Основы оперативно-разыскной деятельности : в 2 т. Т. 2: Особенная часть

Государственное казенное образовательное учреждение
высшего образования
«Российская таможенная академия»

ОСНОВЫ
ОПЕРАТИВНО-РАЗЫСКНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

У ч е б н и к 

В 2 томах

Том 2
ОСОБЕННАЯ ЧАСТЬ

Под редакцией
доктора юридических наук, профессора  А.Ю. Шумилова

Мо с к ва
2 0 2 0

УДК 343.9
ББК  67
         О75
Допущено
учебно-методическим советом Российской таможенной академии
в качестве учебника для обучающихся по направлению подготовки
40.03.01 «Юриспруденция»

Авторс к ий  колле ктив: 

А.В. АГАРКОВ, канд. юрид. наук, доцент (3.1 и 3.3 (в соавт. с А.Ю. Шумиловым)); С.П. ЖДАНОВ, канд. юрид. 
наук, доцент (1.4 (в соавт. с А.Ю. Шумиловым)); В.И. КОЗЛОВ, канд. юрид. наук (5.4); В.Б.  МАНТУСОВ,
д-р экон. наук, профессор (предисловие); К.Ю. ПАНТЮХИН, канд. юрид. наук (4.1 (в соавт. с А.Ю. Шумиловым)); И.Г. ЦОПАНОВА, канд. юрид. наук, доцент (6.3 (в соавт. с А.Ю. Шумиловым)); А.Ю. ШУМИЛОВ, 
д-р  юрид. наук, профессор (введение; гл. 1 (1.4 в соавт. с С.П. Ждановым), гл. 2, гл. 3 (3.1 и 3.3 в соавт. с А.В. Агарковым); гл. 4 (4.1 в соавт. с К.Ю. Пантюхиным); 5.1–5.3; гл. 6 (6.3 в соавт. с И.Г. Цопановой); составление контрольных вопросов к гл. 1–6; заключение; тестовые задания)

Ре це нзе нты :

В.К. ЗНИКИН, профессор кафедры уголовного процесса, прокурорского надзора и правоохранительной деятельности Национального исследовательского Томского государственного университета, доктор юридических наук, 
профессор, заслуженный юрист Российской Федерации;
Г.А. КОРНИЛОВ, ведущий научный сотрудник Научно-исследовательского института Российской таможенной 
академии, доктор юридических наук;  
В.П. КУВАЛДИН, профессор кафедры оперативно-разыскной деятельности и специальной техники Московского университета МВД России им. В.Я. Кикотя, доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист 
Российской Федерации

Экс пе рт М.С. АЛЕКСАНДРОВА, доцент кафедры уголовно-правовых дисциплин Санкт-Петербургского филиала Российской таможенной академии, кандидат юридических наук, доцент 

О75           Основы оперативно-разыскной деятельности: учебник: в 2 т. Т. 2: Особенная 
часть / А.В. Агарков, В.И. Козлов, К.Ю. Пантюхин и др.; предисл. В.Б. Мантусова; под 
ред. А.Ю. Шумилова. М.: РИО Российской таможенной академии, 2020. 246 с.

ISBN 978-5-9590-1112-3 (т. 2)
ISBN 978-5-9590-1110-9

Материал учебника основывается на нормах Конституции Российской Федерации, уголовного, оперативноразыскного и таможенного законодательств, практике их применения, судебной практике в области оперативноразыскной деятельности, а также положениях современной оперативно-разыскной науки. 
В учебнике приведены основные положения и открытые правила оперативно-разыскной деятельности 
в Российской Федерации и государствах – участниках ЕАЭС, включая правила оперативно-разыскной работы 
в таможенных органах; освещены основные положения полицейского расследования в ведущих государствах 
мира, а также международного сотрудничества в оперативно-разыскной деятельности.
Предназначен для студентов (слушателей) и профессорско-преподавательского состава юридического факультета и Института правоохранительной деятельности Российской таможенной академии, ее филиалов, а также юридических факультетов и высших образовательных учреждений.

