Организация и проведение исследований и разработок

МИНИСТЕРСТВО НАУКИ И ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Федеральное государственное автономное образовательное учреждение высшего образования «ЮЖНЫЙ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ УНИВЕРСИТЕТ»








            В. Л. ЗЕМЛЯКОВ, С. Н. КЛЮЧНИКОВ






            ОРГАНИЗАЦИЯ И ПРОВЕДЕНИЕ ИССЛЕДОВАНИЙ И РАЗРАБОТОК


Учебное пособие










Ростов-на-Дону - Таганрог
Издательство Южного федерального университета

2020

УДК 001.89(075.8)
ББК 72.4(2)я73
     З53

Печатается по решению кафедры информационных и измерительных технологий Института высоких технологий и пьезотехники
Южного федерального университета (протокол № 7 от 20 февраля 2020 г.)


Рецензенты:
кандидат технических наук, доцент К. Ю. Соломенцев;
кандидат технических наук, доцент Б. В. Рябошапко









      Земляков, В. Л.
З53      Организация и проведение исследований и разработок :
      учебное пособие / В. Л. Земляков, С. Н. Ключников ; Южный федеральный университет. - Ростов н/Д ; Таганрог : Издательство Южного федерального университета, 2020. - 128 с.
         ISBN 978-5-9275-3500-2
         Учебное пособие содержит изложение основ проведения научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ. Приводятся практические примеры оформления результатов исследовательской работы в виде отчета по НИР, статьи в научный журнал, заявки на выдачу патента на изобретение.
         Предназначено в первую очередь для магистрантов первого года обучения по направлению 12.04.01 «Приборостроение», а также может представлять интерес для обучающихся по другим техническим направлениям подготовки.
УДК 001.89(075.8)
ББК 72.4(2)я73
         ISBN 978-5-9275-3500-2


                                           © Южный федеральный университет, 2020
                                           © Земляков В. Л., Ключников С. Н., 2020
                                           © Оформление. Макет. Издательство
                                             Южного федерального университета, 2020

    Оглавление




Введение....................................................... ⁴
Глава 1. Организация выполнения НИР и ОКР...................... 6
Глава 2. Планирование НИР и ОКР............................... 23
Глава 3. Проведение исследования и его результаты............. 30
Глава 4. Оформление результатов исследования.................. 40
Глава 5. Примеры оформленных результатов исследований......... 44
Глава 6. Защита приоритета и новизны полученных результатов.   68
Тест для контроля остаточных знаний........................... 80
Литература.................................................... 88
Приложения.................................................... 89
  Приложение 1. Пример технического задания на выполнение НИР. 89
  Приложение 2. Пример отчета о выполнении НИР................ 93
  Приложение 3. Примеры написания статей......................101

            ВВЕДЕНИЕ




   Учебное пособие предназначено в помощь магистрантам, изучающим дисциплину «Организация и проведение исследований и разработок». В нем основное внимание будет уделяться научно-исследовательским работам (НИР), опытноконструкторским работам (ОКР), проведению исследований и оформлению их результатов.
   В настоящее время имеются учебные пособия, посвященные организации и проведению исследований. При изложении общих вопросов проведения НИР и ОКР авторы частично опирались на учебное пособие [3]. В предлагаемом учебном пособии на примере работ авторов подробно рассматривается порядок оформления результатов исследований в виде отчета по НИР, статьи в научный журнал, заявки на выдачу патента на изобретение, что является его отличительной особенностью.
   В рамках НИР проводят фундаментальные и прикладные исследования.
   Фундаментальными называются исследования, которые изучают объективные явления и закономерности, открывают принципиально новые пути преобразования природы и общества, создания техники и технологии будущего, использования новых источников энергии. Они часто выполняются без учета возможных областей применения полученных результатов, хотя в процессе фундаментальных исследований можно получить и побочные результаты прикладного характера. На основе результатов фундаментальных исследований формируется комплекс научно-технических проблем прикладного характера применительно к потребностям конкретных областей науки, техники и производства. Фундаментальные исследования выполняются в основном в академических институтах и вузах.
   Прикладными называются исследования, направленные на решение научно-технических и организационно-экономи-4

ческих задач в целях получения конкретного результата для непосредственного использования в проектных разработках. Прикладные НИР предназначены для определения наиболее совершенных методов создания новых изделий, новых технологических процессов, коренного улучшения уже выпускаемой продукции, материалов и способов их обработки. В ходе прикладных исследований изучается состояние, определяются пути и методы совершенствования технических систем, организации и управления производством. Они ведутся, как правило, в вузах, научно-исследовательских институтах, крупных научно-производственных объединениях, на научно-производственных предприятиях (НПП).
   Результаты НИР используются при выполнении ОКР, в рамках которых разрабатывают образцы новых изделий и

конструкторскую документацию на них.
   Таким образом, можно выделить три уровня организации и выполнения НИР и ОКР: академии наук, вузы и НПП (таблица).


