Управление проектами в машиностроении

УПРАВЛЕНИЕ
ПРОЕКТАМИ
В МАШИНОСТРОЕНИИ
УЧЕБНОЕ ПОСОБИЕ
Допущено Учебно-методическим 
объединением вузов по образованию 
в области автоматизированного машиностроения (УМО АМ) 
в качестве учебного пособия для студентов 
высших учебных заведений, обучающихся 
по направлению подготовки 15.03.05 
«Конструкторско-технологическое 
обеспечение машиностроительных производств»
Москва
ИНФРА-М
2018

ФЗ 
№ 436-ФЗ
Издание не подлежит маркировке 
в соответствии с п. 1 ч. 4 ст. 11
УДК 65.0(075.8)
ББК 65.290-2я73
 
У66
Рецензенты: 
доктор технических наук, профессор Д.Е. Жарин;
доктор экономических наук, профессор Р.Г. Мухаметзянов.
 
Пособие подготовлено авторским коллективом в следующем составе:
Ю.С. Перевощиков, д. э. н., профессор – разделы 2.3, 2.4 (с Н.А. Жариной); 
С.П. Дырин, д. с. н., профессор – глава 4;
Н.А. Жарина, к. э. н., доцент – разделы 2.1, 2.2 (с Ю.С. Перевощиковым), 
3.1 (с Р.Л. Биктимировым);
О.И. Юрасова, к. э. н., доцент – глава 1;
Р.Л. Биктимиров, к.т.н., доцент – разделы 3.2, 3.3 (с Н.А. Жариной);
А.Г. Хайруллин, д. ф. н., профессор – раздел 3.4.
У66
 
Управление проектами в машиностроении : учеб. пособие / 
Ю.С. Перевощиков [и др.]. — М. : ИНФРА-М, 2018. — 233. — 
(Высшее образование).
ISBN 978-5-16-003656-4
В учебном пособии рассматриваются вопросы управления проектами в машиностроении, анализа и планирования показателей машиностроительного производства на основе квалиметрического подхода, 
оценки эффективности проектов и управления персоналом.
Для студентов вузов экономического и машиностроительного 
профиля.
 
УДК 65.0(075.8)
ББК 65.290-2я73
ISBN 978-5-16-003656-4
© ИНФРА-М, 2010
Подписано в печать 20.07.2009.
Формат 60×88/16. Гарнитура Newton. Бумага офсетная. Печать офсетная.
Усл. печ. л. 15,0. Уч.-изд. л. 15,72. ПТ20.
Цена свободная.
ООО «Научно-издательский центр ИНФРА-М»
127282, Москва, ул. Полярная, д. 31В, стр. 1
Тел.: (495) 280-15-96, 280-33-86. Факс: (495) 280-36-29
E-mail: books@infra-m.ru        http://www.infra-m.ru

ВВЕДЕНИЕ
В современных условиях основными критериями стабильности и укрепления российской экономики являются эффективная организация и
планирование производства. В связи с тем, что рыночная экономика характеризуется динамичностью ситуаций как коммерческой деятельности
предприятия, так и его внешней среды, наибольшее значение приобретает
функция оперативного планирования, которая является первоосновой
процессов развития, маркетинга, производства, управления. В условиях
рыночной экономики централизованное планирование уже не действует, а
механизм рыночной самонастройки еще не заработал в полной мере.
Одним из путей повышения научного обоснования взаимоотношений
производителей и потребителей является дальнейшее совершенствование
обоснованности договорных отношений хозяйствующих субъектов за
счет внедрения показателей, позволяющих стимулировать у производителя - повышение эффективности, у потребителя - интерес к качеству продукции.
Для машиностроительного производства, имеющего многономенклатурный характер и тенденцию постоянного обновления, становится весьма актуальным поиск научно-практических методов экономического
обоснования инженерных проектов на стадии заключения рыночных договорных отношений между производителями и заказчиками.
Адаптация машиностроительных предприятий к условиям рыночной
экономики вызывает необходимость пересмотра системы внутризаводского проектирования, включающего систему калькулирования и планирования, управления персоналом, разработку новых форм документации и
стандартов, отражающих принципы современных условий хозяйствования.
Прорыв российской продукции на международные рынки возможен
при условии эффективной организации конкурентоспособного производства в соответствии с требованиями TQM (Total Quality Management) - 
всеобщего управления качеством, вследствие чего вся работа предприятия, его структура, управление и планирование устанавливаются исходя из необходимости обеспечения требуемого качества продукции. Поэтому на предприятиях необходимо организовывать работу с учетом рекомендаций международных стандартов ИСО серии 9000 и полной сертификации продукции. В соответствии с логикой стандартов ИСО необходима такая система проектирования, которая наиболее адекватно отражает и стимулирует рост производства и качества продукции.


