Валютно-правовое регулирование в Российской Федерации: эволюция и современное состояние
Эволюция и современное состояние валютно-правового регулирования в Российской Федерации
Монография И.И. Кучерова посвящена комплексному анализу валютно-правового регулирования в Российской Федерации, рассматривая его эволюцию и современное состояние. Автор исследует ключевые аспекты валютной сферы, включая определение платежеспособности национальной валюты, репатриацию валюты по внешнеторговым сделкам, идентификацию валютных операций, валютный контроль и ответственность за нарушения валютного законодательства.
Этапы становления валютного регулирования
Книга начинается с исторического обзора валютного регулирования, выделяя пять основных этапов. Первый этап связан с возникновением денежного обращения и формированием первых государств, когда регулирование касалось в основном чеканки монет. Второй этап (XIII-XVII вв.) характеризуется становлением международного валютного рынка и установлением государственной монополии на денежную эмиссию. Третий этап (XVIII-XIX вв.) ознаменован переходом к монометаллическим денежным системам и появлением бумажных денег, что привело к необходимости первых мер международного валютного регулирования. Четвертый этап (после 1917 г.) связан с советским периодом, когда была установлена государственная монополия на валютные средства и введен жесткий валютно-правовой режим. Пятый этап (с 1991 г.) характеризуется отказом от советских принципов регулирования, либерализацией валютно-правового режима и формированием современного валютного законодательства.
Современная валютная политика и ее инструменты
Автор анализирует современную валютную политику Российской Федерации, определяя ее как часть денежно-кредитной политики, направленную на защиту национальной валюты, поддержание ее стабильного курса и покупательной способности. Рассматриваются органы валютного регулирования (Правительство РФ, Банк России) и их компетенция, а также принципы валютного права, такие как приоритет экономических мер, исключение неоправданного вмешательства государства, единство внешней и внутренней валютной политики, единство системы валютного регулирования и валютного контроля, обеспечение защиты прав резидентов и нерезидентов.
Валютное право в системе правового регулирования
Книга определяет валютное право как подотрасль финансового права, регулирующую общественные отношения, возникающие при совершении валютных операций, осуществлении валютного регулирования, валютного контроля и привлечении к ответственности за нарушения валютного законодательства. Рассматриваются источники валютного права, включая Конституцию РФ, федеральные законы, подзаконные акты, международные договоры и акты международных организаций.
Валютные ценности и валютные операции
Автор подробно анализирует понятие валютных ценностей, включая иностранную валюту, внешние ценные бумаги, национальную валюту и признаки ее платежеспособности. Рассматриваются правовые основы функционирования валютного рынка, включая его структуру, источники формирования, валютный курс и его установление. Особое внимание уделяется правовой идентификации валютных операций и сделок, а также порядку их совершения, включая порядок ведения кассовых операций с наличной иностранной валютой, открытия и использования банковских вкладов и счетов, репатриацию валюты по внешнеторговым сделкам, ввоз и вывоз наличной валюты и документарных ценных бумаг.
Валютный контроль и ответственность
Книга завершается анализом валютного контроля, его целей, задач, содержания, органов и агентов. Рассматриваются административные процедуры валютного контроля, а также виды ответственности за нарушения валютного законодательства, включая административную и уголовную ответственность.
