Криминалистика

КРИМИНАЛИСТИКА

Д.Н. БАЛАШОВ
Н.М. БАЛАШОВ
С.В. МАЛИКОВ

3-е издание, переработанное и дополненное

Москва
ИНФРА-М
2022

УЧЕБНИК

Рекомендовано 
Межрегиональным учебно-методическим советом 
профессионального образования в качестве учебника 
для учебных заведений, реализующих программу 
среднего профессионального образования 
по юридическим специальностям 
(протокол № 5 от 19.05.2021)

УДК 343.98(075.32)
ББК 67.52я723
 
Б20

Балашов Д.Н.
Б20  
Криминалистика : учебник / Д.Н. Балашов, Н.М. Балашов, С.В. Маликов. — 3-е изд., перераб. и доп. — Москва : ИНФРА-М, 2022. — 449 с. + 
Доп. материалы [Электронный ресурс]. — (Среднее профессиональное 
образование). 

ISBN 978-5-16-017344-3 (print)
ISBN 978-5-16-109955-1 (online)
Учебник отражает современное состояние отечественной криминалистики, включает изложение всех разделов криминалистики, отвечающее 
требованиям федерального государственного образовательного стандарта 
юридического образования. Учебный материал доступен для понимания 
и усвоения обучающимися.
Для студентов, курсантов и слушателей учебных заведений, практических работников правоохранительных органов.

УДК 343.98(075.32)
ББК 67.52я723

Р е ц е н з е н т ы:
кафедра криминалистики Уральской государственной юридической академии;
Лавров В.П., доктор юридических наук, профессор, профессор Академии управления МВД России, заслуженный деятель науки Российской Федерации, заслуженный юрист Российской Федерации

ISBN 978-5-16-017344-3 (print)
ISBN 978-5-16-109955-1 (online)

Материалы, отмеченные знаком 
, 
доступны в электронно-библиотечной системе Znanium.com

© Балашов Д.Н., Балашов Н.М., 
Маликов С.В., 2021

Раздел I
ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ, 
МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ  
И НАУКОВЕДЧЕСКИЕ ОСНОВЫ 
КРИМИНАЛИСТИКИ

Глава 1
КРИМИНАЛИСТИКА КАК НАУКА  
И УЧЕБНАЯ ДИСЦИПЛИНА.  
ПРЕДМЕТ, ОБЪЕКТЫ И СИСТЕМА  
КРИМИНАЛИСТИКИ

Криминалистика в общем виде — наука о раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений. Криминалистика возникла и существует как наука, разрабатывающая положения, рекомендуемые правоохранительным и судебным органам при решении 
задач установления истины по уголовному делу.
Объекты изучения криминалистики — криминальная деятельность преступников, с одной стороны, и процессуальная деятельность органов следствия, дознания, прокуратуры, суда и иных 
уполномоченных УПК РФ органов по раскрытию и расследованию 
преступлений, с другой стороны.
Как объективно существующее явление материального мира 
доказательство криминального события принципиально может 
быть обнаружено. Элементы преступной деятельности, механизм 
преступления, отражаясь в среде преступного события, образуют 
различные следы (следыотображения, следыпредметы, следывещества), содержащие информацию о нем и его участниках. Следы в результате криминалистической деятельности приобретают 
статус доказательств по делу.
В связи с этим можно говорить о следующих стадиях, этапах, 
закономерностях деятельности субъекта расследования с доказательствами:
1. Обнаружение доказательств, т.е. их поиск с использованием 
следователем знаний закономерностей возникновения информа

ции о преступлении, приемов и средств выявления следов. Немаловажную роль играют субъективные качества следователя — внимание, добросовестность, способность использовать логические и 
техникокриминалистические приемы поиска следов преступления.
2. Исследование доказательств. Осуществляется для получения 
доказательственной информации. 
3. Оценка доказательств. Производится с целью установления 
значимости их для уголовного дела с точки зрения допустимости 
и относимости к нему, а также возможности использования полученного доказательства в процессе дальнейшей работы.
4. Использование доказательств, т.е. оперирование ими при расследовании преступлений на всех стадиях, предусмотренных 
уголовнопроцессуальным законодательством.
На базе знания указанных закономерностей криминалистическая наука разрабатывает и внедряет в практику техникокриминалистические средства, тактические приемы и методические рекомендации по расследованию преступлений различного вида. 
В систематизированном виде они образуют следующие разделы 
науки криминалистики:
1. Общетеоретические положения криминалистики.
2. Криминалистическая техника.
3. Криминалистическая (следственная) тактика.
4. Методика расследования отдельных видов преступлений.
Таким образом, предметом криминалистики являются:
 
