Валютно-правовое регулирование в Российской Федерации: эволюция и современное состояние

Институт законодательства и сравнительного правоведения 
при Правительстве Российской Федерации

ВАЛЮТНО-ПРАВОВОЕ
РЕГУЛИРОВАНИЕ
В РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ

Москва
ИНФРА-М
2020

И.И. Кучеров

ЭВОЛЮЦИЯ 
И СОВРЕМЕННОЕ 
СОСТОЯНИЕ

Монография

УДК 336.7(075.4)
ББК 67.402
 
К88

Кучеров И.И.
Валютно-правовое регулирование в Российской Федерации: эволюция и современное состояние : монография / 
И.И. Кучеров. — Москва : Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации : ИНФРА-М, 2020. — 234 с. — DOI 10.12737/1529.

ISBN 978-5-16-009443-4

Монография посвящена правовому анализу актуальных вопросов 
в валютной сфере, таких как проблемы определения признаков платежеспособности национальной валюты Российской Федерации, исполнения обязанности репатриации валюты по внешнеторговым сделкам 
между резидентами и нерезидентами; особенности правовой идентификации валютных операций и сделок; специфика осуществления 
валютного контроля и привлечения к ответственности за нарушение 
валютного законодательства. Рассмотрен опыт деятельности международных организаций, осуществляющих валютное регулирование.
Для специалистов в области финансового и валютного права, экономистов, научных работников, преподавателей высших юридических 
и экономических учебных заведений, студентов, аспирантов.

УДК 336.7(075.4)
ББК 67.402

К88

ISBN 978-5-16-009443-4

© Институт законодательства
 
и сравнительного правоведения
 
при Правительстве 
 
Российской Федерации, 2013

Одобрено на заседании секции «Публичное право»
Ученого совета Института законодательства 
и сравнительного правоведения при Правительстве 
Российской Федерации (ИЗиСП)

The Institute  of  Legislation  and  Comparative  Law  under 
the Government of the Russian Federation

Moscow
INFRA-M

THE CURRENCY
AND LEGAL CONTROL 
IN THE RUSSIAN 
FEDERATION

I.I. Kucherov

EVOLUTION 
AND CURRENT 
STATE

Monograph

©  The Institute of Legislation
 
and Comparative Law 
 
under the Government 
 
of the Russian Federation, 2013

Approved at the session of «Public law» section 
of Scientific council of The Institute of Legislation and Comparative 
Law under the Government of the Russian Federation

Kucherov I.I. 
The currency and legal control in Russian Federation: evolution 
and current state : monograph / I.I. Kucherov. — М. : The Institute 
of Legislation and Comparative Law under the Government of the 
Russian Federation : INFRA-M. — 234 р. — www.dx.doi.org/ 
10.12737/1529.

ISBN 978-5-16-009443-4

This publication presents the monographical research of the evolution 
and the current state of currency and legal control in Russian Federation. 
There is information regarding the genesis of the money supply and 
development of the currency regulation in Russian Federation in the book. 
The book includes such issues as realization of the public currency policy and 
maintenance of the current foreign exchange and legal regime. There is the 
concept of the monetary law, its foundations, quarry, much attention is given 
to the international legal regulation of the currency relations. Under 
consideration is the matter of the currency control conduct and bringing 
to responsibility for currency offense.

ISBN 978-5-16-009443-4

ОГЛАВЛЕНИЕ

Глава 1.
ВАЛЮТНОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ И ВАЛЮТНОПРАВОВОЙ РЕЖИМ
§ 1. Этапы становления отечественного валютного

регулирования . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11

§ 2. Современная валютная политика Российской Федерации  . . . . . . 30
§ 3. Органы валютного регулирования, их компетенция . . . . . . . . . . . 38
§ 4. Понятие валютно-правового режима, его составляющие . . . . . . . 42

Глава 2.
ВАЛЮТНОЕ ПРАВО В СИСТЕМЕ ПРАВОВОГО 
РЕГУЛИРОВАНИЯ И ВАЛЮТНЫЕ 
ПРАВООТНОШЕНИЯ 
§ 1. Понятие, предмет, метод и принципы валютного права . . . . . . . . 48
§ 2. Источники валютного права . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57
§ 3. Понятие и признаки валютных правоотношений . . . . . . . . . . . . . . 68

Глава 3.
МЕЖДУНАРОДНО-ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ 
ВАЛЮТНЫХ ОТНОШЕНИЙ
§ 1. Международное валютное право, его источники  . . . . . . . . . . . . . . 83
§ 2. Международные организации, осуществляющие валютное 

регулирование . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95

§ 3. Международные и региональные валютные системы  . . . . . . . . . 106
§ 4. Региональная валютная интеграция 

с участием Российской Федерации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109

Глава 4.
ВАЛЮТНЫЕ ЦЕННОСТИ КАК ОБЪЕКТ 
ПРАВООТНОШЕНИЙ
§ 1. Общее понятие и состав валютных ценностей . . . . . . . . . . . . . . . . 116
§ 2. Иностранная валюта, ее классификация . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117
§ 3. Понятие внешних ценных бумаг и их виды . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130
§ 4. Национальная валюта Российской Федерации 