В этой связи весьма актуальным является разработка системы проектирования машиностроительного производства на основе принципов квалиметрического анализа как основного инструмента внутрифирменного
планирования и управления подразделениями предприятий машиностроения.
Действующие на сегодняшний день системы оплаты труда, сложившиеся еще в советский период, несовершенны для применения в условиях
рыночной экономики. Поэтому разработанная научно-обоснованная методика проектирования на основе квалиметрического показателя позволит
решить проблему организации труда и заработной платы в
условиях
рынка, так как она учитывает профессиональные способности основных
рабочих.
Предлагаемое учебное пособие предназначено для оказания методической помощи студентам машиностроительных и экономических специальностей.
Учебное пособие «Управление проектами в машиностроении» подготовлено в соответствии с требованиями Государственного образовательного стандарта. Разделы пособия тщательно дидактически обработаны и
построены по единой схеме.
Учебное пособие подготовлено коллективом преподавателей Удмуртского государственного университета (г. Ижевск), Института управления и Камской государственной инженерно-экономической академии
(г. Набережные Челны) и обобщает многолетний опыт преподавания дисциплин в технических и экономических вузах.
Авторы выражают глубокую признательность рецензентам за полезные советы при подготовке рукописи и с благодарностью примут все замечания и пожелания по улучшению данного учебного пособия.


Глава 1 
МЕХАНИЗМ УПРАВЛЕНИЯ ПРОЕКТАМИ
В МАШИНОСТРОЕНИИ
1.1. Понятие и сущность инвестиционного проекта
Инвестиции как экономическая категория - это фактор производства в сфере экономической деятельности, наиболее активно вовлекаемый в производственный процесс в форме целевого вложения капитала и являющийся в условиях рыночной экономики объектом купли-продажи.
Инвестиции как экономическая категория выполняют ряд функций.
Инвестиции на макроуровне являются основой для:
9 осуществления политики расширенного воспроизводства;
9 ускорения научно-технического прогресса, улучшения качества и
обеспечения конкурентоспособности отечественной продукции;
9 структурной перестройки общественного производства и сбалансированного развития всех отраслей народного хозяйства;
9 создания необходимой сырьевой базы промышленности;
9 гражданского строительства;
9 развития здравоохранения, культуры, высшей и средней школы, а
также решения других социальных проблем;
9 смягчения или решения проблемы безработицы;
9 охраны природной среды;
9 конверсии военно-промышленного комплекса;
9 обеспечения обороноспособности государства и решения многих
других проблем.
Таким образом, инвестиции предопределяют рост экономики. Увеличение реального капитала общества (приобретение машин, оборудования,
модернизация и строительство зданий, инженерных сооружений) повышает производственный потенциал экономики. Инвестиции в производство, в новые технологии помогают выжить в жесткой конкурентной борьбе
как на внутреннем, так и на внешнем рынке, дают возможность более
гибкого регулирования цен на свою продукцию.
На микроуровне они необходимы прежде всего для достижения следующих целей:
9 расширения и развития производства;
9 недопущения чрезмерного морального и физического износа основных фондов;
9 повышения технического уровня производства;


повышения качества и обеспечения конкурентоспособности продукции конкретного предприятия;
9 осуществления природоохранных мероприятий;
9 приобретения ценных бумаг и вложения средств в активы других
предприятий.
Главными аргументами в пользу необходимости инвестиций являются: рост эффективности производства, обеспечение нормального функционирования предприятия в будущем, стабильное финансовое состояние
и максимизация прибыли.
Инвестиционная деятельность - это процесс вложения инвестиций,
или инвестирование, а также совокупность практических действий по
реализации инвестиций.
Процесс осуществления инвестиционной деятельности включает следующие этапы:
1) анализ различных проектов;
2) выбор проекта и разработка плана инвестирования;
3) определение источников финансирования;
4) вложение средств;
5) контроль за проектом (мониторинг);
6) получение эффекта.
Объектами инвестиционной деятельности являются вновь создаваемые или модернизируемые фонды и оборотные средства во всех отраслях
и сферах народного хозяйства, ценные бумаги, целевые денежные вклады,
научно-техническая продукция, другие объекты собственности, а также
имущественные права и права на интеллектуальную собственность:
а) инвестиции в физические активы;
б) инвестиции в денежные активы;
в) инвестиции в нематериальные активы.
Понятие «инвестиционный проект» употребляется в двух смыслах:
1) как некое мероприятие, предполагающее осуществление комплекса каких-либо управленческих воздействий, позволяющих обеспечивать достижение поставленных целей;
2) как система определенных организационно-правовых и финансовых документов, необходимых для осуществления каких-либо действий
или описывающих такие действия [10]. 
Проект - это временное предприятие, предназначенное для создания
уникальных продуктов или услуг.
«Временное» означает, что у любого проекта есть начало и непременно наступает завершение, когда достигаются поставленные цели, либо
возникает понимание, что эти цели не могут быть достигнуты. «Уникальных» означает, что создаваемые продукты или услуги существенно отличаются от других аналогичных продуктов и услуг.