- ВО - Бакалавриат
- 40.03.01: Юриспруденция
- ВО - Магистратура
- 40.04.01: Юриспруденция
Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации ВАЛЮТНО-ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ Москва ИНФРА-М 2020 И.И. Кучеров ЭВОЛЮЦИЯ И СОВРЕМЕННОЕ СОСТОЯНИЕ Монография
УДК 336.7(075.4) ББК 67.402 К88 Кучеров И.И. Валютно-правовое регулирование в Российской Федерации: эволюция и современное состояние : монография / И.И. Кучеров. — Москва : Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации : ИНФРА-М, 2020. — 234 с. — DOI 10.12737/1529. ISBN 978-5-16-009443-4 Монография посвящена правовому анализу актуальных вопросов в валютной сфере, таких как проблемы определения признаков платежеспособности национальной валюты Российской Федерации, исполнения обязанности репатриации валюты по внешнеторговым сделкам между резидентами и нерезидентами; особенности правовой идентификации валютных операций и сделок; специфика осуществления валютного контроля и привлечения к ответственности за нарушение валютного законодательства. Рассмотрен опыт деятельности международных организаций, осуществляющих валютное регулирование. Для специалистов в области финансового и валютного права, экономистов, научных работников, преподавателей высших юридических и экономических учебных заведений, студентов, аспирантов. УДК 336.7(075.4) ББК 67.402 К88 ISBN 978-5-16-009443-4 © Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации, 2013 Одобрено на заседании секции «Публичное право» Ученого совета Института законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации (ИЗиСП)
The Institute of Legislation and Comparative Law under the Government of the Russian Federation Moscow INFRA-M THE CURRENCY AND LEGAL CONTROL IN THE RUSSIAN FEDERATION I.I. Kucherov EVOLUTION AND CURRENT STATE Monograph
© The Institute of Legislation and Comparative Law under the Government of the Russian Federation, 2013 Approved at the session of «Public law» section of Scientific council of The Institute of Legislation and Comparative Law under the Government of the Russian Federation Kucherov I.I. The currency and legal control in Russian Federation: evolution and current state : monograph / I.I. Kucherov. — М. : The Institute of Legislation and Comparative Law under the Government of the Russian Federation : INFRA-M. — 234 р. — www.dx.doi.org/ 10.12737/1529. ISBN 978-5-16-009443-4 This publication presents the monographical research of the evolution and the current state of currency and legal control in Russian Federation. There is information regarding the genesis of the money supply and development of the currency regulation in Russian Federation in the book. The book includes such issues as realization of the public currency policy and maintenance of the current foreign exchange and legal regime. There is the concept of the monetary law, its foundations, quarry, much attention is given to the international legal regulation of the currency relations. Under consideration is the matter of the currency control conduct and bringing to responsibility for currency offense. ISBN 978-5-16-009443-4
ОГЛАВЛЕНИЕ Глава 1. ВАЛЮТНОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ И ВАЛЮТНОПРАВОВОЙ РЕЖИМ § 1. Этапы становления отечественного валютного регулирования . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 § 2. Современная валютная политика Российской Федерации . . . . . . 30 § 3. Органы валютного регулирования, их компетенция . . . . . . . . . . . 38 § 4. Понятие валютно-правового режима, его составляющие . . . . . . . 42 Глава 2. ВАЛЮТНОЕ ПРАВО В СИСТЕМЕ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ И ВАЛЮТНЫЕ ПРАВООТНОШЕНИЯ § 1. Понятие, предмет, метод и принципы валютного права . . . . . . . . 48 § 2. Источники валютного права . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57 § 3. Понятие и признаки валютных правоотношений . . . . . . . . . . . . . . 68 Глава 3. МЕЖДУНАРОДНО-ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ВАЛЮТНЫХ ОТНОШЕНИЙ § 1. Международное валютное право, его источники . . . . . . . . . . . . . . 83 § 2. Международные организации, осуществляющие валютное регулирование . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95 § 3. Международные и региональные валютные системы . . . . . . . . . 106 § 4. Региональная валютная интеграция с участием Российской Федерации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109 Глава 4. ВАЛЮТНЫЕ ЦЕННОСТИ КАК ОБЪЕКТ ПРАВООТНОШЕНИЙ § 1. Общее понятие и состав валютных ценностей . . . . . . . . . . . . . . . . 116 § 2. Иностранная валюта, ее классификация . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117 § 3. Понятие внешних ценных бумаг и их виды . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130 § 4. Национальная валюта Российской Федерации и признаки ее платежеспособности . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134 Глава 5. ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ВАЛЮТНОГО РЫНКА § 1. Понятие, структура и источники формирования валютного рынка . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 137 § 2. Валютный курс, его установление и поддержание . . . . . . . . . . . . . 150 § 3. Правовая идентификация валютных операций и сделок. . . . . . . 154 Глава 6. ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ § 1. Общие положения о порядке совершения операций с иностранной валютой . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
