Справочник по доказыванию в арбитражном процессе

Справочник по доказыванию в арбитражном процессе

НОРМА
ИНФРАМ
Москва, 2020

Под редакцией
доктора юридических наук, профессора,
заслуженного юриста РФ
И. В. Решетниковой

Справочник
по доказыванию
в арбитражном
процессе

УДК 347.92
ББК 67.410я2
С74

С74
Справочник по доказыванию в арбитражном процессе / под
ред. И. В. Решетниковой. — Москва : Норма: ИНФРАМ,
2020. — 360 с.

ISBN 9785001560241 (Норма)
ISBN 9785160155739  (ИНФРАМ, print)
ISBN 9785161079997 (ИНФРАМ, online)

Справочник по доказыванию представляет собой практическое пособие по алгоритму доказывания по делам, отнесенным к компетенции
арбитражных судов, начиная с особенностей доказывания в арбитражном процессе и далее к процессу доказывания по самым различным
категориям арбитражных дел.
Пособие адресовано судьям арбитражных судов, практикующим
юристам, преподавателям, аспирантам и студентам (магистрантам)
юридических вузов. Сближение практики судов общей юрисдикции и
арбитражных судов делает пособие интересным и для судей судов общей юрисдикции.

УДК 347.92
ББК 67.410я2

ISBN 9785001560241  (Норма)
ISBN 9785160155739  (ИНФРАМ, print)
ISBN 9785161079997 (ИНФРАМ, online)
© Коллектив авторов, 2020

Коллектив авторов:

Абознова О. В., судья Арбитражного суда Уральского округа, кандидат юридических наук — гл. 12, 29;
Беляева Н. Г., судья Арбитражного суда Уральского округа, кандидат юридических наук — гл. 17, 30;
Вербенко Т. Л., судья Арбитражного суда Уральского округа —
гл. 7;
Колясникова Ю. С., судья Арбитражного суда Свердловской области, кандидат юридических наук — гл. 10, 27, 28;
Кравцова Е. А., судья Арбитражного суда Уральского округа —
гл. 21;
Краснобаева И. А. — заместитель председателя Арбитражного суда
Уральского округа — гл. 8, 9, 26;
Куликова М. А. — заместитель председателя судебного состава Суда ХантыМансийского автономного округа — Югры, кандидат юридических наук — гл. 18;
Лазарев С. В., председатель судебного состава Арбитражного суда
Уральского округа, кандидат юридических наук — гл. 15;
Лукьянов В. А., заместитель председателя Арбитражного суда
Уральского округа, кандидат юридических наук — гл. 19, 20;
Новикова О. Н., председатель судебного состава Арбитражного суда Уральского округа — гл. 23;
Решетникова И. В., председатель Арбитражного суда Уральского
округа, доктор юридических наук — предисловие, раздел I;
Рябова С. Э., судья Арбитражного суда Уральского округа, кандидат юридических наук — гл. 14, 16;
Сердитова Е. Н., председатель Арбитражного суда Удмуртской Республики, кандидат юридических наук — гл. 22;
Сидорова А. В., судья Арбитражного суда Уральского округа —
гл. 6, 11;
Сирота Е. Г., председатель судебного состава Арбитражного суда
Уральского округа, кандидат юридических наук — гл. 13, 25;
Скуратовский М. Л., председатель судебного состава Арбитражного
суда Свердловской области в отставке, кандидат юридических наук,
заслуженный юрист Российской Федерации — гл. 24.

