

Казанского национального исследовательского технологического университета

Рецензенты:

канд. эконом. наук, доц. М. А. Пугачева 
канд. эконом. наук, доц. И. Г. Морозова

П56

Поникарова А. С.
Стратегическое управление промышленными рисками : учебно-методическое пособие / А. С. Поникарова, М. А. Зотов; 
Минобрнауки России, Казан. нац. исслед. технол. ун-т. – Казань : Изд-во КНИТУ, 2019. – 84 с.

ISBN 978-5-7882-2691-0

Рассмотрены теоретические основы управления промышленными 

рисками в ходе реализации инноваций в процессе модернизации промышленных объектов, методики определения вероятности и ущерба, а 
также методики оценки эффективности системы стратегического 
управления ими. Представлены практические задания, позволяющие 
сформировать у студентов необходимые общекультурные и профессиональные компетенции при освоении дисциплины «Стратегическое 
управление промышленными рисками».

Предназначено для магистров, обучающихся по направлениям 

15.04.02 «Технологические машины и оборудование», 27.04.06 «Организация и управление наукоемкими производствами», 27.04.02 
«Управление качеством».

Подготовлено на кафедре менеджмента и предпринимательской 

деятельности.

ISBN 978-5-7882-2691-0
© Поникарова А. С., Зотов М. А., 2019
© Казанский национальный исследовательский 

технологический университет, 2019

УДК 658.012.2:330.131.7(075)
ББК 65.050.9(2)2я7

Содержание

Введение......................................................................................................4
1. Анализ риска и стратегическое управление промышленной 
безопасностью.............................................................................................7
1.1. Основные подходы к определению термина «управление 
риском» .......................................................................................................7
1.2. Классификация рисков......................................................................10
1.3. Риск-менеджмент как  стратегия управления на предприятии .....16
2. Специфика стратегического управления промышленными 
рисками с учетом их особенностей в процессе внедрения 
инноваций..................................................................................................22
2.1. Виды управленческих воздействий в зависимости 
от содержания объекта управления ........................................................22
2.2. Этапы управления промышленными рисками в современных 
условиях.....................................................................................................24
3. Экономическая оценка последствий аварий на опасных 
производственных объектах для целей стратегического 
управления.................................................................................................42
3.1. Оценка экономической характеристики риска: ущерб 
и его составляющие..................................................................................42
3.2. Методика выбора оптимального момента внедрения проектов 
в рамках реализации стратегии управления промышленным  
риском........................................................................................................47
4. Формирование системы управления риском.  
Оценка ее эффективности ........................................................................ 56 
4.1. Основные подходы к формированию резервов на ликвидацию 
возможных последствий от аварий на опасных производственных 
объектах.....................................................................................................56
4.2. Оценка эффективности системы управления  
промышленными рисками .......................................................................63
Список использованной литературы ......................................................79

ВВЕДЕНИЕ

Дисциплина «Стратегическое управление промышленными 

рисками» относится к вариативной части образовательной программы
обязательных дисциплин и формирует у магистров, обучающихся по 
направлению подготовки 15.04.02 «Технологические машины и оборудование», набор знаний, умений, навыков и компетенций.

Целями освоения дисциплины «Стратегическое управление 

промышленными рисками» являются:

а) формирование у магистров готовности и способности совер
шенствовать и развивать свой интеллектуальный и общекультурный 
уровень при разработке стратегии управления промышленными рисками;

б) формирование
способности
оценивать технико-экономи
ческую эффективность проектирования, исследования, изготовления 
машин, приводов, оборудования, систем, технологических процессов 
при принятии стратегических решений в области управления промышленными рисками;

в) формирование способности и готовности разрабатывать ме
тодические и нормативные материалы, а также предложения и мероприятия по осуществлению разработанных проектов и программ по 
стратегическому управлению промышленными рисками;

г) формирование способности осуществлять экспертизу техни
ческой документации при формировании системы стратегического 
управления промышленными рисками организаций.

