Судебная почерковедческая экспертиза

НОРМА
ИНФРАМ

Москва, 2021

Московский государственный юридический университет
имени О. Е. Кутафина (МГЮА)

Судебная
почерковедческая
экспертиза

Рекомендовано
Ассоциацией образовательных учреждений
«Судебная экспертиза» в качестве пособия для студентов
высших учебных заведений, обучающихся по специальности
«Судебная экспертиза», квалификация «специалист»

И. Н. Подволоцкий

УДК [[340.692:003.076]+343.982.43](075.8)
ББК 67.539я731+67.521.5я731
П44

Автор

Игорь Николаевич Подволоцкий, кандидат юридических наук, доцент кафедры судебных экспертиз Университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА).

Рецензенты

Т. В. Орлова, кандидат юридических наук, заместитель начальника
кафедры исследования документов УНК судебной экспертизы Московского университета МВД России имени В. Я. Кикотя.
М. Л. Подкатилина, кандидат юридических наук, эксперт Экспертного центра АНО «СОДЭКС».

Подволоцкий И. Н.
П44
Судебная почерковедческая экспертиза : учебное пособие /
И. Н. Подволоцкий. — Москва : Норма : ИНФРАМ, 2021. —
272 с.

ISBN 9785917687995 (Норма)
ISBN 9785160125015 (ИНФРАМ, print)
ISBN 9785161056479 (ИНФРАМ, online)

В любом виде судопроизводства судебная почерковедческая экспертиза
традиционно является одним из наиболее часто назначаемых видов экспертиз.
Необходимость ее производства связана с оспариванием рукописных документов, фиксирующих договорные отношения и содержащих долговые расписки и
подписи. Востребованность почерковедческой экспертизы со стороны участников процесса влечет интерес к ее теоретическим основам, возможностям решения актуальных вопросов тактики отбора образцов почерка и специфики использования результатов экспертизы в ходе отстаивания своих интересов.
В пособии обобщены теоретические материалы и упорядочены практические рекомендации, необходимые для освоения методики производства исследования и технологии составления заключения по распространенным видам
объектов почерковедческой экспертизы.
Для студентов вузов, обучающихся по специальности «Судебная экспертиза», преподавателей юридических вузов, а также практических работников —
специалистов в области производства почерковедческих экспертиз, следователей, судей, защитников.

УДК [[340.692:003.076]+343.982.43](075.8)
ББК 67.539я731+67.521.5я731

ISBN 9785917687995 (Норма)
ISBN 9785160125015 (ИНФРАМ, print)
ISBN 9785161056479 (ИНФРАМ, online)
© Подволоцкий И. Н., 2017

Содержание

Введение ...............................................................................................................7

Часть 1. Организационнометодический раздел ................................................12

1. Требования к уровню освоения содержания курса ...........................12

2. Виды используемых дидактических единиц ......................................14

3. Тематический план дисциплины .......................................................19

Часть 2. Содержание дисциплины ......................................................................25

Тема 1. Теоретические основы почерковедческой экспертизы ............25

Тема 2. Система идентификационных признаков почерка ..................38

Тема 3. Заключение эксперта по результатам
судебнопочерковедческих исследований .....................................47

Тема 4. Процессуальное оформление назначения и производства
почерковедческих экспертиз ..........................................................64

Тема 5. Идентификация исполнителя рукописного текста
по почерку .......................................................................................76

Тема 6. Идентификационные исследования цифрового письма .......100

Тема 7. Исследование текстов малого объема и кратких записей ......107

Тема 8. Идентификационные исследования подписей ......................113

Тема 9. Исследование подписей,
выполненных под влиянием сбивающих факторов ....................126

Тема 10. Особенности исследования копий рукописных объектов ...136

Тема 11. Исследование текстов, выполненных с подражанием
печатным шрифтам .......................................................................147

Тема 12. Исследование текстов, выполненных с переменой
привычной пишущей руки ...........................................................154

Тема 13. Общие положения судебнопочерковедческих
диагностических исследований ....................................................164

Тема 14. Исследование по установлению пола исполнителя
рукописного текста .......................................................................174

Тема 15. Диагностика необычного выполнения рукописей,
не связанного с намеренным изменением почерка ....................179

Тема 16. Исследование текстов, выполненных намеренно
измененным скорописным почерком ..........................................188