Список сокращений

АПК РФ — Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации
БК РФ — Бюджетный кодекс Российской Федерации
ВдК РФ — Водный кодекс Российской Федерации
ГК РФ — Гражданский кодекс Российской Федерации
ЖК РФ — Жилищный кодекс Российской Федерации
ЗК РФ — Земельный кодекс Российской Федерации
ЕГРИП — Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей
ЕГРН — Единый государственный реестр недвижимости
ЕГРЮЛ — Единый государственный реестр юридических лиц
КАС РФ — Кодекс административного судопроизводства Российской Федерации
КВВТ РФ — Кодекс внутреннего водного транспорта Российской
Федерации
КоАП РФ — Кодекс Российской Федерации об административных
правонарушениях
КТМ РФ — Кодекс торгового мореплавания Российской Федерации
ЛК РФ — Лесной кодекс Российской Федерации
НК РФ — Налоговый кодекс Российской Федерации
СМИ — средства массовой информации
УК РФ — Уголовный кодекс РФ
УПК РФ — Уголовнопроцессуальный кодекс РФ

Предисловие

Справочник по доказыванию в арбитражном процессе охватывает
особенности доказывания практически по всем категориям дел, которые отнесены к компетенции арбитражных судов.
Первый Справочник по доказыванию в гражданском процессе
(под ред. И. В. Решетниковой. М., Норма) вышел в 2007 г. и оказался
востребованным судами общей юрисдикции, юристами разных сфер
профессиональной деятельности. Авторы с благодарностью и удовлетворением воспринимали высказываемую судьями судов общей
юрисдикции признательность за такой Справочник. В 2016 г. вышло
его 6е издание.
После принятия КАС РФ тот же авторский коллектив в 2016 г. подготовил Справочник по доказыванию по административным делам
(под ред. И. В. Решетниковой. М., Норма), в который вошли особенности доказывания по делам, отнесенным к предмету регулирования
КАС.
И вот подготовлен третий Справочник, посвященный доказыванию в арбитражном процессе (также под ред. И. В. Решетниковой. М.,
Норма). Прежде всего об авторском коллективе: это судьи арбитражных судов, имеющие богатый опыт работы, как правило, в первой и
кассационной инстанциях. В авторском коллективе также судья из суда общей юрисдикции: взаимодействие арбитражных судов и судов
общей юрисдикции — это всегда залог единообразия судебной практики. Из 16 авторов 10 кандидатов юридических наук и один доктор
юридических наук.
Арбитражное процессуальное законодательство прошло стремительный путь развития: в 1992 г. принят первый АПК, созданы арбитражные суды; в 1995 г. — второй АПК, в 2002 г. — третий процессуальный кодекс. Во многом именно последний АПК стал революционным,
введя немало новых процессуальных институтов и процессуальных новаций: раскрытие доказательств, ограничение представления новых
доказательств в апелляционный суд и др. Можно смело говорить, что
АПК 2002 г. выполнен на уровне лучших мировых образцов процессуального права. Особенно это относится к регулированию доказывания
и доказательств. Косвенным подтверждением такой оценки является
недавно принятый Федеральный закон от 28 ноября 2018 г. № 451ФЗ

«О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»1, который дополнил главу «Доказывание и доказательства» АПК РФ лишь двумя положениями.
Справочник по доказыванию, будучи рассчитанным на юристов,
не повторяет учебный курс арбитражного процесса о доказательствах,
он написан на более высоком теоретическом и прикладном уровне.
Справочник состоит из пяти разделов. В разделе I раскрыты особенности доказывания применительно к арбитражному процессу. Последующие разделы посвящены анализу особенностей доказывания по
различным категориям дел. При этом даже если какаято категория
дел осталась нераскрытой (чаще всего это связано с отсутствием явной специфики в доказывании), логика доказывания становится понятной при ознакомлении с алгоритмом доказывания по смежным
категориям дел.
В разделе II изложены особенности доказывания по делам искового производства, он охватывает 12 гражданскоправовых договоров
(аренды, строительного подряда, поставки, перевозки и проч.), по
каждому из которых в арбитражных судах рассматриваются различные категории дел.
Раздел III освещает доказывание по делам, возникающим из административных правоотношений. Как известно, в отличие от судов общей юрисдикции арбитражные суды рассматривают все дела из публичноправовых отношений по правилам, установленным в АПК РФ2.
В разделе IV приведены особенности доказывания по делам о несостоятельности (банкротстве). Сегодня в производстве арбитражных
судов эти дела занимают большую долю с тенденцией ежегодного увеличения, особенно если банкротство касается физических лиц.
Наконец, раздел V раскрывает специфику доказывания по делам об
установлении юридических фактов, по делам о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или
права на исполнение судебного акта в разумный срок, по корпоративным спорам, по делам упрощенного и приказного производств и др.
По стилю изложения Справочник лаконичен, охватывает по каждой категории дел предмет доказывания, особенности распределения
обязанности по доказыванию, необходимые доказательства, специфику исследуемых видов доказательств. В некоторых случаях авторы