Уровни организации и выполнения НИР и ОКР

Уровень            Содержание труда       Результат труда     
Академический Фундаментальные исследо-    Новые знания, идеи, 
              вания, подготовка научных   научные кадры       
              кадров                                          
Вузовский     Фундаментальные и при-      Новые знания, раз-  
              кладные исследования, под-  работки, научные    
              готовка научных кадров      кадры               
НПП           Прикладные исследования и   Разработки, нововве              разработки, организация ис- дения, изобретения, 
              пользования результатов ис- новая техника, новая
              следований, совершенствова- продукция, кон-     
              ние новой техники и техно-  структорская доку-  
              логий, выполнение ОКР       ментация            

   В дальнейшем будем рассматривать выполнение прикладных НИР и ОКР в вузах и НПП.


5

Глава 1


            ОРГАНИЗАЦИЯ ВЫПОЛНЕНИЯ НИР и ОКР


        Понятие договоров на выполнение НИР и ОКР


  По договору на выполнение НИР исполнитель обязуется провести обусловленные техническим заданием заказчика научные исследования, а заказчик обязуется принять и оплатить их. По договору на выполнение ОКР исполнитель обязуется разработать образец нового изделия, конструкторскую документацию на него или новую технологию, а заказчик обязуется принять работу и оплатить ее.
  Перечислим основные особенности договоров на НИР и ОКР:
  •    Предмет договора на выполнение НИР - проведение обусловленных техническим заданием научных исследований, предмет договора на выполнение ОКР - разработка образцов нового изделия, конструкторской документации на него или разработка новой технологии (п. 1 ст. 769 Гражданского кодекса Российской Федерации (ГК РФ)) [1].
  •    В договоре на выполнение НИР исполнитель по общему правилу обязан выполнять работы лично, и привлечение соисполнителей возможно только после предварительного письменного согласия заказчика; а в договоре на выполнение ОКР исполнитель по общему правилу вправе привлекать к выполнению работы соисполнителей даже без согласия заказчика (ст. 770 ГК РФ).
  •    В договоре на выполнение НИР при невозможности достижения результата работ вследствие обстоятельств, не зависящих от исполнителя, заказчик обязан оплатить выполненные до этого работы, а в договоре на выполнение ОКР при невозможности или нецелесообразности продолжения работ, возникших не по вине исполнителя, заказчик обязан

6

оплатить понесенные исполнителем затраты (ст.ст. 775, 776 ГК РФ). В договорах на выполнение НИР и ОКР всегда присутствует риск случайной невозможности договора, и как бы добросовестно исполнитель ни работал, он не может гарантировать достижение предусмотренного договором результата работ. В связи с этим законодатель в указанных выше статьях ГК РФ законодательно защитил права исполнителя.
   В договоре должен быть прописан порядок приемки и сдачи выполненных исполнителем работ.
   Принципиально важным для договоров на выполнение НИР и ОКР является условие о новизне создаваемого результата работ.
   Кроме того, договоры на выполнение НИР и ОКР являются договорами консенсуальными, возмездными и двусторонними. Консенсуальность договоров заключается в том, что они считаются заключенными с момента достижения соглашения по всем существенным условиям. Двухсторонними они являются постольку, поскольку на обеих сторонах лежат и права, и обязанности. Возмездными - поскольку выполнение обязанности одной из сторон противостоит встречное представление.
   Сторонами договоров на выполнение НИР и ОКР являются заказчик и исполнитель. Как правило, исполнителями выступают научно-исследовательские, конструкторские и технологические организации, научные центры, учебные заведения, а также предприятия и организации, имеющие в своем составе научные, конструкторские и иные аналогичные подразделения.
   Договор на выполнение НИР и ОКР должен заключаться в письменной форме путем составления единого документа, подписываемого сторонами.
   Техническое задание, определяющее объем работ, техническую характеристику работ, требования, предъявляемые к результату работ и к выполнению работ, оформляется приложением к договору. Пример технического задания на НИР приведен в прил. 1.