УДК 343.9
ББК 67

ISBN 978-5-9590-1112-3 (т. 2)
ISBN 978-5-9590-1110-9                                                                                 © Российская таможенная академия, 2020

ПРЕДИСЛОВИЕ

В сложной геополитической обстановке Российская Федерация, ее правоохранительные органы и спецслужбы, включая оперативные подразделения таможенных органов, системно противодействуют преступным посягательствам на жизнь человека, собственность, общество и государство. 
Одним из эффективных средств воздействия на криминал выступает оперативно-разыскная деятельность. 
В условиях набирающего силу функционирования Евразийского экономического союза эта деятельность становится все более динамичной, адекватно реагирует на происходящие в криминальном мире процессы, противостоя 
транснациональной преступности, иным общественно опасным проявлениям. 
Все это обусловливает необходимость профессионального изучения быстро меняющихся правил оперативно-разыскного законодательства и правоприменительной практики, изучения новых задач, в решении которых участвуют как оперативные подразделения таможенных органов России, так 
и высшие образовательные учреждения, осуществляющие подготовку бакалавров для правоприменительной оперативно-разыскной деятельности.
Настоящий учебник является первым базовым изданием Российской 
таможенной академии для будущих юристов и представляет студентам, 
а также слушателям курсов повышения квалификации и переподготовки 
оперативного состава таможенных органов современное видение основ 
оперативно-разыскной деятельности как эффективного средства защиты 
от преступных посягательств, реализации угроз безопасности России. 
Авторский коллектив учебника разработал учебный материал, который 
на высоком профессиональном уровне обеспечивает открытое изучение 
основ оперативно-разыскной деятельности, получение необходимых и достаточных знаний о том, кто и каким образом осуществляет, контролирует 
ее и надзирает за ней; в чем состоит специфика оперативно-разыскной работы в таможенных органах.
Выражаю уверенность, что в Российской таможенной академии будет 
продолжена начатая изданием настоящего учебника работа по учебно-методическому обеспечению оперативно-разыскной деятельности и будут 
подготовлены соответствующие учебные издания по всем направлениям 
деятельности оперативных подразделений таможенных органов, реализуемым в связи с осуществлением таможенной деятельности.

Начальник Российской таможенной академии
доктор экономических наук, профессор 
В.Б. Мантусов

К ЧИТАТЕЛЮ

Перед вами открытый учебник по основам оперативно-разыскной деятельности в Российской Федерации. Он базируется на нормах Конституции 
РФ, оперативно-разыскного, уголовного и таможенного законодательств, 
практике их применения, судебной практике об оперативно-разыскной деятельности (правовых положениях Конституционного Суда РФ, Верховного 
Суда РФ, Европейского Суда по правам человека и др.), а также положениях современной оперативно-разыскной науки.
Учебник написан в соответствии с рабочей программой дисциплины 
«Основы оперативно-разыскной деятельности», которая была утверждена 
учебно-методическим советом юридического факультета Российской таможенной академии, и состоит из двух томов1.
В настоящем издании раскрыты, в пределах допустимого, основные положения оперативно-разыскной деятельности, осуществляемой в РФ, знание которых необходимо сотруднику оперативных подразделений органов, 
занимающихся оперативно-разыскной деятельностю. Повышенное внимание уделено изучению вопросов соблюдения, защиты и законного ограничения прав человека и гражданина в оперативно-разыскной деятельности. 
Каждую главу дополняет список вопросов для лучшего усвоения и повторения материала (контрольные вопросы). В конце учебника даются тестовые задания. 
К возможным сложностям при освоении учебной дисциплины, посвященной изучению основ оперативно-разыскной деятельности, относится необходимость изучения значительного объема правовых источников, 
включающего широкий круг законодательных и иных нормативных правовых актов различной юридической силы, а также нестабильность многих 
нормативных правовых актов об оперативно-разыскной деятельности. 
Поэтому изучение данной учебной дисциплины предполагает активную 
самостоятельную работу студента (слушателя, курсанта) с правовыми источниками, а также публикациями в специальных периодических изданиях 
(журнал «Оперативник (сыщик)» и др.).

