Управление инновациями: математические методы

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ 
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ АВТОНОМНОЕ 
ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ 
«САМАРСКИЙ НАЦИОНАЛЬНЫЙ ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИЙУНИВЕРСИТЕТ ИМЕНИ АКАДЕМИКА С.П. КОРОЛЕВА» 
(САМАРСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ)

М.И.Гераськин, С.Г.Симагина
ÓÏÐÀÂËÅÍÈÅ
ÈÍÍÎÂÀÖÈßÌÈ:
ÌÀÒÅÌÀÒÈ×ÅÑÊÈÅ ÌÅÒÎÄÛ

Рекомендовано редакционноиздательским советом 
Федерального государственного автономного 
образовательного учреждения высшего образования 
«Самарский национальный исследовательский университет 
имени академика С.П. Королева» 
в качестве учебного пособия

Москва
«Финансы и статистика»
2018

Представлены основные положения инноватики, концептуальные модели инновационных процессов, принципы идентификации
инноваций, теории инновационного развития.
Рассматриваются основные принципы и методы оценки уровня
инновационного развития, способы прогнозирования экономических
показателей инновационных процессов, вопросы планирования
ассортимента новых видов продукции, расчета объемов выпуска
и формирования цен инновационной продукции. Охарактеризованы
методики планирования затрат на научноисследовательские работы
и приведены основные процедуры оценки экономического эффекта исследований в области создания новых продуктов и разработки
технологии новых процессов. Рассмотрены вопросы оценки интеллектуальной собственности в условиях рисков и неопределенности,
возникающих в ходе инновационной деятельности.
Для студентов, обучающихся по направлениям подготовки бакалавров и магистров «Менеджмент» (380302), «Экономика» (380301),
«Бизнесинформатика» (380305).

УДК [005.591.6:519.86](0758)
ББК 65.291.21551в631я731
Г37

Гераськин М.И., Симагина С.Г.
Г37
Управление инновациями: математические методы: учеб.
пособие / Гераськин М.И., Симагина С.Г. М.: Финансы
и статистика, 2018. 256 с.

© Гераськин М.И., Симагина С.Г., 2018
© Самарский университет, 2018
© Издательство «Финансы и статистика», 2018
ISBN 9785279035960

Р е ц е н з е н т ы :  
доктор экон. наук, профессор Афоничкин А.И.,
доктор экон. наук, профессор Рамзаев В.М.

УДК [005.591.6:519.86](0758)
ББК 65.291.21551в631я731

ISBN 9785279035960

Введение

Как показывает мировой опыт развития экономики в XXI веке, наибольшему деловому успеху фирм сопутствует использование инновационного фактора, основанного на внедрении передовых технологий
и создании конкурентоспособной продукции с новыми потребительскими свойствами. Поэтому для характеристики современной экономики появился термин «экономика знаний», или «экономика, базирующаяся на знаниях». Это тип экономики, где знания играют решающую
роль, а создание и применение знаний как инновационный процесс
становится источником экономического роста.
На рубеже XXXXI вв. в мире складывается, по выражению Майкла Портера, «новая экономика», связанная с распространением информационных сетевых технологий. В условиях электронной торговли потребители могут купить товар по минимальной цене, поэтому в «новой экономике» разворачиваются ценовые войны, рынки насыщаются,
потенциал их роста исчерпывается. На насыщенных рынках вследствие высокой конкуренции цена перестает играть существенную
роль, а первостепенное значение для сбыта приобретает инновационность продукта.
В буквальном смысле инновация (англ. innovation) переводится на
русский язык как введение нового и означает процесс использования
новшества или изобретения. То есть новая идея или новация (англ.
novation) с момента распространения приобретает новое качество
и становится инновацией. Процесс распространения новаций называется инновационным процессом, а само выведение новшеств на рынок коммерциализацией. Понятие «инновация» было введено в экономический научный оборот в 1911 г. австрийским ученым Йозефом
Шумпетером. Он писал об инновационных процессах как о новых комбинациях, которые формируются в результате реорганизации производства благодаря использованию новой техники, появлению нового
сырья, внедрению новой продукции, возникновению новых рынков

