Понятие и критерии принципа справедливости при назначении уголовного наказания

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ИСПОЛНЕНИЯ НАКАЗАНИЙ

САМАРСКИЙ ЮРИДИЧЕСКИЙ ИНСТИТУТ

М. В. Коновальчук

ПОНЯТИЕ И КРИТЕРИИ ПРИНЦИПА СПРАВЕДЛИВОСТИ

ПРИ НАЗНАЧЕНИИ УГОЛОВНОГО НАКАЗАНИЯ

Монография

Самара 2016

УДК 343.211.4
ББК 67.408

К55

Рецензенты:
Денисова А. В. – кандидат юридических наук, доцент, доцент кафедры 

уголовного 
права 
и 
криминологии 
Самарского 
государственного 

аэрокосмического университета им. акад. С. П. Королева (Национального 
исследовательского университета);

Марков В. П. – доктор юридических наук, доцент, профессор кафедры

государственно-правовых дисциплин Самарского юридического института
ФСИН России;

Некрасов А. П.
–
доктор юридических наук, доцент,
профессор 

кафедры
уголовного 
и 
уголовно-исполнительного 
права
Самарского 

юридического института ФСИН России.

Коновальчук М. В.

К55
Понятие и критерии принципа справедливости при назначении 

уголовного наказания: монография / М. В. Коновальчук. – Самара: Самарский 
юридический институт ФСИН России, 2016. – 95 с.
ISBN 978-5-91612-124-7

В монографии с точки зрения философской мысли и уголовного права 

рассматривается понятие справедливости, сформулировано авторское определение 
принципа справедливости сквозь призму нравственной обусловленности, а также его 
соответствия 
задачам, 
поставленным 
перед 
уголовным 
законодательством. 

Анализируется полемика относительно значения и места названного принципа в 
системе других принципов. С учетом зарубежного опыта исследуется структура 
уголовно-правового принципа справедливости, возможность его реализации при 
назначении наказания через перечень критериев, закрепленных действующим 
законодательством.

Монография адресована
законодателям и правоприменителям, научным 

работникам, а также преподавателям, студентам юридических вузов и всем, кто 
интересуется проблемами качества уголовного закона.

УДК 343.211.4
ББК 67.408

© Коновальчук М. В., 2016

ISBN 978-5-91612-124-7
© Самарский юридический институт 

ФСИН России, 2016

ОГЛАВЛЕНИЕ

ВВЕДЕНИЕ........................................................................................................ 4

Глава 1. ПОНЯТИЕ И ЗНАЧЕНИЕ ПРИНЦИПА 
СПРАВЕДЛИВОСТИ  В ФИЛОСОФИИ И УГОЛОВНОМ ПРАВЕ.......... 7

1.1. Понятие принципа права и его соотношение с категорией 
справедливости.................................................................................................. 7

1.2. Понятие принципа справедливости в уголовном праве ........................ 24

1.3. Значение и место принципа справедливости в системе 
принципов уголовного права........................................................................... 38

Глава 2. УГОЛОВНО-ПРАВОВЫЕ КРИТЕРИИ ПРИНЦИПА 
СПРАВЕДЛИВОСТИ....................................................................................... 51

2.1. Понятие и система критериев принципа справедливости..................... 51

2.2. Общественная опасность преступления.................................................. 59

2.3. Личность виновного................................................................................... 71

ЗАКЛЮЧЕНИЕ ................................................................................................. 80

БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК ............................................................. 84

ВВЕДЕНИЕ

Актуальность настоящей работы определяется в первую очередь тем, 

что успешное формирование в России правового государства предполагает в
качестве одного из основных условий оптимальное функционирование 
уголовного законодательства, которое не только обеспечивало бы охрану 
соответствующих общественных отношений, но и не препятствовало бы их 
развитию. Важную роль в этом играют принципы уголовного права, которые, 
по справедливому замечанию Г. М. Миньковского, составляют «фундамент, 
основу 
права»1
и, 
по 
сути, 
должны 
обеспечивать 
внутреннюю 

согласованность, а также эффективную реализацию задач уголовного права.