Тема 17. Исследование множественных рукописных объектов .........195

Учебнометодическое и информационное обеспечение дисциплины ..................204

Приложения

1. Пример оформления заключения эксперта
по рукописи с положительным выводом ...................................................207
2. Пример оформления заключения эксперта
по рукописи с отрицательным выводом ....................................................215
3. Пример оформления заключения эксперта
по краткой записи с положительным выводом .........................................219
4. Пример оформления заключения эксперта
по подписи с положительным выводом .....................................................229
5. Пример оформления заключения эксперта
по подписи, выполненной с подражанием ................................................238
6. Пример оформления заключения эксперта
по рукописи, выполненной с подражанием печатному шрифту ..............247
7. Пример оформления заключения эксперта
по рукописи, выполненной с переменой привычной пишущей руки .....259

6
Содержание

Введение

Почерковедческая экспертиза, назначаемая в связи с разбирательством по гражданским и арбитражным спорам, а также по уголовным
делам, подчас является тем необходимым основанием, без которого
невозможно вынести справедливое и обоснованное судебное решение.
Содержанием почерковедческой экспертизы охватывается исследование рукописных реализаций (текстов, записей, подписей) компетентным в области судебного почерковедения специалистом в соответствии с процессуальным законодательством и методическими
рекомендациями в целях установления фактов, интересующих следственные и судебные органы. Выводы эксперта принимают облик доказательства как ответ на решение вопросов идентификационного и
диагностического характера, входящих в область компетенции эксперта данной квалификации.
Проведение почерковедческой экспертизы чаще всего назначается
по следующим категориям дел1:
о признании недействительными завещания, свидетельства о праве на наследство, свидетельства о государственной регистрации права
собственности и признании права собственности;
о взыскании задолженности по кредитному договору, по договору
об оказании услуг (например, по делам о взыскании задолженностей
мобильными компаниями с абонентов, отказывающихся выплачивать долг);
о признании недействительным договора передачи жилья в собственность;
о признании недействительным договора (куплипродажи, дарения, ренты, пожизненного содержания с иждивением);
по трудовым спорам (о взыскании заработной платы, о восстановлении на работе);
при обжаловании действий должностных лиц (подписи под протоколом об административном правонарушении);

1 См.: Судебная почерковедческая экспертиза // Судебная экспертиза в гражданском судопроизводстве: организация и практика: науч.практ. пособие / под ред.
Е. Р. Россинской. М., 2010. С. 85.

о признании брака недействительным, о разделе совместно нажитого имущества;
о взыскании компенсации за нарушение авторских прав.
Под руководством Е. Р. Россинской сформулирован развернутый
перечень вопросов, ставящихся на разрешение почерковедческой
экспертизы идентификационного и диагностического характера, изложенный в учебном пособии «Судебная экспертиза в гражданском,
арбитражном, административном и уголовном процессе»1.
Реалиями сегодняшнего дня являются арбитражные споры между
налоговыми органами и коммерческими структурами в связи с упрощением документооборота за счет отказа от удостоверения документов печатными формами и возможности использования вместо печатей факсимиле. Вследствие подобных нововведений сотрудники налоговых органов стали обращать внимание на качество выполнения
личных подписей, что сказалось на увеличении подозрений в выполнении подписей неуполномоченными лицами.
Возможности по решению диагностических и идентификационных задач ограничены пределами компетенции эксперта в рамках,
в которых ему и ставятся соответствующие вопросы. Например, приступая к исследованию подписей, эксперт должен учитывать возможность исполнения их с использованием технических средств (приемов). Если еще недавно популярным способом технической подделки подписи являлась обводка подписи по вдавленным штрихам, то на
современном этапе развития технических средств подпись выполняется с использованием периферийного устройства для компьютера
(принтера).
Расширение компетенции экспертапочерковеда важно в связи с
развитием технических средств и способов подделки подписей. Так,
наименее распознаваемым в настоящее время является способ воспроизведения подписи с помощью графопостроителя плоттера (технически подпись выполняется ручным пишущим прибором и только
по малозаметным признакам отличается от подлинной)2.
Составной частью предмета почерковедческой экспертизы является определение специфики объекта исследования, который может
пониматься как в широком, так и в узком смыслах. В широком смысле объектами экспертизы являются материалы гражданского или ар8
Введение

1 См.: Россинская Е. Р. Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе. М., 2005. С. 385, 386.
2 См.: Бодров Н. Ф., Подволоцкий И. Н. К вопросу о традиционных и современных
способах технической подделки подписей и рукописных записей // Законы России.
Опыт. Анализ. Практика. 2011. № 12. С. 84—89.

