Управление диссертационным советом

Москва
ИНФРАМ
2011

Н.И. Аристер, C.Д. РезНИк

ПРАКТИЧЕСКОЕ ПОСОБИЕ

Серия основана в 2009 году

Управление
диссертационным 
советом

Под общей редакцией  
члена-корреспондента РАН, доктора экономических наук, 
профессора Ф.И. Шамхалова

4-е издание, переработанное и дополненное

МЕНЕджмент в науке

УДК 001
ББК 72.4
     
А81

А81
Аристер Н.И., Резник С.Д.
Управление диссертационным советом: Практическое пособие / Под общ. ред. проф. Ф.И. Шамхалова. — 4-е изд., перераб. 
и доп. — М.: ИНФРАМ, 2011. — 319 с. + CD-R. —  (Менеджмент 
в науке).

ISBN 978-516-004590-0
Обеспечение качества экспертизы и защиты диссертаций — сложный 
управленческий процесс, требующий профессионального руководства деятельностью диссертационных советов.
На основе обобщения опыта работы таких советов рассматривается система формирования, планирования и организации их деятельности.
Особое внимание уделено контролю и путям повышения качества деятельности советов, системе работы с соискателями, научными руководителями и оппонентами, организации личной деятельности руководителей 
советов.
CD-диск, прилагаемый к изданию, содержит дополнительные материалы, а также «Рабочую книгу председателя диссертационного совета».
Для руководителей и членов диссертационных советов, оппонентов, научных руководителей, соискателей ученых степеней, а также для всех, кто 
изучает рассматриваемые проблемы.
ББК 72.4
   

ISBN 978-5-16-004590-0
© 
Н.И. Аристер, С.Д. Резник, 2009, 2011

Рецензенты:
Гуськова Н.Д. — засл. деят. науки РФ, д-р экон. наук, проф., заместитель председателя диссертационного совета по защите докторских и кандидатских диссертаций, декан экономического факультета Мордовского 
государственного университета им. Н.П. Огарева;

Кибанов А.Я. — засл. деят. науки РФ, д-р экон. наук, проф., председатель диссертационного совета по защите докторских и кандидатских диссертаций, заведующий кафедрой «Управление персоналом» Государственного университета управления (Москва);

Яшин Н.С. — д-р экон. наук, проф., ученый секретарь диссертационного совета по защите докторских и кандидатских диссертаций, декан факультета экономики и менеджмента Саратовского государственного социально-экономического университета

К ЧИТАТЕЛЮ!

Эффективная и устойчивая система общественно-государственной ат тестации научных кадров способствует сохранению и 
развитию научно-тех нического потенциала нашей страны. Социально-экономические и по ли тические перемены, происходящие в России, влекут за собой и изменения в системе аттестации, которые научной общественностью воспринима ют ся 
по-разному. 
Основным субъектом процесса аттестации научно-педагогических кад ров являются диссертационные советы. Эффективность их деятельности во многом зависит от того, насколько 
качественно осуществляются про цес сы управления: планирование, организация и контроль как со стороны ВАК, так и внутри 
самих диссертационных советов.
Конкурсная система открытия диссертационных советов, 
соз данная ВАК, позволила повысить ответственность советов и 
как результат — качество их работы. 
Ключевую роль в дальнейшем повышении эффективности 
деятель нос ти диссертационных советов должны играть они сами 
и прежде всего их руководители — председатель, заместители, 
ученый секретарь. Спе ци аль ных школ по подготовке профессиональных менеджеров в такой специ фич ной сфере нет и, наверное, не может быть. Эта работа индивидуальна, но опираться 
все-таки она должна на научный и управленческий профессионализм ученых.
В условиях возрастания требований Высшей аттестационной 
комиссии к качеству защищаемых работ организация деятельности диссерта ци он ных советов значительно усложнилась и 
требует профес сио нального руководства.
Книга по диссертационному менеджменту написана впервые 
и пред на значена прежде всего председателям диссертационных 
советов, их замес ти телям и ученым секретарям, научным руководителям и консультантам. Она будет полезна также членам 
советов и соискателям ученых сте пеней.
Книга «Управление диссертационным советом» подготовлена 
людьми, которые, во-первых, имеют опыт работы в Высшей аттестационной комиссии и могут профессионально говорить об 
оценке деятельности дис сертационных советов, во-вторых, рас