Рост преступности, сопровождающийся не только количественными, но 

и качественными изменениями, негативно влияет на правосознание граждан, 
подрывая их доверие к правоохранительным органам и судебной власти. 
Согласно данным Судебного департамента достаточно высокой остается 
цифра отмененных и измененных обвинительных и оправдательных 
приговоров мировых судей в связи с несправедливостью назначенного 
наказания подсудимому – 4,1 тыс. дел, или 47 %2. Непоследнюю роль играет 
здесь и отсутствие должной защиты нарушенных прав (например, 
опрошенным потерпевшим по уголовным делам ущерб возмещался только в 
3,4 %
случаях), а также утрата доверия к справедливому
судебному 

усмотрению (50 %) и незнание принципа справедливости (34,5 %).

Законодатель, 
связав 
принцип 
справедливости 
с 
назначением 

справедливого наказания (ст. 6 УК РФ), стимулировал в научной литературе 
острую полемику о значении и роли данного принципа в системе уголовноправовых принципов.

Теория уголовного права определяет указанный принцип наравне с 

другими принципами (ст. ст. 3–7 УК РФ) как идею, основу права. В теории 
уголовного права дискуссии об уголовно-правовом принципе справедливости 
ведутся в двух направлениях, связанных: 1) с особенностями нормативного 
закрепления принципа справедливости; 2) определением роли, места и 
значения этого принципа в системе принципов уголовного права. Вместе с тем 
его четкое определение крайне необходимо, поскольку знание его дефиниции 
будет способствовать единообразному пониманию и применению принципа 
справедливости законодательными и правоприменительными органами в ходе 
решения задач, закрепленных в ст. 2 УК РФ.

1 Уголовное право России. Общая и Особенная части / под ред. В. П. Ревина. – М., 2000. 
– С. 16–17.
2 Обзор судебной статистики о деятельности федеральных судов общей юрисдикции и 
мировых судей в 2013 г. Судебного департамента при Верховном суде Российской 
Федерации. 
–
М., 
2014. 
[Электронный 
ресурс] 
// 
Режим 
доступа: 

http://www.cdep.ru/index.php? id= 80 &item=2508 (дата обращения: 15.08.2015).

В связи с этим особую практическую значимость приобретает проблема 

реализации принципа справедливости через совокупность сформулированных 
в законе критериев при назначении справедливого наказания, то есть ни 
мягкого, ни сурового, а такого, которое соответствует характеру и степени 
общественной опасности преступления и личности виновного. Однако, как 
показывают результаты анкетирования, более половины практических 
работников (50,9 %) считают, что принцип справедливости при назначении 
наказания реализуется лишь частично, при этом 100 % настаивают на 
закреплении принципа справедливости в УК РФ и 61,5 % полагают, что он 
должен реализовываться не только на правоприменительном, но и на 
законодательном уровне. Названные и ряд других обстоятельств определяют 
значение исследования для теории уголовного права и практики применения 
уголовного закона, указывают на необходимость системного анализа как 
научных знаний по исследуемой проблеме, так и логического осмысления 
основ принципа справедливости в уголовном праве, формулирования 
наиболее общего, приемлемого для правотворчества и правоприменения 
подхода к пониманию принципа справедливости.

Следует отметить, что специальная литература свидетельствует о 

широком поле исследования и осмыслении как принципов уголовного права, 
так и принципа справедливости.

В общетеоретическом плане
проблема принципов права всегда 

привлекала внимание ученых и получила разработку в трудах таких авторов, 
как 
С. С. Алексеев, 
М. И. Байтин, 
З. С. Байниязова, 
А. Н. Бобылев, 

Н. А. Бутакова, К. В. Ведяхина, В. В. Гриб, А. Л. Захаров, С. Г. Каргополов, 
Е. А. Лукашева, П. М. Морхат, В. М. Реуф, В. Г. Румянцева, Е. В. Скурко, 
В. Н. Хропанюк, А. И. Экимов, И. Ю. Юшкарев, Л. С. Явич и др.