8
Предисловие

1 Он вступит в законную силу со дня начала деятельности кассационных и апелляционных судов общей юрисдикции.
2 Напомним, что в судах общей юрисдикции дела о привлечении к административной ответственности рассматриваются по правилам КоАП РФ, иные дела из публичноправовых отношений — по правилам, определенным КАС РФ.

акцентируют внимание на субъектном составе участников спора и на
других особенностях. В соответствующих разделах содержатся ссылки
на судебную практику.
Надеемся, что Справочник по доказыванию в арбитражном процессе окажется полезным судьям арбитражных судов (особенно молодым,
которые только начинают самостоятельное рассмотрение различных
категорий арбитражных дел). Известно, что арбитражные суды работают с очень высокой нагрузкой, поэтому авторский коллектив старался
написать Справочник так, чтобы, открыв его, можно было быстро сориентироваться в особенностях доказывания по любой категории дел.
Сближение практики судов общей юрисдикции и арбитражных судов
уже сегодня приводит к тому, что некоторые категории дел имеют единые специфические черты, это делает Справочник интересным и для
судей судов общей юрисдикции. Справочник по доказыванию в арбитражном процессе может заинтересовать и практикующих юристов,
а также преподавателей, аспирантов, магистрантов, студентов юридических вузов.

От коллектива авторов
И. В. Решетникова,
председатель Арбитражного
суда Уральского округа,
доктор юридических наук, профессор,
заслуженный юрист Российской Федерации

Предисловие
9

Раздел I
Особенности доказывания
в арбитражном процессе

Своеобразие арбитражного процесса в целом и процедуры доказывания в частности предопределено активностью представителей, участвующих в судебном разбирательстве. В силу субъектного состава
лиц, участвующих в деле, и юридические лица, и индивидуальные
предприниматели чаще всего выступают в процессе через своих представителей. Это облегчает развитие состязательности, которая лежит в
основе доказывания в арбитражном процессе. Состязательность опирается на противоположность интересов сторон спора и наличие у них
широких процессуальных прав по защите своих интересов. В арбитражном процессе, включая процедуру доказывания, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий (ч. 3 ст. 9 АПК РФ).

Глава 1. Предмет доказывания

Приступая к работе с исковым заявлением (заявлением), юрист
прежде всего определяет предмет требований, т. е. то, что истец (заявитель) намерен получить в результате судебного разбирательства
(признать договор недействительным, взыскать убытки, истребовать
определенное имущество, обжаловать действия судебного приставаисполнителя и проч.). Следующий шаг — уточнить, какие обстоятельства должны быть установлены в суде, кто и с помощью каких доказательств должен их доказать?
Определение обстоятельств, подлежащих доказыванию по делу в
целом, — это и есть определение предмета доказывания, содержание
которого определяет суд. Но представитель также «прикидывает»
предмет доказывания по делу, чтобы сформировать свою правовую
позицию, поэтому ему также необходимо знать, что должно входить в
предмет доказывания по конкретному делу.
Предмет доказывания по делу косвенно определен в ч. 1 ст. 64
АПК РФ как совокупность фактов, «на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также