1 В его основе лежит авторский учебник профессора А.Ю. Шумилова, выдержавший 
три издания (например, см.: Шумилов А.Ю. Курс основ оперативно-розыскной деятельности: учебник для вузов. 3-е изд., доп. и перераб. М.: Издательский дом Шумиловой 
И.И., 2008), а также учебник для таможенников (Основы оперативно-розыскной деятельности: учебник / под ред. А.Ю. Шумилова, Н.Е. Симонова. М.: Издательство Российской 
таможенной академии, 2012).

Особо отмечаем, что по официальным правилам современного русского языка термин «оперативно-разыскной» и производные от него термины 
должны писаться через букву «а» в слове «разыскной»1. В настоящее время 
такое написание уже принято, в частности, в текстах Уголовного кодекса 
РФ (ст. 303 «Фальсификация доказательств и результатов оперативно-разыскной деятельности»), Федерального закона от 07.02.2011 № 3-ФЗ «О полиции», Доктрины информационной безопасности Российской Федерации 
(утверждена Указом Президента РФ от 05.12.2016 № 646), а также Стратегии развития таможенной службы Российской Федерации до 2020 года, 
которая одобрена распоряжением Правительства РФ от 28.12.2012 (ред. от 
07.08.2017) № 2575-р.
В соответствии с вышесказанным авторским коллективом принято решение использовать термин «оперативно-разыскной» и производные от 
него в современном написании при изложении материала в учебнике.
От имени и по поручению авторского коллектива благодарю уважаемых рецензентов настоящего учебника, а также выражаю признательность 
профессорско-преподавательскому составу кафедры уголовно-правовых 
дисциплин юридического факультета Российской таможенной академии, 
рекомендовавших учебник к изданию.

Доктор юридических наук,
профессор А.Ю. Шумилов

1  Например, см.: Русский орфографический словарь: ок. 200 000 слов / РАН, Институт 
русского языка им. В.В. Виноградова / под ред. В.В. Лопатина, О.Е. Ивановой. 4-е изд., 
испр. и доп. М.: АСТ-ПРЕСС КНИГА, 2012. С. 451. Словарь рекомендован: Научно-редакционным советом академической лексикографической программы «Словари XXI века», 
председателем которого является президент РАН академик Ю.С. Осипов; Орфографической комиссией РАН 19 мая 2010 г.

СОКРАЩЕНИЯ И УСЛОВНЫЕ ОБОЗНАЧЕНИЯ

Закон о гостайне 
– Закон РФ от 21.07.1993 (с изм.) № 5485-I «О государственной тайне»
Инструкция
о результатах ОРД 
– Инструкция о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд (утверждена приказом МВД России, 
Минобороны России, ФСБ России, ФСО России, ФТС 
России, СВР России, ФСИН, ФСКН России, Следственного комитета РФ от 27.10.2013 № 776/703/509/507/1820
/42/535/398/68)
Конституция РФ 
– Конституция Российской Федерации
ОРД 
– оперативно-разыскная деятельность
ОРМ 
– оперативно-р азыскное мероприятие
ТК ЕАЭС 
– Таможенный кодекс Евразийского экономического союза. Вступил в силу с 01.01.2018
УПК РФ 
– Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации
УК РФ 
– Уголовный кодекс Российской Федерации
ФЗ об ОРД
– Федеральный закон от 12.08.1995 (с изм.) № 144-ФЗ «Об 
оперативно-розыскной деятельности»
ФЗ о наркотиках 
– Федеральный закон  от 08.01.1998 (с изм.) № 3-ФЗ «О наркотических средствах и психотропных веществах»
ФЗ о профилактике
 – Федеральный закон от 23.06.2016 № 182-ФЗ «Об основах системы профилактики правонарушений в Российской Федерации»
ФЗ о связи 
– Федеральный закон от 07.07.2003 (с изм.) № 126-ФЗ 
«О связи»
ФЗ о службе в ТО 
– Федеральный закон от 21.07.1997 (с изм.) № 114-ФЗ 
«О службе в таможенных органах Российской Федерации»
ФЗ о ФСБ 
– Федеральный закон от 03.04.1995 (с изм.) № 40-ФЗ 
«О федеральной службе безопасности»

ГЛ А В А  1

ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ
ОПЕРАТИВНО-РАЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