Уникальность продуктов или услуг проекта обусловливает необходимость последовательного уточнения их характеристик по мере выполнения проекта.
В мире уже давно признано, что управление проектами - особая область менеджмента, применение которой дает ощутимые результаты.
Профессионалы в этой области высоко ценятся (в США это третья по
средней величине оплаты профессия после юристов и врачей), а сама методология управления проектами стала фактическим стандартом управления на многих тысячах предприятий и применяется в той или иной степени практически во всех крупных корпорациях [7].  
Управление проектами дает ощутимые результаты во всех областях
приложений, чем и объясняется растущая популярность этой технологии.
Для руководителей информационных служб она представляет интерес и
как технология, которую полезно внедрить на своих предприятиях, и как
средство управления собственными проектами, к которым можно отнести
и разработку программного обеспечения, и внедрение тех или иных информационных систем, и прочие изменения, носящие уникальный характер и временные по своей природе.
В качестве примеров проектов можно привести строительство, разработку любой новой продукции, проведение ремонтных работ, внедрение
информационной системы на предприятии, проведение избирательной
кампании, съемки кинофильма и многое другое, что отвечает приведенному определению.
Управление проектами - это приложение знаний, опыта, методов и
средств к работам проекта для удовлетворения требований, предъявляемых к проекту, и ожиданий участников проекта. Чтобы удовлетворить
этим требованиям и ожиданиям, необходимо найти оптимальное сочетание между целями, сроками, затратами, качеством и другими характеристиками проекта.
Управление проектами подчиняется четкой логике, которая связывает между собой различные области знаний и процессы управления проектами. Прежде всего у проекта обязательно имеются одна или несколько
целей. Достижение целей проекта может быть реализовано различными
способами. Для сравнения этих способов необходимы критерии успешности достижения поставленных целей. Обычно к числу основных критериев оценки различных вариантов исполнения проекта относят сроки и
стоимость достижения результатов. При этом запланированные цели и
качество обычно служат основными ограничениями при рассмотрении и
оценке различных вариантов. Конечно, возможно использование и других
критериев и ограничений, в частности ресурсных.
Для управления проектами необходимы рычаги. Влиять на пути достижения результатов проекта, цели, качество, сроки и стоимость исполне

ния работ можно, выбирая применяемые технологии, состав, характеристики и назначения ресурсов на выполнение тех или иных работ. Таким
образом, применяемые технологии и ресурсы проекта можно отнести к
основным рычагам управления проектами. Кроме основных рычагов существуют и вспомогательные средства, предназначенные для управления
основными. К таким вспомогательным рычагам управления можно отнести, например, контракты, которые позволяют привлечь нужные ресурсы
в нужные сроки. Кроме того, для управления ресурсами необходимо
обеспечить эффективную организацию работ. Это касается структуры
управления проектом, организации информационного взаимодействия
участников проекта, управления персоналом.
Информация, используемая в управлении проектами, обычно не бывает стопроцентно достоверной. Учет неопределенности исходной информации необходим и при планировании проекта, и для грамотного заключения контрактов. Анализу и учету неопределенностей посвящен анализ рисков.
Любой проект в процессе своей реализации проходит различные стадии, называемые в совокупности жизненным циклом проекта. Для реализации различных функций управления проектом необходимы действия,
которые в дальнейшем именуются процессами управления проектами [6].  
Управление проектом имеет целью оптимизировать движение финансовых и денежных потоков, а также эффективно решать проблемы, возникающие между хозяйственными субъектами в процессе реализации инвестиционного проекта. Ответ на вопрос, как искусно руководить этим
движением и отношениями, составляет содержание управления проектом.
1.2. Этапы инвестиционного проектирования
1.2.1. Начальная (предынвестиционная) фаза проекта
Очень важно до принятия решения об осуществлении проекта рассмотреть все аспекты его реализации на протяжении всего периода жизненного цикла. Такой подход страхует как от принятия проектов, дающих
быструю отдачу, но неэффективных во времени, так и от предубеждения
против проектов, медленно набирающих силу, но приносящих существенные долгосрочные выгоды.
Управление проектом на любой фазе его жизненного цикла состоит
из нескольких шагов. В предынвестиционной фазе имеет место несколько
параллельных видов деятельности, которые частично распространяются и
на следующую, инвестиционную фазу. Управление на предынвестиционной фазе содержит следующие шаги:
0) определение инвестиционных возможностей;
1) анализ альтернативных проектов и их вариантов и предварительный выбор проектов;