Исследование 
принципа 
справедливости 
в 
системе 
принципов 

уголовного права нашло отражение в работах таких ученых, как 
М. В. Баранчикова, Н. А. Беляев, С. В. Бородин, Н. В. Васильев, А. А. Демидов, В. Е. Давидович, Н. О. Дулатбеков, В. К. Дуюнов, И. Э. Звечаровский, 
С. Г. Келина, Т. В. Кленова, В. М. Коган, 
И. И. Карпец, 
А. И. Коробеев, 

М. И. Ковалев, 
Г. А. Кригер, 
В. Н. Кудрявцев, 
Н. Ф. Кузнецова, 

Т. А. Лесниевски-Костарева, Н. А. Лопашенко, Е. Л. Лукашева, В. В. Мальцев,
Г. М. Миньковский, 
А. С. Молодцов, 
А. С. Наумов,
С. И. Никулин,

П. Н. Панченко, А. А. Пионтковский, С. С. Пирвагидов, Ю. Е. Пудовочкин, 
О. В. Рагузина, В. П. Ревин, Н. С. Таганцев, Э. С. Тенчов, А. А. Тер-Акопов, 
Ю. М. Ткачевский, П. А. Фефелов, В. Д. Филимонов, Е. Е. Чередниченко и др.

Проблему принципа справедливости в уголовном праве изучали

А. В. Арендаренко, З. А. Бербешкина, А. В. Бриллиантов, Ю. Д. Блувштейн, 
О. Ю. Бунин, 
Ю. И. Бытко, 
А. Л. Вязов, 
С. А. Галактионов, 

М. Ю. Дворецкий, 
Б. В. Епифанов, 
С. В. Завадский, 
А. В. Кладков, 

Л. Л. Кругликов, 
А. И. Кочкарев, 
А. И. Лазуткин, 
Р. Н. Ласточкина, 

А. А. Мамедов, 
В. В. Похмелкин, 
А. Н. Попов, 
Б. Т. Разгильдиев,

С. Н. Сабанин.

Отдельные вопросы принципа справедливости были освещены в 

работах, 
касающихся 
назначения 
наказания
(М. И. Бажанов, 

Ю. Д. Блувштейн, 
Ю. В. Бышевский, 
С. А. Велиев, 
Г. С. Гаверов, 

Л. С. Гаухман, Л. С. Горелик, Д. С. Дядькин, В. И. Зубкова, И. Я. Козаченко, 
А. П. Козлов, Е. В. Курочка, Ю. Д. Красиков, Л. Л. Кругликов, В. А. Крук, 
А. В. Курц, 
А. И. Марцев, 
С. П. Мокринский, 
Э. Б. Мельникова, 

О. А. Мясников, И. Г. Набиев, Т. В. Непомнящая, Г. П. Новоселов, И. С. Ной, 
П. П. Осипов, Л. А. Прохоров, А. И. Рясов, К. Р. Самвелян, М. А. Скрябин, 
В. И. Ткаченко, Г. И. Чечель, В. Л. Чубаров, П. С. Яни); общественной 
опасности преступления (А. Г. Безверхов, Ф. Б. Бражник, Э А. Васильев, 
А. Э. Жалинский, 
В. П. Корецкий, 
В. С. Марков, 
М. И. Салпагаров) 
и 

судейского 
усмотрения 
(А. Барак, 
Б. Я. Гаврилов,
Ю. В. Грачева, 

Р. С. Данелян, В. Н. Мартышкин, О. Михаль).

Глава 1. ПОНЯТИЕ И ЗНАЧЕНИЕ ПРИНЦИПА СПРАВЕДЛИВОСТИ  

В ФИЛОСОФИИ И УГОЛОВНОМ ПРАВЕ

1.1. Понятие принципа права и его соотношение с категорией

справедливости

Слово «принцип» происходит от латинского principium – начало3. 

Принцип – это основное, исходное положение какой-либо теории, учения, 
науки и т. п.4

В. В. Мальцев вслед за М. И. Ковалевым отмечает, что принцип – это 

руководящее начало, фундамент права, но каждый из них по-разному 
оценивает, что считать этим началом5.

Следствием этого выступает плюрализм мнений ученых по указанному 

вопросу относительно определения принципов права. Не случайно в 
некоторых учебниках вопрос о принципах права вообще не рассматривается6.