В результате освоения дисциплины обучающийся должен
знать:
а) научные направления, изучающие процессы формирования 

стратегии управления промышленными рисками;

б) современные подходы к разработке методических и норма
тивных материалов, а также предложений и мероприятий по осуществлению разработанных проектов и программ стратегического 
управления промышленными рисками;

в) методы оценки технико-экономической эффективности про
ектирования, исследования, изготовления машин, приводов, оборудования, систем, технологических процессов при принятии стратегических решений в области риск-менеджмента;

г) требования к проведению экспертизы технической докумен
тации при формировании системы стратегического управления промышленными рисками;

уметь:
а) оценивать технико-экономическую эффективность проекти
рования различных систем стратегического управления промышленными рисками при изготовлении машин, приводов, оборудования, систем, технологических процессов;

б) разрабатывать методические и нормативные материалы по 

оценке эффективности стратегического управления промышленными 
рисками;

в) разрабатывать предложения и мероприятия по осуществле
нию проектов управления промышленными рисками стратегического 
характера и программ повышения промышленной безопасности на 
предприятиях;

владеть:
а) методиками оценки технико-экономической эффективности 

проектирования различных систем стратегического управления промышленными рисками при изготовлении машин, приводов, оборудования, систем, технологических процессов;

б) способами проведения экспертизы технической документа
ции для целей стратегического управления промышленными рисками;

в) навыками подготовки методических и нормативных матери
алов, а также предложений и мероприятий по осуществлению разработанных проектов и программ при формировании стратегии управления промышленными рисками.

В результате освоения дисциплины у студентов формируются 

следующие компетенции:

− способность совершенствовать и развивать свой интеллекту
альный и общекультурный уровень (ОК–1);

− способность оценивать технико-экономическую эффектив
ность проектирования, исследования, изготовления машин, приводов, 
оборудования, систем, технологических процессов, принимать участие 
в создании системы менеджмента качества на предприятии (ПК–3);

− способность разрабатывать методические и нормативные ма
териалы, а также предложения и мероприятия по осуществлению разработанных проектов и программ (ПК–4);

− способность осуществлять экспертизу технической докумен
тации (ПК–5).

Отдельные дидактические единицы содержания дисциплины 

направлены на формирование каждого компонента компетенции.   

Пособие состоит из четырех разделов, посвященных теоретиче
ским аспектам анализа риска и управления промышленной безопасностью, специфике управления промышленными рисками с учетом их 
особенностей в процессе внедрения инноваций, методам экономической оценки последствий аварий на опасных производственных объектах в условиях инноваций, формированию системы управления 
риском, оценке ее эффективности. 

В первом разделе рассмотрены
основные понятия риск
менеджмента, исторические условия его возникновения, основные 
подходы к формированию стратегии управления рисками.

Второй раздел содержит материалы по классификации рисков, 

по видам управленческих воздействий в зависимости от содержания 
комплекса рисков, по содержанию этапов управления промышленными рисками в условиях инноваций, по выбору момента воздействия на 
промышленные риски в условиях инновационной деятельности.

В третьем разделе рассмотрены подходы к оценке экономиче
ской характеристики риска (ущерб и его составляющие, определение 
величины экономического ущерба по группам показателей, определение приведенной величины ущерба, основные подходы к формированию резервов на ликвидацию возможных последствий от аварий на 
опасных производственных объектах), а также рассмотрена методика 
выбора оптимального момента для внедрения проектов по управлению промышленным риском. 

В четвертом разделе представлена информация по классифика
ции моделей управления промышленными рисками на отечественных 
предприятиях, по этапам формирования стратегии управления инновационными промышленными рисками, по оценке эффективности системы управления промышленными рисками, по определению качества развития системы управления промышленными рисками.

В данном учебном пособии рассматриваются различные под
ходы к организации и реализации системы стратегического управления промышленными рисками при реализации инновационной деятельности.  

1. АНАЛИЗ РИСКА И СТРАТЕГИЧЕСКОЕ УПРАВЛЕНИЕ 

ПРОМЫШЛЕННОЙ БЕЗОПАСНОСТЬЮ

1.1. Основные подходы к определению термина «управление 

риском»

Управление риском – многоступенчатый процесс, который име
ет целью уменьшение или компенсацию ущерба для объекта при 
наступлении неблагоприятных событий. Важно понимать, что минимизация ущерба и снижение риска – это не синонимичные понятия. 
Второе означает либо уменьшение возможного ущерба, либо снижение вероятности наступления неблагоприятных событий. В то же время существуют различные финансовые механизмы управления, 
например страхование, которые обеспечивают компенсацию ущерба, 
никак не влияя ни на его размер, ни на вероятность наступления.

Рассмотрим основные этапы процесса управления риском, пред
ставленные на рис. 1.1.:

− анализ риска;

− выбор методов воздействия на риск при оценке их сравни
тельной эффективности;

− принятие решения;

− непосредственное воздействие на риск;

− контроль и корректировка результатов процесса управления.
Анализ риска – начальный этап, имеющий целью получение не
обходимой информации о структуре, свойствах объекта и имеющихся 
рисках. Собранной информации должно быть достаточно, для того 
чтобы принимать адекватные решения на последующих стадиях. Анализ состоит из выявления рисков и их оценки. При выявлении (качественная составляющая) определяются все риски, присущие исследуемой системе. Главное здесь – не пропустить важных обстоятельств и 
подробно описать все существенные риски.