и признаки ее платежеспособности . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134

Глава 5.
ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ 
ВАЛЮТНОГО РЫНКА 
§ 1. Понятие, структура и источники формирования 

валютного рынка . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 137

§ 2. Валютный курс, его установление и поддержание . . . . . . . . . . . . . 150
§ 3. Правовая идентификация валютных операций и сделок. . . . . . . 154

Глава 6.
ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ВАЛЮТНЫХ 
ОПЕРАЦИЙ 
§ 1. Общие положения о порядке совершения операций 

с иностранной валютой . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164

§ 2. Порядок ведения кассовых операций с наличной 

иностранной валютой в уполномоченных банках . . . . . . . . . . . . . 166

§ 3. Право открытия и использования банковских 

вкладов и счетов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 171

§ 4. Валютные операции между резидентами . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 175
§ 5. Обязанность репатриации валюты по внешнеторговым 

сделкам между резидентами и нерезидентами . . . . . . . . . . . . . . . . 179

§ 6. Порядок ввоза и вывоза наличной валюты 

и документарных ценных бумаг . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182

Глава 7.
ВАЛЮТНЫЙ КОНТРОЛЬ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ 
ЗА НАРУШЕНИЕ ВАЛЮТНОГО 
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
§ 1. Понятие валютного контроля, его цели, 

задачи и содержание  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 185

§ 2. Органы и агенты валютного контроля, их компетенция . . . . . . . 190
§ 3. Взаимодействие органов и агентов валютного контроля. . . . . . . 197
§ 4. Уполномоченные банки как агенты валютного контроля . . . . . . 202
§ 5. Административные процедуры валютного контроля . . . . . . . . . . 209
§ 6. Понятие ответственности за нарушение 

валютного законодательства . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 216

§ 7. Нарушения валютного законодательства, 

влекущие административную и уголовную 
ответственность . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 222

Оглавление

CONTENTS

Chapter I. CURRENCY REGULATION, CURRENCY 

AND LEGAL TREATMENT
§ 1. Timeline of the native currency regulation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
§ 2. Currency of policy in Russian Federation today. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
§ 3. Currency regulation authorities and their reference . . . . . . . . . . . . . . . 38
§ 4. Concept of currency and legal treatment, its com-ponents . . . . . . . . . 42

Chapter II. MONETARY LAW WITHIN THE SYSTEM 

OF LEGAL CONTROL AND CURRENCY 
RELATIONS
§ 1. The concept, subject, method and foundations of monetary law . . . . . 48
§ 2. Pecking order of monetary law . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57
§ 3. The concept and showing of currency relations, 

their compo-nentry . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68

Chapter III. INTERNATIONAL LEGAL REGULATION 

OF THE CURRENCY RELATIONS
§ 1. International monetary law, its sources . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88
§ 2. International institutions, which realize currency regulation . . . . . . . . 95
§ 3. International and local currency system . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106
§ 4. Local monetary integration in partnership with Russian 

Federa-tion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109

Chapter IV. CURRENCY VALUABLES AS AN OBJECT 

OF LEGAL RELATION
§ 1. General concept and composition of currency valu-ables  . . . . . . . . . 116
§ 2. Foreign currency and its classification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117
§ 3. The concept of the external securities and their forms . . . . . . . . . . . . 130
§ 4. National currency of Russian Federation and attribute 

of its responsibili-ty. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134

Chapter V. FUNDAMENTAL LEGAL PRINCIPLES 

OF THE MONEY MARKET
§ 1. The concept, structure and sources of the money 

market formation  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 137

§ 2. Rate of exchange, its maintenance  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 150
§ 3. Legal identification of the exchange operations 

and transac-tion  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154

Chapter VI. LEGAL CONTROL OF EXCHANGE 

OPERATIONS
§ 1. General positions for the order of operations 

with foreign currency . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164

§ 2.
Rules of Cash Transactions with the foreign cash 
at the empowered banks . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 166

§ 3.
The right of inception and use of general deposit 
and banking ac-count . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 171

§ 4.
Exchange operations between the residents . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 175

§ 5.
The responsibility of currency repatriation by foreign-trade 
contract be-tween the residents and non-residents . . . . . . . . . . . . . . . 179

§ 6.
The order of imports and exports of currency in cash 
and certificated securities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182

Chapter VII. THE CURRENCY CONTROL 

AND RESPONSIBILITY FOR THE 
CURRENCY OFFENSE
§ 1.
The concept, function, object and content 
of the currency control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 185

§ 2.
Entities and agents of the currency control, 
their competition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190

§ 3.
Cooperation of entities and agents of the currency control . . . . . . . . 197

§ 4.
Empowered banks as agents of the currency control . . . . . . . . . . . . . . 202

§ 5.
Ministerial procedure of the currency control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 209

§ 6.
The concept of responsibility for the currency offense  . . . . . . . . . . . . 216

§ 7.
Currency offenses, which bring administrative
and criminal action against . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 222

Contents