В литературе встречаются следующие определения принципа права: 1) 

основополагающая идея7; 2) основное исходное начало8 (предписание)9; 3) 
идеологические, политические и нравственные начала (руководящие идеи)10; 
4) руководящая идея11; 5) руководящая идея, основополагающее начало12; 6) 

3 Нисенбаум М. Е. «Via Latina adius»: учеб. лат. яз. – М., 1996. – С. 534.
4 См.: Ожегов С. И. Словарь русского языка / под ред. Н. Ю. Шведовой. – М., 1990. 
– С. 515; Большой энциклопедический словарь. – М., 1998. – С. 960; БСЭ. – 3-е изд. 
–
М., 1975. –
Т. 20. –
С. 1752; Кондаков Н. И. Логический словарь. –
М., 1975. 

– С. 416.
5 Мальцев В. В. Принципы уголовного права. – Волгоград, 2001. – С. 107–108.
6 Алексеев С. С., Архипов С. И. и др. Теория государства и права: учебник. – М., 2005. 
– С. 402.
7 См.: Уголовное право России. Части Общая и Особенная: учебник / М. П. Журавлев и др. 
под ред. А. И. Рарога. – М., 2005. – С. 9 (глава написана А. И. Чучаевым); Теория 
государства и права: учебник / под общ. ред. А. С. Пиголкина. –
М., 2003.

– С. 345. 
8 См.: Уголовное право РФ: учебник / В. П. Кашепов и др. – М., 2001. – С. 19 (автор главы. 
– В. П. Кашепов); Мелехин А. В. Теория государства и права: учебник. – М., 2007.
– С. 360. 
9 См.: курс уголовного права. – Т. 1. Общая часть. Учение о преступлении / под ред. 
Н. Ф. Кузнецовой, И. М. Тяжковой. – М., 2002. – С. 158; Малько А. В. Теория государства 
и права в вопросах и ответах: учебно-методическое пособие. – М., 1999. – С. 93.
10 Кригер Г. А. Место принципов советского уголовного права в системе принципов права 
// Советское государство и право. – 1981. – № 2. – С. 102.
11 См.: Мамедов А. А. Справедливость назначения наказания. – СПб., 2003. – С. 68; 
Кленова Т. В. Принципы уголовного права и принципы кодификации в уголовном праве // 
Государство и право. – 1997. – № 1. – С. 54–59; Бунин О. Ю. Реализация принципа 
справедливости при установлении санкций уголовно-правовых норм: монография. – М., 
2006. – С. 6; Набиев И. Г. Принципы назначения наказания: дис. … канд. юрид. наук. 
– Казань, 2004. – С. 154; Теория государства и права: учебник для вузов / под ред. проф. 
В. М. Корельского 
и 
проф. 
В. Д. Перевалова. 
–
М., 
2002. 

– С. 243; Скурко Е. В. Правовые принципы в правовой системе, системе права и системе 
законодательства: теория и практика // Правоведение, 2006. – № 2. – С. 55–62.

исходные, определяющие идеи, положения13; 7) руководящие начала, 
исходные положения14; 8) требования15; 9) крепкие устои мышления и 
поведения лиц16; 10) образующий элемент17.

На наш взгляд, принцип права – начало или основа права. Это в первую 

очередь обусловлено этимологическим происхождением слова «принцип». 
Во-вторых, каждый принцип права сначала рассматривался в виде идеи, а 
затем уже, по мере своей эволюции, он становился принципом права. Так, 
В. Г. Румянцева указывает на два основных направления, объясняющих как 
сферу действия, так и природу принципов права. В первом случае сфера 
действия принципов права ограничивается рамками правотворчества и 
правоприменения. В правотворчестве им отводится роль теоретической базы, 
определяющей содержание конкретных норм, а в правоприменении их 
функция ограничивается лишь потребностью в толковании все тех же норм. 
Во втором случае под принципами права обычно подразумевают лишь те 
основополагающие идеи, которые получили официальное закрепление в 
нормах законодательства. Как следствие – формулирование утверждения о 
том, что принципы могут обнаруживаться только в содержании указанных 
норм, следовательно, руководящие идеи
правосознания, получившие 

общественное признание и реализуемые в правоотношениях, но не 
зафиксированные в нормативно-правовых актах, к их числу нельзя отнести18.