сбыта. Развитие экономики привело к модернизации этого ключевого
понятия инноватики: инновации рассматривают либо как процесс, либо как результат использования новшеств.
Управление инновационными процессами, в отличие от других
сфер экономики (производства, персонала, финансов), требует особого
инструментария. Основными задачами управления инновациями являются: организация исследований, генерирующих новые знания; организация процесса разработки продукции, использующей знания (коммерциализация знаний), умение управлять процессами создания
и охраны интеллектуальной собственности. Это достигается за счет
взаимодействия работников и руководителей в инновационном процессе, активизации их творческого и организаторского потенциала,
интеграции усилий всего персонала фирмы в достижении конечных
результатов. Как показывает опыт зарубежных стран, наличие в организации специально подготовленного менеджмента значительно снижает риски вложения инвестиций в инновационный бизнес, ускоряет
темпы вывода наукоемкой продукции на рынок.
В России в 20102015 гг. удельный вес инновационных организаций, осуществлявших технологические, организационные, маркетинговые инновации, составлял 9,310,3%. В Самарской области этот показатель снизился с 12,1% в 2010 г. до 5% в 2015 г. Однако количество
инновационноактивных предприятий (5800) остается значительным,
поэтому стоит проблема подготовки квалифицированных кадров специалистов в сфере управления инновационными процессами. В связи
с этим в Самарском национальном исследовательском университете
открываются направление подготовки бакалавров «Инноватика», направления подготовки магистров «Инноватика» и «Наукоемкие технологии и экономика инноваций». Предлагаемое пособие является
базовым учебником по курсу «Управление инновациями» этих направлений, раскрывая основные принципы и методы современной инноватики.

РАЗДЕЛ 1. 
ИННОВАТИКА

Тема 1. ПОНЯТИЯ И МЕТОДЫ ИННОВАТИКИ

§ 1.1. Эволюция моделей управления инновациями

Инноватика это теория инновационных процессов, составная
часть экономической теории.
Управление инновациями (innovation management, инновационный
менеджмент) как наука о стратегическом планировании нововведений
являлось составной частью стратегического менеджмента и существует самостоятельно начиная с середины XX века. Основы инновационного менеджмента закладывались одновременно в разных странах,
но
наиболее широкое распространение его принципы получили
в последней четверти XX века в странах с развивающейся экономикой. На ранней стадии развития практика определяла сущность управления инновациями. Например, в 30е гг. XX века в США возникла
проблема оценки эффективности инвестиций при реализации инновационных проектов водохозяйственного строительства. В тот период
управление инновациями основывалось на законах квазирынка в тех
сферах, где не могли быть применены инструменты конкурентного
рынка. С начала 50х гг. XX века инновационный менеджмент служил
целям оценки как социально значимых, так и сугубо коммерческих
проектов. Распространение использования принципов и инструментария инновационного менеджмента было вызвано ростом общественного сектора и расширением экономической роли государства. Возможность привлечения финансовых ресурсов для инвестиций в неординарные проекты, осуществляемые крупными финансовыми институтами
в поддержку правительственных программ, стала зависеть от того,
насколько с
точки зрения общества жизнеспособным окажется 
проект. Инновационный менеджмент стал средством контроля над инвестициями в общественный сектор, предприятия которого должны
были продемонстрировать способность обеспечить хотя бы минимальную отдачу для экономики. Во второй половине XX века управление
инновациями стало неотъемлемым элементом корпоративного менеджмента.