7

        Выполнение НИР


   При решении вопросов о целесообразности проведения НИР определяющим фактором является их ожидаемая эффективность, результативность. Эффективность может быть оценена с учетом разных видов проявления эффекта, получаемого при использовании результатов научных исследований.
   Можно выделить следующие виды эффекта:
   - социальный;
   - научно-технический;
   - оборонный;
   - экономический.
   Социальный эффект проявляется в повышении безопасности для жизни и здоровья населения, безопасности труда, улучшении условий труда, снижении вероятности профессиональных заболеваний, повышении экологической безопасности и других социально значимых результатах.
   Научно-технический эффект проявляется как накопление новых знаний по каким-либо явлениям и свойствам материального мира, проблемам науки и техники и характеризуется повышением научно-технического задела в виде научных публикаций, диссертаций, открытий, изобретений.
   Оборонный эффект характеризует значимость результатов НИР для повышения обороноспособности страны. При этом могут быть использованы такие показатели, как вероятность выполнения боевой задачи, степень защищенности объектов от поражения противником, уровень сохранности государственных и военных секретов и т. д.
   Экономический эффект характеризует стоимостную оценку использования результатов НИР и проявляется как снижение себестоимости производимой продукции, работ, услуг.

Содержание и этапы научно-исследовательских работ

   Последовательность выполнения НИР, количество этапов и их содержание зависят от направленности исследований, 8

характера и сложности НИР. Для НИР характерны следующие этапы: разработка технического задания и заключение договора, теоретические и экспериментальные исследования, обобщение и оценка результатов исследований, приемка НИР. Конкретные этапы для выполнения НИР устанавливаются в техническом задании, указываются сроки их выполнения, исполнители и конечный результат. Каждый этап НИР должен решать конкретные задачи, необходимые для успешного проведения последующего этапа и уточнения содержания и направления НИР в целом.
   Техническое задание является важным исходным документом, в котором указываются цель, содержание и порядок работ, намечается способ реализации результатов исследования. При разработке технического задания необходимо использовать методы научного прогнозирования и анализа передовых достижений отечественной и зарубежной науки и техники, результаты патентных исследований. На этом этапе выполняется технико-экономическое обоснование работы, приводятся ожидаемые результаты. Если для выполнения НИР привлекаются сторонние организации-соисполнители, то научный руководитель темы должен организовать заключение договоров с ними и оформление ТЗ на составную часть НИР.
   Теоретические и экспериментальные исследования проводятся в целях получения необходимых теоретических обоснований предлагаемых решений. При выполнении НИР на этом этапе выявляют необходимость проведения экспериментов для подтверждения отдельных положений теоретических исследований или для получения конкретных значений необходимых параметров, разрабатываются методики экспериментальных исследований, изготавливаются макеты и испытательное оборудование, проводятся эксперименты, результаты экспериментов сопоставляются с теоретическими исследованиями.
   Обобщение и оценка результатов исследований предполагают составление и оформление отчета, который должен содержать обобщение результатов работ, проведенных на всех

9

этапах НИР. В этот период оценивается полнота решения поставленных задач. При необходимости приводятся дополнительные исследования. Если установлена целесообразность выполнения проектных работ, то разрабатываются проект технического задания на проведение ОКР.
   В процессе выполнения НИР и по ее завершении должна быть оформлена отчетная документация по НИР. Чаще всего оформляется отчет (прил. 2). Разработчиком отчета является исполнитель НИР.
   На всех этапах НИР должны быть проведены патентные исследования с оформлением отчета о патентных исследованиях.
   После завершения подлежащего приемке этапа и НИР в целом оформляется уведомление о готовности НИР (этапа) к приемке, которое направляется организации, выдавшей ТЗ на НИР. Вместе с уведомлением, если это предусмотрено в ТЗ, предоставляются следующие документы:
-  проект программы приемки НИР;
-  предложения по составу комиссии по приемке НИР, согласованные с организациями, выделяющими в состав комиссии своих представителей.

Приемка НИР

   Законченная НИР подлежит приемке организацией, которая заключила договор на проведение данной НИР.
   Научный руководитель НИР должен представить в приемочную комиссию следующие документы:
-  утвержденное ТЗ на НИР;
-  утвержденные акты приемки завершенных этапов работы;
-  утвержденный отчет о НИР и другую документацию, предусмотренную в ТЗ;
-  программы и протоколы испытаний макетов (если предусмотрено в ТЗ);
-  проект ТЗ на ОКР (если предусмотрено в ТЗ на НИР);

10