Как справедливо отмечает В. М. Реуф, принципы права по своей 

природе принадлежат к области идей. Специфика этих идей состоит в том, 
что они носят руководящий, основополагающий характер, выражают 
сущность права и характеризуют его содержание19.

Иными словами, применяя представления философии о делении мира на 

идеальный и материальный, можно сказать, что принцип права, являясь 
категорией идеального мира, в дальнейшем воплощается в праве, являясь его 

12 См.: Уголовное право России. Общая часть / под ред. проф. Ф. Р. Сундурова. – Казань, 
2003. – С. 33 (автор главы В. А. Якушин); Бобылев А. Н. Понятие, принципы и функции 
права // Право и политика. – 2004. – № 4. – С. 4–14.
13 Байтин М. И. Сущность права (Современное нормативное правопонимание на грани 
двух веков). – М., 2005. – С. 148.
14 Лопашенко Н. А. Основы уголовно-правового воздействия: уголовное право, уголовный 
закон, уголовно-правовая политика. – СПб., 2004. – С. 145.
15 См.: Филимонов В. Д. Принципы 
уголовного 
права. 
–
М., 
2002. 
–
С. 5; 

Попов А. Н. Принцип справедливости в уголовном праве: дис. … канд. юрид. наук. 
– СПб., 1993. – С. 26; Коршиков И. В. Принцип гуманизма в Российской Федерации: дис. 
… канд. юрид. наук. – Саратов, 1999. – С. 27.
16 Байниязова З. С. Некоторые вопросы понимания функций правовых принципов // 
Актуальные проблемы правоведения. – 2004. – № 1. – С. 32–34.
17 Кияйкин Д. В. Уголовно-правовой принцип законности: дис. … канд. юрид. наук. 
– Саратов, 2001. – С. 35.
18 Румянцева В. Г. Понятие принципа права в контексте законотворческого процесса // 
История государства и права. – 2006. – № 8. – С. 4–6.
19 Реуф В. М. К вопросу о понятии принципов права // Вестник Волжского университета. –
2003. – № 34. – С. 48–57.

началом, основой. Данная эволюция будет рассмотрена в дальнейшем на 
примере принципа справедливости.

Понятие принципа права, на наш взгляд, следует искать в совокупности 

признаков, через которые принцип права можно отличить от другой правовой 
категории. Для этого обратимся к теории права, которая, по справедливому 
замечанию Л. С. Явича, «призвана вскрывать исходные идеи, лежащие в 
основе правовой действительности каждой эпохи»20, и проанализируем 
признаки принципа права: 1) принципы права аккумулируют в себе наиболее 
характерные черты права, определяют его юридическую природу; 2) они 
пронизывают все правовые нормы; 3) принципы права могут специально 
закрепляться в общих юридических нормах (нормах-принципах) или 
составлять саму материю права, проникая во внутреннее содержание 
правовых норм; 4) принципы права объективно обусловлены характером 
общественных отношений, на которых базируется определенная система 
права21.

Полагаем, что данный набор признаков является исчерпывающим по 

следующим основаниям. Действительно, принцип права, являясь его основой, 
составляет сердцевину содержания права. Более того, из первого признака 
закономерно вытекает последующий: то, что является основой, пронизывает 
все другие правовые нормы. Так, Г. М. Миньковский отмечал, что принципы 
как бы «пронизывают» всю структуру уголовного закона, являются его 
стержнем и ориентиром деятельности при применении уголовного закона22.

Не вызывают сомнений и последние два признака, сформулированные 

теорией права. В частности,
совершенно справедливо отмечено, что 

принципы права необязательно должны быть закреплены в общих 
юридических нормах, они могут составлять саму материю права, проникая во 
внутреннее содержание правовых норм. Так, Н. О. Дулатбеков
пишет: 

«…правовые принципы существуют вне зависимости от того, предусмотрены 
они или не предусмотрены в специальных нормах закона»23. Поэтому, на наш 
взгляд, не совсем правы исследователи, предлагающие в качестве признака 
принципа права его нормативность (В. Д. Филимонов24, Н. А. Бутакова25, 
М. В. Баранчикова26). Очевидно, что любой принцип права, в том числе и 

20 Явич Л. С. Общая теория права. – Л., 1976. – С. 149.
21 Хропанюк В. Н. Теория 
государства 
и 
права: 
учебное 
пособие 
/ 
под 
ред. 