§ 2. Порядок ведения кассовых операций с наличной иностранной валютой в уполномоченных банках . . . . . . . . . . . . . 166 § 3. Право открытия и использования банковских вкладов и счетов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 171 § 4. Валютные операции между резидентами . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 175 § 5. Обязанность репатриации валюты по внешнеторговым сделкам между резидентами и нерезидентами . . . . . . . . . . . . . . . . 179 § 6. Порядок ввоза и вывоза наличной валюты и документарных ценных бумаг . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182 Глава 7. ВАЛЮТНЫЙ КОНТРОЛЬ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НАРУШЕНИЕ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА § 1. Понятие валютного контроля, его цели, задачи и содержание . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 185 § 2. Органы и агенты валютного контроля, их компетенция . . . . . . . 190 § 3. Взаимодействие органов и агентов валютного контроля. . . . . . . 197 § 4. Уполномоченные банки как агенты валютного контроля . . . . . . 202 § 5. Административные процедуры валютного контроля . . . . . . . . . . 209 § 6. Понятие ответственности за нарушение валютного законодательства . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 216 § 7. Нарушения валютного законодательства, влекущие административную и уголовную ответственность . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 222 Оглавление
CONTENTS Chapter I. CURRENCY REGULATION, CURRENCY AND LEGAL TREATMENT § 1. Timeline of the native currency regulation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 § 2. Currency of policy in Russian Federation today. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30 § 3. Currency regulation authorities and their reference . . . . . . . . . . . . . . . 38 § 4. Concept of currency and legal treatment, its com-ponents . . . . . . . . . 42 Chapter II. MONETARY LAW WITHIN THE SYSTEM OF LEGAL CONTROL AND CURRENCY RELATIONS § 1. The concept, subject, method and foundations of monetary law . . . . . 48 § 2. Pecking order of monetary law . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57 § 3. The concept and showing of currency relations, their compo-nentry . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68 Chapter III. INTERNATIONAL LEGAL REGULATION OF THE CURRENCY RELATIONS § 1. International monetary law, its sources . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88 § 2. International institutions, which realize currency regulation . . . . . . . . 95 § 3. International and local currency system . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106 § 4. Local monetary integration in partnership with Russian Federa-tion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109 Chapter IV. CURRENCY VALUABLES AS AN OBJECT OF LEGAL RELATION § 1. General concept and composition of currency valu-ables . . . . . . . . . 116 § 2. Foreign currency and its classification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117 § 3. The concept of the external securities and their forms . . . . . . . . . . . . 130 § 4. National currency of Russian Federation and attribute of its responsibili-ty. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134 Chapter V. FUNDAMENTAL LEGAL PRINCIPLES OF THE MONEY MARKET § 1. The concept, structure and sources of the money market formation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 137 § 2. Rate of exchange, its maintenance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 150 § 3. Legal identification of the exchange operations and transac-tion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154 Chapter VI. LEGAL CONTROL OF EXCHANGE OPERATIONS § 1. General positions for the order of operations with foreign currency . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
§ 2. Rules of Cash Transactions with the foreign cash at the empowered banks . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 166 § 3. The right of inception and use of general deposit and banking ac-count . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 171 § 4. Exchange operations between the residents . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 175 § 5. The responsibility of currency repatriation by foreign-trade contract be-tween the residents and non-residents . . . . . . . . . . . . . . . 179 § 6. The order of imports and exports of currency in cash and certificated securities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182 Chapter VII. THE CURRENCY CONTROL AND RESPONSIBILITY FOR THE CURRENCY OFFENSE § 1. The concept, function, object and content of the currency control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 185 § 2. Entities and agents of the currency control, their competition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190 § 3. Cooperation of entities and agents of the currency control . . . . . . . . 197 § 4. Empowered banks as agents of the currency control . . . . . . . . . . . . . . 202 § 5. Ministerial procedure of the currency control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 209 § 6. The concept of responsibility for the currency offense . . . . . . . . . . . . 216 § 7. Currency offenses, which bring administrative and criminal action against . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 222 Contents