2) планирование (составление укрупненных сетевых моделей и календарных планов;
3) контроль;
4) регулирование.
Таким образом, как только исследования инвестиционных возможностей определили надежные признаки жизнеспособности проекта, начинаются этапы содействия инвестициям и планирования их осуществления.
Чтобы уменьшить потоки ограниченных ресурсов, необходимо осуществить планирование последовательности действий при разработке инвестиционного проекта - от концептуальной стадии до эксплуатационной
фазы [7].  
Исследования обеспечения проекта, или функциональные исследования, также являются частью стадии подготовки проекта, но проводятся
отдельно.
Прохождение проекта через эти стадии содействует продвижению
инвестиций, создает лучшую основу для принятия решений и осуществления проекта.
Итак, рассмотрим подробнее содержание каждого шага управления
проектом, находящегося в предынвестиционной фазе.
На нулевом шаге определяются инвестиционные возможности инвестирования. Потенциальные инвесторы, частные и государственные, заинтересованы в получении информации о возникающих инвестиционных
возможностях. Чтобы создать такую информацию для идентификации инвестиционного проекта, следует применять подходы на уровне сектора
экономики и на уровне предприятия. Для этих подходов характерны два
направления исследований. На уровне сектора экономики необходимо
анализировать весь инвестиционный потенциал, а также общую заинтересованность в инвестировании средств. На уровне предприятия следует
определить конкретные инвестиционные требования индивидуальных
проектоустроителей.
Задача следующего шага - выявить наиболее эффективные проекты.
С этой целью каждый проект подвергается анализу.
Наиболее распространены следующие виды проектного анализа:
а) финансовый и коммерческий; б) экологический и социальный.
Финансовый и коммерческий виды анализа исследуют затраты и результаты применительно к конкретным фирмам - участникам проекта.
Экологические или социальные последствия проекта в силу их специфичности интересуют общество в целом, а не фирмы, участвующие в
проекте.
Цель проектного анализа - определить потенциальную эффективность проекта.
Эффективность проекта характеризуется системой показателей, от

ражающих соотношение затрат и результатов применительно к интересам
его участников.
Работа по определению эффективности инвестиционного проекта является одним из наиболее ответственных этапов предынвестиционных исследований. Методы оценки эффективности инвестиционных проектов
основаны преимущественно на сравнении эффективности (прибыльности)
инвестиций в различные проекты [10].  
Задачей следующего шага является первоначальное планирование
осуществления инвестиций.
Исходными предпосылками для планирования на предынвестиционной фазе реализации проекта являются стратегические плановые решения,
заложенные в концепцию проекта, а именно:
9 основные цели проекта;
9 базовые сроки и максимальные уровни издержек осуществления
проекта;
9 потенциальные участники;
9 принципы нейтрализации факторов риска;
9 месторасположение строительства и т.д.
Основными документами, содержащими необходимые плановые характеристики проекта, являются: технико-экономическое обоснование
(ТЭО) проекта, его план финансирования и укрупненные сетевые графики. Таким образом, к задаче планирования на предынвестиционной фазе
проекта относится составление вышеуказанных документов.
ТЭО проекта является основным документом, обосновывающим целесообразность и эффективность инвестиций в рассматриваемый проект.
В ТЭО детализируются и уточняются решения, принятые на нулевом шаге, то есть технологические, объемно-планировочные, конструктивные,
природоохранные; достоверно оценивается экологическая, санитарноэпидемиологическая и эксплуатационная безопасность проекта, а также
его эффективность и социальные последствия.
ТЭО является обязательным документом в случае, если финансирование капитальных вложений в основные фонды соответствующих предприятий осуществляется полностью или на долевых началах из государственного бюджета Российской Федерации и ее внебюджетных фондов,
централизованных фондов министерств и ведомств, а также собственных
финансовых ресурсов государственных предприятий.
Наиболее распространенный состав ТЭО проекта.
1. Исходные данные и условия, включающие:
9 цели инвестирования;
9 общую характеристику объекта инвестирования;
9 данные о состоянии ресурсов, вовлекаемых в деятельность
предприятия;
10