В. Г. Стрекозова. – М., 1996. – С. 215.
22 Уголовное право России. Общая и Особенная части: учебник / под ред. В. П. Ревина. 
– М., 2000. – С. 13.
23 Дулатбеков Н. О. Некоторые проблемы принципов уголовного права в назначении 
наказания // Предпринимательство: пределы государственно-правового вмешательства: 
материалы конференции. – М., 2001. – С. 105–107.
24 Филимонов В. Д. Указ. соч. – С. 29–31.
25 Бутакова Н. А. О понятии принципов права // История государства и права. – 2007. 
– № 16. – С. 2–3.
26 Баранчикова М. В. Принципы 
уголовного 
права 
и 
их 
реализация 
в 

правоприменительной деятельности органов внутренних дел // «Черные дыры» в 
российском законодательстве. – 2007. – № 6. – С. 195.

уголовного, применяется и будет применяться независимо от того, имеется 
соответствующая дефиниция в законе или нет. Как справедливо пишет 
Н. А. Лопашенко, принципы уголовного права существовали всегда; ровно
столько времени, сколько существует само уголовное право. Однако выделять 
их в качестве принципов в науке стали не так уж давно – в конце XVIII в., 
вслед 
за 
известными 
французскими 
мыслителями 
и 
демократами. 

Законодательная история принципов уголовного права совсем молода, а часто 
и вовсе не известна уголовному законодательству многих государств мира27.

Конечно, неоспоримое преимущество законодательно очерченных 

принципов состоит в том, что они призваны обеспечить правильное 
практическое применение уголовного закона, соблюдение прав и интересов 
граждан, стабильность уголовной политики Российского государства28. 
Закрепление принципов в нормах права должно обеспечивать их неуклонное 
соблюдение, поскольку если они не содержатся в нормах законодательства, то 
сохраняется возможность ими пренебрегать. Нарушение принципа права, 
закрепленного в законе, есть нарушение закона, а за это возникают 
неблагоприятные последствия для нарушителя со стороны государства29.

Обусловленность общественными отношениями – значимый признак 

принципа уголовного права, одним из важных проявлений которого 
выступает их наполнение нравственным содержанием30, соответствие 
«экономическим и политическим условиям функционирования общества»31. 
При этом процесс формирования, по мнению П. Е. Недбайло, обусловлен не 
только «закономерностями развития данного общества», но и субъективным
его восприятием членами общества: их нравственными и правовыми 
взглядами, чувствами, требованиями, выражаемые в различных учениях, 
теориях, направлениях
правопонимания»32. Однако, не стоит забывать 

главного, принцип права, регулирует эти же самые общественные отношения.

На основе этих признаков сформулируем определение: принцип права –

это начало (основа) права, являющееся категорией идеального мира, 

27 Уголовное право России: курс лекций: в 6 т. / под ред. Б. Т. Разгильдиева. – Саратов, 
2004. – Т. 1. – С. 122.
28 Звечаровский И. Э. Современное 
уголовное 
право 
России: 
понятие, 
принципы, 

политика. – СПб., 2001. – С. 39.
29 Захаров А. Л. Межотраслевые принципы права: понятие, свойства, виды // Вестник 
Волжского университета. Сер. «Юриспруденция». – 2001. – № 16. – С. 3–19.
30 См.: Уголовное право России: курс лекций: в 6 т. / под ред. Б. Т. Разгильдиева. 
– Саратов, 2004. – Т. 1. – С. 306: «Уголовно-правовые принципы – это нравственные 
требования, которые положены законодателем в основу отрасли права. И в этой связи они 
совершенно необходимы для законодателя при принятии того или иного уголовного 
закона, правоприменителя, реализующего закон для обеспечения задач, стоящих перед 
своей отраслью уголовного права, правоисполнителя, обязанного воздерживаться от 
совершения преступлений». 
31 Уголовное право России. Часть Общая / отв. ред. Л. Л. Кругликов. – М., 1999. 
– С. 35.
32 Недбайло П. Е. Объективное и субъективное в праве (К итогам дискуссии) // 
Правоведение, 1974. – № 1. – С. 14.