Выделяются следующие этапы эволюции стратегического управления промышленными инновациями1 (рис. 1.1):
1. Этап текущего финансового планирования развития (период
19001950х гг.), когда управление инновациями осуществлялось на
основе контроля за исполнением смет расходов (управление издержками). Реакция предприятий на инновации определялась после их
реализации. Соответствующие механизмы управления научноисследовательскими и опытноконструкторскими работами (НИОКР) принято
относить к первому поколению. На этом этапе непосредственно сами
ученые осуществляли управление научноисследовательской работой,
отбор и выполнение исследовательских проектов.
2. Этап долгосрочного планирования развития (период 19501970х гг.), когда прогнозы возможностей и соответствующее развитие
воспроизводственного процесса оценивались исходя из существующих
тенденций. Горизонт прогнозирования принимался равным 1015 годам, причем на этот период предполагалась стабильная система целей
и располагаемых ресурсов. Механизмы управления НИОКР в этот период относятся ко второму поколению и предусматривали корпоративный менеджмент, то есть непосредственно в структуре корпораций
создавались отделы НИОКР. Научноисследовательские подразделения
начали создаваться в крупных корпорациях еще в первой половине
ХХ века: в «Дженерал Электрик» в 1900 г., в «Белл телефон» в 1911 г.,
в «Кодак» в 1913 г., а к 1946 году в США насчитывалось 2 тыс. корпоративных исследовательских центров2.
3. Этап стратегического планирования развития (период 19701980х гг.), когда происходила постепенная переоценка характеристик
долгосрочных тенденций развития для прогнозирования будущих
возможностей. Горизонт прогнозирования также принимался равным
1015 годам, однако допускалась возможность коррекции системы целей и объема располагаемых ресурсов. Возрастающая динамика инновационных изменений привела к возникновению адекватных методов
разработки инновационных проектов, например, программноцелевых
методов с итеративной последовательностью фаз процесса стратегического управления (по цепочке «прогнозыцеликонцепциипрограммы») с последующей их увязкой с системой планирования и управления. На этом этапе механизмы управления НИОКР относятся
к третьему поколению и включают в себя формирование сбалансированного портфеля новшеств и распределение прибыли и риска между
выпускаемой продукцией и перспективными инновациями.

1 Глазьев С.Ю. Экономическая теория технического развития. М.: Наука,
1990.

2 Инновационая экономика / Под ред. А.А. Дынкина, Н.И. Ивановой. М.: Наука, 2004. 352 с.

4. Этап стратегического управления развитием (период с 1980 г.
по настоящее время), при котором прогноз возможностей и развитие
воспроизводственного процесса предприятия должны предусматривать
закономерное возникновение дискретности развития (прерывности
условий инновационных процессов, инновационных скачков). Концепция развития становится комплексной, учитывающей ограничения по
ресурсному обеспечению и фазе сбыта, а также ограничения, накладываемые взаимосвязью внутренних и внешних факторов инновационного развития. Обязательным условием применяемых методов социальноэкономического планирования становится наличие адаптивных
рычагов регулирования программ, то есть при длительном временном
горизонте (до 10 лет) стратегического планирования выбираются
скользящие интервалы тактического планирования. На этом этапе механизмы управления НИОКР относятся к четвертому поколению
и предусматривают организацию совместного участия в разработке
новой продукции как ученых и производителей, так и покупателей,
поставщиков и других заинтересованных лиц уже на стадии возникновения идей новшества. Такой подход позволяет учесть скрытые
потребности всех участников рынка и создавать новшества, на которые гарантированно имеется спрос.
На современном этапе управление инновациями (инновационный менеджмент) – это наука о планировании, разработке, производстве
и продвижении на рынок новых видов продукции, оказании новых
видов услуг.

Рис. 1.1. Эволюция концепций управления инновациями и НИОКР

Этапы эволюции управления
инновациями

1. Этап текущего финансового 
планирования развития
(период 19001950 гг.)

2. Этап долгосрочного планирования
развития (период 19501970 гг.)

3. Этап стратегического планирования
развития (период 19701980 гг.)

4. Этап стратегического управления
развитием (период с 1980 г. 
по настоящее время)

Механизмы управления 
НИОКР

1. Управление новаторами

2. Управление в рамках 
корпоративного менеджмента

3. Управление портфелем 
инноваций в корпорациях

4. Управление портфелем 
инноваций в корпорациях 
на основе комплексного 
согласования интересов

§ 1.2. Предмет инноватики. Инновационный процесс

Существует два принципиально различных подхода к трактовке инновации:

зарубежные ученые рассматривают инновацию как процесс. Так,
согласно Б. Твиссу3, «инновация это процесс, в котором изобретение
или идея приобретает экономическое содержание»;

российские ученые трактуют инновацию как результат. Согласно
Ю.П. Морозову4, «инновация это прибыльное использование новаций в виде технологий, видов продукции, организационнотехнических
и социальноэкономических решений производственного, финансового, коммерческого или иного характера».
Различают понятия «новшество» и «инновация». Новшество это
оформленный в виде патента результат фундаментальных и прикладных исследований, разработок или экспериментальных работ по повышению эффективности в какойлибо сфере деятельности. Инно
вация конечный результат внедрения новшества с целью изменения
объекта управления и получения экономического и иного эффекта.
Поэтому новшество это потенциальная инновация5, патент до его
коммерциализации.
Инновация6 это введенный в употребление новый или значительно улучшенный продукт (товар, услуга) или процесс, новый метод продаж или новый организационный метод в деловой практике, организации рабочих мест или во внешних связях.
Инновационный процесс это совокупность временных этапов жизненного цикла нововведения от возникновения идеи до ее разработки
и распространения. Структура линейного инновационного процесса,
описанного Д. Романом7, включает в себя следующие этапы (рис. 1.3):
1) возникновение идеи, 2) предварительные исследования рынка,
3) планирование издержек, емкости рынка и ценовой политики,
4) НИОКР, 5) проектирование, 6) мелкосерийное производство, 7) сбыт