полагают практическим опы том работы в диссертационных советах и, в-третьих, известны своими тру дами управленческой 
науке.
Книга не претендует на роль законодательного документа, а 
лишь от ражает позицию и взгляды авторов. Ее задача — оказать 
прак ти ческую помощь руководителям советов, служить расширению их опыта, уточнению и корректировке позиций.
Уверен, что использование предлагаемого издания в качестве 
прак ти чес кого и методического подспорья в деятельности диссертационных со ветов окажет в конечном счете благотворное 
влияние на достижение на шей главной цели — повышение качества подготовки научных и научно-педагогических кадров для 
различных сфер народного хозяйства России.

Ф.И. Шамхалов,
член-корреспондент РАН, 
доктор экономических наук, профессор, 
главный ученый секретарь ВАК России

ПРЕДИСЛОВИЕ

Президент и Правительство Российской Федерации вы ражают свою озабоченность недостаточно эффективным управлением во многих сферах жизни страны. Каждой сфере народного 
хозяйства России сегодня требуется не прос то управление, а 
управление на научной основе, профессиональное ру ко водство.
Руководство любой организацией, предприятием, вузом, 
НИИ требует не только глубоких знаний о производстве, образовании, науке, но и зна ний в сфере менеджмента, права, экономики.
Это требование жизни, на наш взгляд, в полной мере касается и ор ганизационных устоев деятельности диссертационных 
советов. Хорошего познания отрасли науки здесь уже недостаточно при всей клю чевой важности этого требования к членам 
диссертационного совета.
Работу совета надо планировать, организовывать, координировать, сти мулировать, оценивать, а это уже не отрасль науки, 
по которой создан кон кретный диссертационный совет, это — 
менеджмент, управление в ши роком смысле этого слова.
Эта наука известна широким массам ученых меньше, чем 
своя родная — педагогика, история, медицина, физика, математика и др. Но без нее в деятельности диссертационных советов 
возникает масса проблем, отражающихся на качестве экспертизы и защиты диссертаций. И именно об этом говорят многочисленные замечания ВАК в адрес диссертационных советов.
Конечно, данная книга — не учебник и тем более не поучение.
Мы очень надеемся, что попытка привязать научные основы 
управ лен ческой науки к деятельности советов, а также обобщение опыта руководства дис сертационными советами позволили 
издать книгу, способную ненавязчиво ок азать практическую помощь и нынешним руководителям дис сер та ци онных советов, и 
тем, кто собирается прийти им на смену.
Авторы выражают свою глубокую признательность рецензентам:
•
• Гуськовой• Н.Д. — заслуженному деятелю науки РФ, доктору 
эконо мических наук, профессору, заместителю председателя 
диссертационного совета по защите докторских и кандидат- 

ских диссертаций, декану эко но мического факультета, заведующей кафедрой «Менеджмент» Мор дов ского государственного университета им. Н.П. Огарева;
•
• Кибанову• А.Я.•— заслуженному деятелю науки РФ, доктору 
эконо ми ческих наук, профессору, председателю диссертационного совета по защите докторских и кандидатских диссертаций, заведующему кафедрой «Управление персоналом» Государственного университета управления (г. Москва);
•
• Яшину•Н.С.•— доктору экономических наук, профессору, ученому секретарю диссертационного совета по защите докторских и кандидатских диссертаций, заведующему кафедрой 
«Менеджмент» Саратовского госу дарственного социальноэкономического университета —
за полезные замечания и рекомендации, высказанные в ходе 
работы над рукописью.
Авторы будут рады любым замечаниям и предложениям по 
улуч шению книги.

ВВЕДЕНИЕ

Уникальная система государственной аттестации научных и 
научно-педагогических кадров России имеет более чем 200-летнюю историю. 
В нашей стране управлением государственной системой аттестации научных кадров всегда занималось Министерство образования (во времена Российской империи — Министерство народного просвещения), разраба ты вая законодательные акты в 
сфере подготовки научных кадров и при суж дения ученых степеней. Впервые степень кандидата наук была законо да тельно учреждена в период правления Екатерины II в 1764 г. в области 
ме дицины. Впоследствии вышел целый ряд документов о проведении аттестации в нескольких наиболее значимых для Российской империи университетах. Исторической причиной возникновения отечественной систе мы аттестации явилась потребность 
государства в собственных научных кадрах и стремление к независимости от иностранных ученых. В 1819 г. вышел Указ Александра I и первое Положение об учреждении ученых степеней.
В СССР в период с 1918 по 1932 г. система аттестации научных работников была отменена, упразднились ученые степени, 
ученые звания и связанные с ними привилегии. На протяжении 
этих лет шел поиск осо бых направлений формирования научных и научно-педагогических кад ров, но ни к чему новому он 
не привел.
В 1934 г. была образована Высшая аттестационная комиссия 
(ВАК) при Президиуме Всесоюзного комитета по высшему техническому обра зо ванию при Центральном исполнительном комитете СССР, утверж ден Перечень 75 высших учебных заведений и научно-исследовательских институтов, в которых была 
возможна защита кандидатских и докторских диссертаций. 
В 1936 г. были созданы 64 экспертные комиссии по предварительному рассмотрению кандидатур на присвоение ученой 
степени доктора наук и ученых званий доцента и профессора, в 
состав которых вошли около 500 ведущих ученых страны.
Сегодня ВАК России является интегрированной межведомственной структурой, где объединены представители вузовской, 
академической и производственной науки. 

Высшая аттестационная комиссия Министерства образования и науки России решает вопросы в области аттестации научных кадров, а также на капливает и анализирует информацию по 
тематике диссертаций, уровню их практической ценности, обеспечивает органы управления наукой ин фор мацией для прогнозирования и формирования приоритетных на прав лений исследований, проводит мониторинг подготовки научных кадров. 
Правительство РФ ввело Единый реестр ученых степеней и 
званий, а также Положение о порядке присуждения ученых степеней (постановление Пра вительства РФ от 30 января 2002 г. 
№ 74). Новый порядок опирается на:
 
• единую государственную политику в области го су дарственной 
аттестации научных и научно-педагогических кадров и присуждения ученых степеней; 
 
• правовую защиту государственной сис темы аттестации; 
 
• приравнивание международных научных сте пеней и званий к 
российским. 
Тем самым Правительство стремилось восстановить в полном 
объеме советскую государственную аттестацию научных и научно-педагогических кадров. 
На всей территории Российской Федерации действует единый реестр и по рядок присуждения предусмотренных государственной системой атте с та ции ученых степеней и присвоения 
ученых званий. Исключительным пра вом выдачи дипломов государственного образца, подтверждающих при суждение и присвоение предусмотренных государственной системой аттестации 
ученых степеней и ученых званий, обладает специально уполномоченный на то Правительством Российской Федерации орган исполни тельной власти — Министерство образования Российской Федерации (ныне Министерство образования и науки 
Российской Федерации).
За последние годы Высшей аттестационной комиссией:
 
• реструктуризирована сеть диссертационных советов, сокращено ко ли чество кандидатских советов;
 
• ликвидирована сеть резервных диссертационных советов;
 
• прекращена практика создания разовых диссертационных советов;
 
• создана новая Номенклатура специальностей, в соответствии 
с ко то рой скорректирован состав экспертных советов;
 
• разработаны паспорта научных специальностей с харак те ристикой их направлений;

• в целях привлечения молодых кадров проводится активная 
работа по отбору лучших диссертационных работ на гранты 
Президента РФ. 
С целью повышения требований к диссертационным работам 
ВАК Мин обрнауки России разработала порядок формировании 
перечня на уч ных журналов и изданий для опубликования основных результатов дис сер тационных исследований, причем 
установлено минимальное коли чест во статей: для докторской 
диссертации — семь статей, для кандидатской дис сертации — 
одна обязательная статья.
В целях борьбы с недобросовестным заимствованием в 2007 г. 
введена в действие система «Антиплагиат».
Работа в указанных направлениях продолжается.
ВАК привлекла к работе около 1500 экспертов, которые объединены в 45 экспертных советов. Главный законодательный 
орган ВАК — Пленум, собирающийся на свои заседания два 
раза в год. Из числа членов Пленума выделено 26 человек в 
Президиум ВАК, принимающий решения об ат тес тации и проводящий свои заседания один-два раза в месяц. 
Как отмечалось на Пленуме Высшей аттестационной комиссии Мин обр науки России, состоявшемся 17 декабря 2007 г., несмотря на тя же лый кад ровый кризис в научно-образователь ной 
сфере, когда число на уч ных работ ников по сравнению с 1991  г. 
сократилось более чем в три раза, рез ко увели чилось число аспирантов. Их контингент вырос с 63 317 че ловек в 1995 г. до 
146 111 в 2006 г., причем более 50% аспи рантов выполняли иссле дования по об щественным и гуманитарным наукам.
Резкое увеличение числа диссерта ционных исследований 
обусловлено ком п лексом причин. Одна из них — демократические преобра зования, со здав шие известную свобо ду для научного творчества практиче ских работ ни ков системы образова ния и 
повысившие их интерес к науч ному осмыс ле нию своей 
деятельнос ти. Материальные сти мулы, сама престижность ученой степени также играют важную роль.
 К сожалению, количественный рост диссертационных иссле до ваний пока не дал ощутимого качественного эффекта, а 
скорее вы звал тенденцию к пониже нию их научного уровня. 
Однако это отнюдь не означает, что нет солидных, глубоких и 
перспек тивных док торских и кандидатских дис сертационных 
работ. 

В 2003 г. решением ВАК установлен перечень дисциплин, по 
которым должны сдаваться экзамены соискателями ученой степени кандидата наук. Это — история и философия науки, иностранный язык, специальная дис цип лина, соответствующая 
теме диссертации. Разработано 567 программ кан ди датских экзаменов по всем специальностям Номенклатуры специаль ностей научных работников, которые прошли экспертизу ВАК и 
согласованы с доработкой в соответствующих Учебно-методических объединениях. Новые программы кандидатских экзаменов 
утверждены и введены в дей ст вие по специальности и иностранному языку с июля 2004 г., по истории и философии науки — с 
1 июля 2005 г. Кандидатский экзамен по спе ци альности, как и 
раньше, состоит из двух частей: базового компонента фе деральной программы и компонента, разработанного кафедрой 
или ла бо ра торией и отражающего специализацию соискателя 
ученой степени кан ди дата наук. Сданный экзамен по специальности действителен до 2009 г. при условии, что специальность 
не изменит своего названия.
С выходом постановления Правительства РФ № 490 «О внесении из ме нений в Положение о порядке присуждения ученых 
степеней» получили воз можность разрабатывать и защищать 
докторские диссертации на тер ритории России представители 
иностранных государств. 
В системе аттестации научных кадров России концентрируется боль шое количество ценной информации по результатам 
ежегодной защиты около 4 тыс. докторских и свыше 20 тыс. 
кандидатских диссер та ци онных исследований. Этот материал 
отражает общепризнанные научные достижения и должен получать развитие в будущих исследованиях со искателей. Существует 
несколько сфер применения данной информации:
1. Анализ накопленных сведений по тематике диссертационных ис следований, их специализации, уровню и практической 
ценности с целью повышения эффективности научно-исследовательских работ и подготовки научных кадров.
2. Информационное обеспечение задач прогнозирования и 
форми рования приоритетных направлений исследований.
3. Мониторинг подготовки научных кадров в аспирантурах и 
докто ран турах страны.
4. Формирование рекомендаций для проведения научно 
обоснованной ин вестиционной и финансовой политики как в 
сфере подготовки кадров, так и в сфере научных исследований.