• изучение механизма преступления, информация о нем;
 
• закономерности собирания, исследования, оценки и использования доказательств, основанные на них средства, 
приемы и рекомендации по раскрытию, расследованию и 
предупреждению преступлений.
Отсюда, под криминалистикой понимается наука о закономерностях протекания криминальной деятельности, получения информации 
о ней, а также о закономерностях деятельности субъекта расследования и основанных на них рекомендациях по использованию криминалистических средств, приемов и методов раскрытия, расследования 
и предупреждения преступлений.
Криминалистика органично связана с другими науками. В системе научного знания она наиболее тесно связана с наукой уголовного процесса: процессуальный порядок проведения следственных 
и судебных действий устанавливается именно нормами уголовного процесса, кроме того, положения теории доказательств кладут

ся в основу ряда криминалистических рекомендаций. Наука уголовного права определяет предмет доказывания по конкретному 
уголовному делу, без знания которого невозможна разработка методов расследования преступления. 
Криминалистику много связывает с рядом общественных и естественных наук. Так, криминалистические исследования предполагают использование таких приемов логики, как индукция и дедукция, 
анализ и синтез, аналогия и т.д. Данные судебной (юридической) 
психологии используются при разработке тактикокриминалистических приемов, в особенности при допросе обвиняемого в конфликтной ситуации.
Данные судебной медицины и судебной психиатрии применяются при разработке тактики следственных действий, при принятии решений. Например, следователь, зная признаки психического заболевания, примет необходимое решение о назначении психиатрической экспертизы.
Методы судебной статистики используются при осуществлении 
научных исследований, к примеру при разработке криминалистической характеристики конкретного вида преступлений. 

Глава 2 
ИНФОРМАЦИОННО-СТРУКТУРНЫЕ  
ОСНОВЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО  
ИЗУЧЕНИЯ ПРЕСТУПНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ 
И ЕЕ РАССЛЕДОВАНИЯ

Криминалистическая характеристика преступления. Важную роль 
в преодолении информационной неопределенности, особенно на 
начальном этапе расследования события при формировании розыскных и следственных версий, играет криминалистическая характеристика конкретного вида преступления. 
Данная категория сформировалась в науке криминалистике наряду с уголовноправовой, криминологической, психологической 
характеристиками преступлений, но в отличие от них представляет собой совокупность данных о преступлении, которые способствуют его раскрытию и наиболее оптимальному расследованию.
Криминалистическая характеристика вида преступления формируется научными методами в результате изучения и обобщения 
репрезентативного количества уголовных дел конкретной категории (например, по хищениям денежных средств в банковской сфере). В конечном итоге складывается своеобразная картина преступления, позволяющая субъекту расследования преодолеть информационную неопределенность, выдвинуть реальные версии о 
сущности события, о способах его совершения, о материальных 
следах, подлежащих изъятию и исследованию, и т.д.
Под криминалистической характеристикой преступления понимается совокупность объективных сведений о преступлении, позволяющих следователю наиболее эффективно и оптимально организовать раскрытие и расследование преступного события.
Какие же элементы образуют понятие криминалистической характеристики вида преступления? К таковым относятся следующие 
данные:
 
• о способах подготовки, совершения и сокрытия преступления (к примеру, знание способов совершения хищений путем присвоения чужого имущества в конкретной отрасли 
производства безусловно оказывает реальную помощь в планировании расследования);

• о типичных приемах, технических и иных средствах, используемых при подготовке и для совершения преступления; 
 
• о материальных следах и других изменениях материальной 
обстановки, возникающих в результате преступных действий, об особенностях и местах расположения таковых 
(по делам о присвоении чужого имущества следы материального и интеллектуального характера содержатся в бухгалтерской и иной документации организации, своевременное изъятие и исследование позволяют создать необходимую информационную, а затем и доказательственную 
базы уголовного дела);
 
• о структуре и составе преступных групп, методах их создания, взаимодействия между соучастниками, характерных 
особенностях членов групп, мотивах и целях совершения 
преступлений.