3 Твисс Б. Управление научнотехническими нововведениями: Пер. с англ./
Б. Твисс. М.: Экономика, 1989. 271 с.

4 Морозов Ю.П. Инновационный менеджмент: Учеб. пособие для вузов. М.: ЮНИТИДАНА, 2000. 446 с.

5 Аньшин В.М., Дагаев А.А. Инновационный менеджмент: концепции,
многоуровневые стратегии и механизмы инновационного развития. М.:
Дело, 2007. 584 с.

6 Федеральный закон от 23.08.1996 № 127ФЗ (ред. от 23.05.2016) «О науке и государственной научнотехнической политике» (с изм. и доп., вступ.
в силу с 01.01.2017).

7 Roman D. Science. Technology and innovation: a system approach. Ohio.
1980. P. 291.

опытных партий, 8) массовое производство и продажа продукции. Схема превращения новшества в инновацию, приведенная на рис. 1.2., выражает линейный инновационный процесс.
Эволюция инновационных концепций на четвертом этапе (§1.1)
привела к нелинейному инновационному процессу, одна из первых моделей которого «сопряженная (coupling) модель» предложена
Р. Росвеллом8. Сопряженная или адаптивная модель (рис. 1.3) выражает взаимодействие технологического толчка и давления спроса, которые будут рассмотрены ниже (§1.4) при возникновении нововведений.
Субъектами инновационного процесса являются:
1. Новаторы это генераторы научнотехнических знаний (они получают часть дохода от использования изобретения);

2. Раннее большинство первые внедрившие новшество в производство (они получают прибыль от внедрения новшества в производство);
3. Ранние реципиенты первые освоившие новшество (получают
дополнительную прибыль от продвижения новшеств на рынке).
4. Отстающие запаздывающие с нововведениями (они получают
часть прибыли от производства).
Также участниками инновационного процесса являются исследователи, промышленники и предприниматели, инвесторы, органы государственной власти и управления.

8 Rothwell R. Towards the Fifth generation Innovation Process», International
Marketing Review, 1994. Vol. 11 Iss: 1, Рp.731.

Рис. 1.2. Схема превращения новшеств в инновационную продукцию,
линейный инновационный процесс

Покупные
новшества

Вход
Выход

Новшества
собственной
разработки

Инновация
покупных
новшеств

Инновация
новшеств
собственной
разработки

Основная
продукция
фирмы

Инновационное предприятие (ИП)

Выделяют следующие стадии инновационного процесса: фундаментальные исследования (ФИ), прикладные исследования (ПИ), опытноконструкторские разработки (ОКР), проектирование (Пр), строительРис. 1.3. Взаимосвязь линейного и нелинейного 
инновационного процесса

Линейный
инновационный
процесс

НИОКР
Опытное
производство

Массовое
производство

Маркетинг
и сбыт
Рынок

Новая
потребность
Потребности общества и рынка

Новая
технология
Передовой уровень технологии производства

Стадия
ФИ
ПИ
ОКР
Пр
С
Ос
ПП

Исполнители

Институты
РАН,
вузы

Отраслевые, негосударственные
ИП, промышленные предприятия

Проектные
институты

Строительномонтажные организации

Отраслевые,
негосударств.
ИП,
промышл.
предприятия

Промышленные
предприятия

Время
Т, лет

0,71,3
11,1
11,1
0,51
12
0,51

Т=4,7–7,5(3,2–4,5)

Затраты
(З)

1
45
0,51
1020
14

З=16,5–31(6–10)

Таблица 1.1
Стадии инновационного процесса9

9 Инновационный менеджмент: справочное пособие / Под ред. Завлина
П.Н. М.: ЦИСН, 2000.

Новая
идея