1.1. ПОНЯТИЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
ОПЕРАТИВНО-РАЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ЕЕ ЮРИДИЧЕСКИЙ
И ОРГАНИЗАЦИОННО-ТАКТИЧЕСКИЙ КОМПОНЕНТЫ

1.1.1. Понятие осуществления
оперативно-разыскной деятельности

В действующем оперативно-разыскном законе определено, что ОРД – 
вид деятельности, осуществляемый гласно и негласно оперативными 
подразделениями государственных органов, уполномоченных на то ФЗ 
об ОРД, посредством проведения ОРМ (ст. 1). В законе детально не оговаривается, чем конкретно является осуществление ОРД, каково его содержание и т.п. 
Единого доктринального мнения о том, чем является осуществление 
ОРД, в оперативно-разыскной науке также не выработано. Между тем в общеизвестных справочных изданиях определено, что осуществить – значит 
воплотить в действительность, привести в исполнение1. 
Поэтому в учебных целях осуществление ОРД допустимо определить 
следующим образом: это нормативно определенная, процедурно и организационно-тактически выдержанная законная реализация в оперативно-разыскной практике ОРМ и других правомерных оперативно-разыскных поступков. Иначе можно сказать, что осуществление ОРД есть 
воплощение в действительность того, что законодатель понимает под 
правоприменительной ОРД (ст. 1 ФЗ об ОРД), трансформированное в сознании (интеллектуально-волевой сфере) конкретного правоприменителя 
(оперативника и др.).

1  Например, см.: Толковый словарь русского языка / под ред. Д.Н. Ушакова. В 4 т. 
М.: Астрель, АСТ, 2000. Т. II. С. 888; Ожегов С.И. Словарь русского языка. / под ред. 
Н.Ю. Шведовой. 22-е изд., стереотип. М.: Русский язык, 1990. С. 463.

1.1.2. Компоненты осуществления
оперативно-разыскной деятельности

Структурно содержание осуществления ОРД может быть представлено следующим образом: организация ОРД (ее планирование и т.д.); реализация в правоприменительной практике отдельных соответствующих 
оперативно-разыскных процедур и их системных аспектов (оперативноразыскных производств и оперативно-разыскного процесса); тактика производства ОРМ и совершения других правомерных поступков в ОРД.
При этом все осуществление ОРД охватывает две обширные области:
1) организационно-тактическую, которую также называют оперативноразыскным искусством;
2) процедурно-процессуальную, состоящую из отдельных оперативно-разыскных процедур, ряда разнонаправленных оперативно-разыскных 
производств, а также оперативно-разыскного процесса (системы оперативно-разыскных процедур сугубо антикриминальной направленности).
Их содержательное единство и составляет осуществление ОРД.
Иерархия осуществления ОРД и ее содержательных элементов может 
быть представлена следующим образом:
1) первый (низший) уровень: осуществление в ОРД отдельных (единичных) ОРМ и отдельных оперативно-разыскных поступков (например, проведение засад);
2) второй (средний) уровень: осуществление в ОРД комплексов ОРМ 
(множественности ОРМ), а также различных комплексов (систем) иных 
оперативно-разыскных поступков;
3) третий (высший) уровень: осуществление ОРД в РФ (в организационном отношении она проводится не едино, а отдельными оперативно-разыскными органами и оперативными подразделениями).

1.1.3. Определения оперативно-разыскных искусства,
стратегии, методики и тактики, а также организации
осуществления оперативно-разыскной деятельности
и краткие пояснения к ним1

Начнем изложение учебного материала с определения организационнотактической части осуществления ОРД или, иначе, оперативно-разыскного 
искусства. Такое искусство – это системное единство оперативно-разыскных 

1 Ограничимся именно их определениями, так как детально организационно-тактические 
аспекты осуществления ОРД рассматривают при изучении полного учебного курса ОРД.