битражного дела, относящиеся к предмету ее исследования. В узком
смысле объектами экспертизы являются рукописные реализации
(подписи, записи, тексты).
Дифференциация предмета судебной почерковедческой экспертизы от иных видов исследований, устанавливающих значимые для судебных органов факты или обстоятельства, зависит от характера поставленных перед специалистом задач. Для целей почерковедческого
исследования задачи подразделяются на идентификационные и диагностические.
К числу идентификационных задач относятся:
персональная идентификация почерка предполагаемого исполнителя спорной рукописи (подписи) при наличии образцов его почерка
(подписи);
персональная идентификация почерка (подписей) в нескольких
спорных документах без представления образцов почерка (подписи)
проверяемого лица.
К числу диагностических задач относятся:
определение условий (обстоятельств) выполнения рукописей;
установление состояний (некоторых свойств) исполнителя рукописи.
Технология почерковедческой экспертизы строится с учетом возможностей методов исследования: качественноописательных (традиционных) или количественных (основанных на вероятностном моделировании). Базовыми для экспертизы являются традиционные
методы исследования, обеспечивающие научную достоверность решения задач по идентификации исполнителя текстов большого и
среднего объемов.
Количественные методы применяются реже изза сложности их
алгоритма. Наибольшая эффективность количественных методов
проявляется в неоднозначных ситуациях, когда эксперт затрудняется
сделать конкретный вывод.
Подготовка экспертовпочерковедов характеризуется максималь
ной профессиональной направленностью обучения, что позволяет
сократить время вхождения выпускника института в должность.
Разработанные кафедрой судебных экспертиз Университета имени
О. Е. Кутафина (МГЮА) методические материалы по дисциплине
призваны аккумулировать опыт практической деятельности при преподавании дисциплины, что позволяет сформировать у выпускника
комплекс специальных знаний, навыков и умений, необходимых для
будущей профессиональной деятельности.

Введение
9

Дисциплина «Судебная почерковедческая экспертиза» представлена во многих учебных заведениях, специализирующихся в области
судебной экспертизы. Преподавателями кафедры осуществляется постоянный обмен учебными материалами, к которым относятся учебные пособия, методические разработки проведения практических занятий, практикумы и проч.
Кафедрой реализуется компетентностный подход, направленный
на решение проблем, связанных с обеспечением дисциплины комплектом учебной и учебнометодической литературы, совершенствованием материальнотехнического обеспечения дисциплины, рациональным использованием учебного времени, повышением квалификации преподавателей.
Совершенствование почерковедческих методик направлено на
идентификацию исполнителей буквенных записей малого объема.
Разрабатываемые на их основе методические рекомендации позволяют производить исследование кратких и простых подлинных и неподлинных подписей, выполненных с подражанием после предварительной тренировки. Экспертный подход основан на оценке структурногеометрических характеристик элементов письменных знаков для
дифференциации кратких и простых подлинных подписей, выполненных в обычных условиях, и неподлинных подписей, исполненных
с подражанием после предварительной тренировки.
На сегодняшний день наименее разработанным направлением судебного почерковедения является диагностика свойств личности по
почерку, осуществляемая благодаря наличию психодинамического
стереотипа, основанного на взаимодействии центров головного мозга
и движений руки. В почерке, как и в ином виде навыков, отражаются
свойства личности, в том числе изменения, происходящие с личностью на различных этапах ее развития, а также психологическое состояние в момент выполнения рукописи.
Необходимость диагностирования свойств личности исполнителя
рукописи обусловливается объективной потребностью в установлении характеристик человека, свидетельствующих о мотивации его
деятельности, правильном восприятии окружающей действительности, адекватности оценки своего поведения и поведения окружающих, а также выявлении психических отклонений человека и т. д.1

Технология почерковедческого исследования строится на стадийной основе. На каждой стадии исследования решаются определенные
задачи. Их дифференцируют на основные и промежуточные. Основ10
Введение

1 См.: Россинская Е. Р. Указ соч. С. 385—393.