Оценка – это количественное описание выявленных рисков, в 

ходе которого определяются такие их характеристики, как вероятность и размер возможного ущерба. В это время формируется набор
сценариев развития неблагоприятных ситуаций и для различных рисков могут быть построены функции распределения вероятности 
наступления ущерба в зависимости от его размера. Выявление и оценка тесно связаны между собой, и не всегда представляется возможным 
разделить их на самостоятельные части общего процесса.

Более того, часто анализ идет в двух
противоположных 

направлениях – от оценки к выявлению и наоборот. В первом случае 
уже имеются (зафиксированы) убытки и необходимо выявить причины. Во втором случае на основе анализа системы выявляются риски и 
возможные последствия.

Затем наступает этап выбора метода воздействия на риски с це
лью минимизации возможного ущерба. Как правило, каждый вид риска допускает два-три традиционных способа его уменьшения. Поэтому возникает проблема оценки сравнительной эффективности методов 
воздействия на риск для выбора лучшего из них. Сравнение может 
происходить на основе различных критериев, в том числе экономических. После выбора оптимальных способов воздействия на конкретные риски появляется возможность сформировать общую стратегию 
управления всем комплексом рисков предприятия. Это этап принятия 
решений, когда определяются требуемые финансовые и трудовые ресурсы, происходят постановка и распределение задач среди менеджеров, осуществляется анализ рынка соответствующих услуг, проводятся консультации со специалистами.

Процесс непосредственного воздействия на риск представлен 

тремя основными способами: снижением, сохранением и передачей 
риска. Он будет подробно рассмотрен в разд. 2.

Рис. 1.1. Общая схема процесса управления риском

Анализ промышленных рисков

Выявление специфики про
мышленных рисков

Оценка промышленных рисков 
(величина ожидаемого ущерба)

Выбор методов воздействия на промышленные 
риски с учетом их специфики (принятие реше
ния)

Реализация принятых мер воздействия на про
мышленные риски (снижение, сохранение, 

передача)

Контроль результатов

И, наконец, заключительным этапом управления риском явля
ются контроль и корректировка результатов реализации выбранной 
стратегии с учетом новой информации. Контроль состоит в получении 
информации от менеджеров о понесенных убытках и принятых мерах 
по их минимизации. Он может выражаться в выявлении новых обстоятельств, изменяющих уровень риска, передаче этих сведений страховой компании, наблюдении за эффективностью работы систем обеспечения безопасности и т. д. Раз в несколько лет должен происходить 
пересмотр данных об эффективности используемых мер по управлению рисками с учетом информации о произошедших за этот период 
убытках.

На практике мы часто сталкиваемся с такими явлениями, как 

редкость и уникальность отдельных ситуаций. Особенно это относится к наиболее масштабным событиям. Примеров тому можно привести немало. Все крупнейшие землетрясения, наводнения и стихийные бедствия на самом деле уникальны. Практически любая масштабная техногенная авария, приведшая к значительным человеческим 
жертвам и материальному ущербу в десятки миллионов долларов, является редкой и уникальной, например авария на Чернобыльской 
АЭС. Собрать достаточно репрезентативную статистику для таких 
случаев невозможно по двум основным причинам. Первая заключается в непрерывном ускорении научно-технического прогресса, что 
приводит к появлению все новых уникальных технологических объектов, которые в дальнейшем не тиражируются, вторая – в том, что очередная крупнейшая авария приводит к убыткам, как правило, намного 
(на порядок) превосходящим предыдущие за всю историю развития 
данной отрасли хозяйства. Поэтому если попытаться рассчитать на 
основании статистических данных интегральную вероятность ущерба, 
т. е. вероятность возникновения любого убытка больше заданного 
размера, то в силу упомянутых причин такие оценки всегда будут заниженными.

Таким образом, беспрерывно возрастающие масштабы природ
ных и особенно техногенных катастроф ставят в совершенно новом 
ракурсе вопрос о применимости методов теории вероятности к редким 
и уникальным событиям. Возможно ли для таких событий количественное определение вероятности? Теоретически – да, т. е. можно, 
хотя и очень грубо, рассчитать вероятность события исходя не из 
имеющейся статистики, а из структуры системы и логики развития 
процессов в ней. Такие методы широко применяются и будут в даль