Криминальные и криминалистические ситуации
Криминальная ситуация — это обстановка, создаваемая преступником либо преступной группой при подготовке, во время и после 
совершения преступления. Данное понятие характеризует само 
явление — преступную деятельность.
Криминалистическая (следственная) ситуация — это совокупность условий, в которых осуществляется процесс расследования 
преступления.
Понятие криминалистической ситуации включает следующие 
компоненты:
1. Составляющие психологического плана  (психологическая готовность, способность следователя решать задачи расследования; взаимоотношения между участниками уголовного 
процесса).
2. Информационная составляющая. Существенное значение для следователя имеет знание им способов совершения преступления, мест сокрытия и реализации похищенного имущества 
и т.д.
3. Компоненты процессуального и тактического 
плана: наличие доказательств и возможности их получения, способность принятия процессуальных решений, например, по производству обыска в квартире подозреваемого, принятия в отношении обвиняемого меры пресечения и т.д.
4. Материальное и организационнотехническое 
обе спечение как важный элемент следственной ситуации.

Сочетание указанных компонентов обуславливает индивидуальный характер каждой криминалистической ситуации по конкретному уголовному делу на начальном, промежуточном и завершающем этапах расследования преступления.
По характеру взаимоотношений между участниками ситуации 
подразделяются на конфликтные и бесконфликтные.
С точки зрения следственных возможностей при решении задач 
уголовного судопроизводства они делятся на благоприятные и неблагоприятные. 

Глава 3
МЕТОДОЛОГИЯ КРИМИНАЛИСТИКИ

Задачи, решаемые криминалистикой, предполагают использование ряда методов научного исследования. К ним относятся: всеобщий, общенаучные и специальные методы криминалистики.
В структуру всеобщего метода криминалистики входят, 
вопервых, законы и категории философии (учение о единичном и 
особенном и т.д.), вовторых, методы логического мышления. Они 
позволяют вскрывать сущность возникающих проблем, выяснять 
роль практики в научных исследованиях и в деятельности субъектов расследования преступлений.
К общенаучным методам криминалистики относятся:
а) наблюдение (непосредственное, например при осмотре места 
происшествия, и опосредованное, когда информация о событии 
получена от других лиц);
б) описание как средство фиксации в протоколе следственного 
действия полученных сведений;
в) эксперимент как действие по воспроизведению события с 
целью установления его природы, сущности и происхождения;
г) моделирование, которое может быть мысленным (например, 
при формировании розыскных и следственных версий), физическим (например, при создании макетов и муляжей) и математическим (например, при расчете скорости движения автомобиля по 
следам его торможения при дорожнотранспортном происшествии). Эти методы можно отнести к группе чувственнорациональных. 
Ко второй группе общенаучных методов относятся математические методы:
а) измерение различных физических характеристик, предметов, 
процессов; 
б) вычисления;
в) геометрические построения;
г) кибернетические методы.
К специальным относятся методы, разработанные собственно 
криминалистической наукой, а также методы, разработанные 
другими науками, но используемые в криминалистике. Первую 
группу представляют методы, применяемые при трасологических, 
баллистических, одорологических, почерковедческих и других 

исследованиях в области криминалистической техники. К специальным методам других наук, применяемым в криминалистике, 
относятся:
 
• социологические методы — используются при составлении 
криминалистической характеристики вида преступлений, 
при изучении процесса принятия следователем тактических решений в ходе расследования преступлений и т.д.;
 
• психологические методы — при разработке тактических, 
тактикопсихологических приемов допроса в конфликтной 
и в бесконфликтной ситуациях и т.д.;
 
• биологические методы — при исследованиях объектов биологического происхождения (крови, волос, частиц тканей 
тела человека и т.д.) в рамках судебномедицинской экспертизы вещественных доказательств, биологической экспертизы;
 
• физические и химические методы — при исследованиях 
свойств веществ и материалов, в том числе на молекулярном уровне.