стратегии, методики и тактики. Вместе с тем его можно определить и иначе, а именно как: 1) высокое умение, высшую степень мастерства, глубоко 
профессиональное знание оперативно-разыскного дела (ОРД); 2) само оперативно-разыскное дело, требующее такого умения, мастерства; 3) высшее проявление организационно-тактического компонента ОРД. 
Оперативно-разыскная стратегия является частью оперативно-разыскного искусства, его высшей областью (высшим уровенем). Данная 
стратегия может быть определена как: 1) искусство масштабных и системных прогнозирования, планирования и осуществления оперативноразыскных операций и (или) ОРД, проводимой двумя и более оперативно-разыскными органами или ими в целом; 2) система теоретических 
положений по выделению закономерностей осуществления ОРД (управленческо-организационного свойства) и основанных на них практически 
значимых рекомендаций по организации обеспечения посредством оперативно-разыскных возможностей безопасности человека, общества и государства, мира и безопасности человечества от преступных и некоторых 
других противоправных посягательств, а также своевременного обнаружения угроз безопасности РФ от источников, предусмотренных в ФЗ об 
ОРД, и недопущения их реализации1.
Оперативно-разыскная стратегия имеет определенные задачи и цели, 
соответственно решение и достижение которых ведет к стратегическому 
успеху в ОРД.
Стратегическая цель в современной ОРД: 1) цель, которая в ОРД может 
быть достигнута в результате решения стратегической задачи (задач) ОРД, 
например, парализация преступной деятельности международной террористической организации; 2) основанный на ФЗ об ОРД и определенный 
политическим руководством России запланированный результат осуществления всей ОРД (ее вида, стратегической операции), достижение которого 
может и должно привести к кардинальному позитивному изменению оперативной обстановки (в масштабе всей страны или субъекта РФ).
Стратегическая задача в современной ОРД: 1) оперативно-разыскное организационно-управленческое средство (этап) достижения в ОРД 
стратегической цели; 2) крупная оперативно-разыскная задача, запланированная, как правило, двумя и более оперативно-разыскными органами 
и реализуемая посредством осуществления всей ОРД или ее большей части (значительной оперативно-разыскной операции), решение которой

1 Единой оперативно-разыскной стратегии в РФ пока не выработано. В оперативноразыскной науке ее разработка находится в зачаточном состоянии.

направлено на достижение стратегической цели и которая приводит к радикальному позитивному изменению оперативной обстановки в масштабе субъекта РФ или всей страны.
Стратегический успех в современной ОРД – удачный итог, достижение 
позитивного результата, успешное осуществление всей ОРД (ее вида, стратегической операции), вследствие которого достигается стратегическая 
цель и (или) решается стратегическая задача.
Оперативно-разыскная методика (оперативно-разыскная операционалистика). 
Определение оперативно-разыскной методики. Такая методика является частью оперативно-разыскной науки, с одной стороны, подчиненная оперативно-разыскной стратегии, а с другой – «возвышающаяся» над 
оперативно-разыскной тактикой. Оперативно-разыскная методика – базирующаяся на положениях оперативно-разыскной стратегии система 
теоретических положений и научно обоснованных практически значимых рекомендаций по организации и реализации отдельных направлений современной ОРД по предупреждению, выявлению и пресечению 
преступлений, а также иных деяний и событий, обнаружение которых 
предусмотрено ФЗ об ОРД, равно их оценке, документированию, а также 
направлению внутреннему и внешнему потребителям результатов (продукта) ОРД. 
Определяя иначе, оперативно-разыскная операционалистика (методика) есть система научно выверенных положений и рекомендаций по организации и тактике применения оперативно-разыскных сил, средств и методов, а также совершения правомерных оперативно-разыскных поступков 
в конкретной оперативной обстановке для решения антикриминальных 
и иных задач ОРД.
Необходимыми составляющими понятия оперативно-разыскной методики выступают: 1) системность применяемых оперативно-разыскных 
сил, средств и методов, а также совершаемых оперативно-разыскных поступков; 2) взаимосвязь реализуемых оперативно-разыскных сил, средств, 
методов и поступков с оперативно-разыскной ситуацией; 3) более того, их 
прямая зависимость от содержания конкретной оперативно-разыскной ситуации, способов совершения тех или иных видов умышленных преступных посягательств; типологии свойств личности изучаемого в ОРД лица, 
особенностей источников угроз безопасности РФ и др. 
Содержание оперативно-разыскной методики достаточно объемно. 
В учебных целях, т.е. несколько упрощенно, и с учетом закрытости отдельных составляющих ее элементов назовем следующие ее компоненты: