Актуальные вопросы возбуждения дела об административном правонарушении: учебное пособие

П.Н. Сафоненков

_____________________________________________________

АКТУАЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ ВОЗБУЖДЕНИЯ ДЕЛА 
ОБ АДМИНИСТРАТИВНОМ ПРАВОНАРУШЕНИИ 

ТАМОЖЕННЫМИ ОРГАНАМИ

Брянск 2007

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ…………...…………………………………………….............3

1. Особенности выявления и документирования административных 

правонарушений в области таможенного дела...………..……………...…….....6

2. Применение мер обеспечения при возбуждении дел об администра
тивных правонарушениях таможенными органами………………..…….…....18

3. Методика расследования дел об административных правонарушени
ях в области таможенного дела…..………….................................….................24

4. Особенности определения вины юридических лиц при осуществле
нии 
административного 
расследования 
таможенными 
органа
ми………………………………………………………………………………....49

5. Проблемы деятельности таможенных органов по квалификации ад
министративных правонарушений и возбуждению дел при нарушении таможенных правил.……….……………………………………………………….....57

СПИСОК НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ И ИСПОЛЬЗО
ВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ…………………………………..………….…….…72

ПРИЛОЖЕНИЯ…………………………………………………………...81

ВВЕДЕНИЕ

Процессуальная деятельность таможенных органов на стадии возбуж
дения дела об административном правонарушении является начальной сту
пенью административно-правового вмешательства государства в сферу лич
ных прав и законных интересов граждан. Стадия возбуждения дела об адми
нистративном правонарушении имеет особое значение по отношению к со
держанию и результатам производства в целом, так как фактическая доказа
тельственная база по большинству дел создается именно в рамках данной 

стадии и отражается в первую очередь в протоколе об административном 

правонарушении. Кроме того, факт возбуждения дела об административном 

правонарушении существенно меняет правовой статус нарушителя (он ста
новится лицом, в отношении которого ведется производство по делу, и при
обретает особый комплекс прав и обязанностей), а также ведёт к появлению 

таких процессуальных фигур, как свидетель, понятой, защитник, потерпев
ший и др.

С другой стороны, возбуждение дела таможенными органами без до
статочных к тому оснований, является нарушением законности, как правило, 

влечёт за собой необоснованное применение различных принудительных мер 

обеспечения производства по делу (досмотр транспортного средства, изъятие 

вещей и документов, арест товаров и др.), что создаёт конфликты и напря
жённость во взаимоотношениях органов власти и граждан, наносит суще
ственный вред экономическим интересам последних.

Важно подчеркнуть, процесс возбуждения и, в частности, расследова
ния таможенными органами дел об административных правонарушениях 

ввиду их специфики достаточно сложный, из-за чего в правоприменительной 

практике нередко возникали и возникают определённые трудности. Это тре
бует от должностных лиц тщательного изучения и грамотного применения 

нормативных правовых актов (прежде всего положений Кодекса Российской 

Федерации об административных правонарушениях1), регламентирующих 

данную деятельность, а также определяющих формы и методы противодей
ствия правонарушениям в области таможенного дела. Учитывая часто изме
няющееся законодательство в таможенной сфере, имеющуюся судебную 

практику по делам о нарушении таможенных правил, Государственным та
моженным комитетом Российской Федерации2, а впоследствии его правопре
емником - Федеральной таможенной службой3 неоднократно разрабатыва
лись многочисленные методические рекомендации по квалификации адми
нистративных правонарушений в области таможенного дела и проведению 

административного расследования. Однако указанные рекомендации не все
гда содержат исчерпывающие практические указания относительно способов 

реализации правовых норм, регламентирующих порядок возбуждения дел об 

административных правонарушениях в различных ситуациях.

Необходимостью устранения данного пробела в методическом обеспе
чении практической деятельности сотрудников таможенных органов обу
словлена разработка нового учебного пособия, в котором комплексно рас
сматривается институт возбуждения дела об административном правонару
шении, с учётом специфики выявления и документирования наиболее рас
пространённых нарушений таможенных правил. Пропорции и объём излага
емого материала определены степенью его теоретической разработанности и 

практической значимостью. Основанием для детального рассмотрения неко
торых вопросов служит их значительная доля в общем балансе трудозатрат 

должностных лиц таможенных органов при возбуждении дел об администра
тивных правонарушениях. В частности, наибольшее внимание уделено спе
цифическим формам и методам осуществления административного рассле
дования при совершении правонарушений в области таможенного дела.

1В дальнейшем для краткости «Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях» именуется «КоАП РФ».
2В дальнейшем для краткости «Государственный таможенный комитет Российской Федерации» именуется «ГТК РФ».
3В дальнейшем для краткости «Федеральная таможенная служба» именуется «ФТС России».

При работе с пособием необходимо учитывать, что обширная сфера де
ятельности должностных лиц таможенных органов при возбуждении дел об 

административных правонарушениях отличается повышенным динамизмом 

соответствующего ей нормотворческого процесса. Поэтому важно регулярно 

следить за изменениями текущего законодательства и ведомственной норма
тивной базы ФТС России.

1. ОСОБЕННОСТИ ВЫЯВЛЕНИЯ И ДОКУМЕНТИРОВАНИЯ АД
МИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЙ В ОБЛАСТИ ТАМО
ЖЕННОГО ДЕЛА

Возбуждение дела об административном правонарушении является са
мостоятельной стадией производства по делам об административных   пра
вонарушениях и представляет собой совокупность процессуальных действий,  

направленных на установление факта административного правонарушения, а 

также определение подведомственности (подсудности). Возбуждение дела об 

административном правонарушении включает процессуальную деятельность 

по получению информации об административном правонарушении, её 

оформлению и регистрации.    Дело об административном правонарушении 

может быть возбуждено должностным лицом, уполномоченным составлять 

протоколы об административных правонарушениях.

В соответствии с требованиями КоАП РФ, перечень должностных лиц 

таможенных органов РФ, уполномоченных составлять протоколы об админи
стративных правонарушениях, а также осуществлять административного за
держания, установлены Приказом ФТС России от 15.03.2005 №198 «О долж
ностных лицах таможенных органов Российской Федерации, уполномочен
ных составлять протоколы об административных правонарушениях и осу
ществлять административное задержание» (в ред. Приказов ФТС РФ от 

10.02.2006 №110, от 06.05.2006 №424).1 Обратим внимание, что данный при
каз  ограничивает полномочия ряда должностных лиц таможенных органов в 

части составления протоколов по делам об административных правонаруше
ниях и осуществления административного задержания.  Поскольку дознава
тели, должностные лица авиационных подразделений таможенных органов, 

должностные лица, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность (в 

том числе начальники оперативно-розыскных подразделений и их заместите
1 См.: Приложение №1.

ли) не включены в перечень, установленный Приказом ФТС России от  

15.03.2005 №198, то в соответствии с ч.3 ст. 28.1 КоАП РФ они не вправе 

возбуждать дела об административных правонарушениях1.

Следует отметить, что большинство дел об административных правона
рушениях, возбуждаемых  таможенными органами, безусловно, приходятся 

на 16 главу КоАП (статьи 16.1 -16.23) (см. Приложения №2,3,4), которая 

устанавливает административную ответственность за нарушения таможен
ных правил. Но кроме этого, на практике таможенные органы выявляют и 

административные правонарушения в области валютного законодательства 

(ст. 15.25 КоАП) и интеллектуальной собственности, ответственность за ко
торые предусмотрена ст. ст. 14.10 КоАП  («Незаконное использование товар
ного знака»), ч.1 ст. 7.12 КоАП  («Нарушение авторских и смежных прав, 

изобретательских и патентных прав»2.

В соответствии с ч.1 ст. 28.1 КоАП РФ поводами к возбуждению дела об 

административном правонарушении являются:

- непосредственное обнаружение должностными лицами, уполномочен
ными составлять протоколы об административных правонарушениях, доста
точных данных, указывающих на наличие события административного пра
вонарушения;

поступившие из правоохранительных органов, а также из других гос
ударственных органов, органов местного самоуправления, от общественных 

объединений материалы, содержащие данные, указывающие на наличие со
бытия административного правонарушения;

сообщения и заявления физических и юридических лиц, а также со
общения в средствах массовой информации, содержащие данные, указываю
щие на наличие события административного правонарушения.

Указанные в ч.1 данной статьи материалы, сообщения, заявления под
лежат рассмотрению должностными лицами, уполномоченными составлять 

1 См.: Письмо ФТС России от 11.04.2005 №18-12/11114.
2 См.: Приложения № 2,3,4,5,6,7,8

протоколы об административных правонарушениях1. При этом, учитывая ме
тодические рекомендации ФТС России2, следует отметить, что до возбужде
ния дела об административном правонарушении лишь в двух случаях из вы
шеназванных возможно проведение проверки3: 1) при поступлении из право
охранительных органов, а также из других государственных органов, органов 

местного самоуправления, от общественных объединений материалов, со
держащих данные, указывающие на наличие события административного 

правонарушения; 2) при сообщении и заявлении физическими и юридиче
скими лицами, а также сообщениями в средствах массовой информации 

(СМИ), данных, указывающих на наличие события административного пра
вонарушения.   

Информация об административном правонарушении, поступившая в та
моженный орган, регистрируется в соответствии с установленным порядком.  

При обращении физических лиц с устным заявлением, содержащим дан
ные, указывающие на наличие события административного правонарушения, 

должностное лицо таможенного органа оформляет протокол заявления о со
вершении административного правонарушения4. Протокол подписывают за
явитель и должностное лицо, принявшее заявление.

При обращении физических лиц с устным заявлением, содержащим дан
ные, указывающие на наличие события административного правонарушения, 

в таможенный орган в нерабочее время оформление протокола заявления о 

совершении административного правонарушения осуществляется оператив
но - дежурной службой таможенного органа.

1 См.: КоАП, ч.2 ст. 28.1. 
2 Cм.: Письмо ФТС России от 28.04.2007 №01-06/16201.
3 Проверку, о которой идёт речь, следует отличать от проверочных мероприятий, проводимых в обычном порядке в соответствии с Таможенным кодексом РФ непосредственно 
при осуществлении таможенного контроля  до «выпуска» товаров и транспортных средств 
или после «выпуска», а  не в связи с поступлением в таможенный орган указанных материалов, сообщений, заявлений с информацией о событии административного правонарушения. 
4 См.: Приложение №1 к  письму ФТС России от 28.04.2007 №01-06/16201.

Сбор и анализ сообщений, содержащих данные, указывающие на наличие 

события административного правонарушения, опубликованных или распро
страненных в СМИ, осуществляется в таможне пресс - секретарем таможни 

либо иным должностным лицом, назначенным начальником таможни, в зоне 

деятельности которой находится юридический адрес СМИ.

Учет поступившей информации об административных правонарушениях 

осуществляется в ФТС  России - Управлением таможенных расследований и 

дознания1; в Региональном таможенном управлении и оперативной таможне 
учетно - регистрационным отделением2 оперативной таможни; в таможне 
УРО таможни, на таможенном посту – УРО таможенного поста.

Если полученные материалы, сообщения, заявления содержат достаточ
ные данные, указывающие на наличие события административного правона
рушения, должностное лицо таможенного органа, уполномоченное состав
лять протоколы об административных правонарушениях, возбуждает дело об 

административном правонарушении.

В иных случаях, должностное лицо таможенного органа, проводившее 

рассмотрение, принимает следующие решения:

при установлении в ходе рассмотрения информации об административном 

правонарушении обстоятельств, исключающих производство по делу3, 

1 В дальнейшем для краткости «Управление таможенных расследований и дознания» именуется «УТРД».
2 В дальнейшем для краткости «учётно-регистрационное отделение» именуется «УРО».
3В соответствии со ст. 24.5 КоАП  производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению при 
наличии хотя бы одного из следующих обстоятельств:
1)  отсутствие события административного правонарушения;
2) отсутствие состава административного правонарушения, в том числе недостижение физическим лицом на 
момент совершения противоправных действий (бездействия) возраста, предусмотренного КоАП для привлечения к административной ответственности, или невменяемость физического лица, совершившего противоправные действия (бездействие);
3)  действия лица в состоянии крайней необходимости;
4) издание акта амнистии, если такой акт устраняет применение административного наказания;
5)   отмена закона, установившего административную ответственность;
6) истечение сроков давности привлечения к административной ответственности;
7) наличие по одному и тому же факту совершения противоправных действий (бездействия) лицом, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, постановления о 
назначении административного наказания, либо постановления о прекращении производства по делу об административном правонарушении, либо постановления о возбуждении уголовного дела;
8) смерть физического лица, в отношении которого ведется производство по делу.

выносит мотивированное определение об отказе в возбуждении дела об 

административном правонарушении;

при наличии признаков контрабанды или иных преступлений, производ
ство по которым отнесено к компетенции таможенных  органов РФ, во
прос о возбуждении уголовного дела решается в соответствии с уголовно
процессуальным законодательством РФ;

при обнаружении других правонарушений, не отнесённых к компетенции 

таможенных органов, направляет соответствующую информацию и име
ющиеся данные по подведомственности.

Если  для установления события административного правонарушения 

необходимо провести мероприятия в рамках таможенного или валютного 

контроля (таможенную ревизию, классификацию товара в соответствии с То
варной номенклатурой внешнеэкономической деятельности России1, коррек
тировку таможенной стоимости и т.д.), соответствующая информация 

направляется начальнику таможенного органа  либо его заместителю, кури
рующему определённое направление, для организации проведения таможен
ного или валютного контроля в установленном порядке. Результаты контроля 

направляются в отдел (отделение) административных расследований2 неза
медлительно для принятия решения в соответствии с КоАП. 

Направление в ОАР либо истребование из функциональных подразделе
ний таможенного органа документов, составленных при проведении тамо
женного оформления и таможенного контроля товаров и транспортных 

средств, необходимых для установления события административного право
нарушения, осуществляется в порядке, установленном Типовой инструкцией 

по делопроизводству и работе архива в таможенных органах, утверждённой 

приказом ФТС России от 18 октября 2004г. № 160.

1В дальнейшем для краткости «Товарная номенклатура внешнеэкономической деятельности России» именуется «ТНВЭД».
2 В дальнейшем для краткости «отдел (отделение) административных расследований» 
именуется «ОАР».