Коллективное доминирование на рынке: экономика и право

А.Е. Шаститко

КОЛЛЕКТИВНОЕ 
ДОМИНИРОВАНИЕ 
НА РЫНКЕ

экономика и право

Бюро экономического анализа

А.Е. Шаститко

К О Л Л Е К Т И В Н О Е  
Д О М И Н И Р О В А Н И Е  
Н А  РЫ Н КЕ

ЭКОНОМИКА И ПРАВО

МОСКВА-2011

УДК 338 
ББК 65.053 
Ш27

Шаститко А.Е.

Ш27 
Коллективное доминирование на рынке: экономика и право. М.: МАКС Пресс, 2011. -  76 с.
ISBN 978-5-317-03763-5

Раскрыты экономические основания, особенности правовой конструкции коллективного (совместного) доминирования на товарных рынках в российском антимонопольном законодательстве во взаимосвязи с экономической концепцией 
рыночной власти. Обозначены возможные сферы применения нормы о коллективном доминировании с учетом международного опыта и возможных рисков 
ее дисфункционального применения. Раскрыты основные характеристики складывающейся практики применения нормы о коллективном доминировании в 
российском антитрасте. Предложены пути модернизации дизайна и применения 
нормы о коллективном доминировании.
Для экономистов и юристов, специализирующ ихся на вопросах применения 
антимонопольного законодательства.
Ключевые слова: рыночная власть, коллективное доминирование, антимонопольная политика, явный и неявный сговор.
JEL коды: D43, L41,K 21.
УДК 338 
ББК 65.053

Shastitko A.Y. Law and Economics of Collective dominance on markets. -  Moscow, MAKS Press, 2011. -  76 p.

Economic prerequisites, particular features legal concept o f collective (joint) dominance on goods markets in Russian antitrust law are described with interconnection o f 
economic concept o f market power. Probable areas o f collective dominance norm 
have been identified taking into consideration international experience and probable 
risks o f this norm disfunctional enforcement. Basic characteristics o f collective dominance concept in Russian antirust have been described. W ays for design and enforcement o f collective dominance norm are offered.
For economists and lawers specializing on antimonopoly law enforcement issues.
Key words: m arket power, collective dominance, antimonopoly policy, explicit 
and implicit collusion.
JEL codes: D43, L41,K21

ISBN 978-5-317-03763-5
© Ш аститко A.E., 2011

СОДЕРЖАНИЕ

Content..............................................................................................................................  
5

Введение.........................................................................................................................  
7

1. Норма о коллективном доминировании в российском законодательстве и концепция рыночной власти в экономической теории. 12
1.1. Отражение свойств коллективного доминирования в нормах 

российского конкурентного права.......................................................  12

1.2. Коллективное доминирование в свете концепции рыночной 

власти: общие замечания.......................................................................... 16
2. Сферы применения нормы о коллективном доминировании 
 
20

2.1. Возможные варианты................................................................................ 20
2.2. Ожидаемые последствия.......................................................................... 24

3. Подходы к оценке результативности применения нормы о коллективном доминировании в России и Е С ................................................ 27

3.1. Оценка предполагаемой результативности применения нормы о коллективном доминировании на основе анализа особенностей ее конструкции.......................................................................  27
3.1.1. Отражение в признаках коллективного доминирования 
структуры рынка, создающей стимулы к сговору 
 
28

3.1.2. Эквивалентность описания коллективного доминирования и согласованных действий.............................................  29

3.1.3. Эффект удвоения н орм ................................................................. 30
3.2. Опыт применения нормы о коллективном доминировании в 
ЕС в контексте российской практики правоустановления и 

правоприменения.......................................................................................... 31

3.2.1. Примеры..............................................................................................  32
3.2.2. У роки..................................................................................................... 34

4. Индивидуальное злоупотребление доминирующим положением в 
составе коллективно доминирующих хозяйствующих субъектов: 

«квадратура колеса»?........................................................................................... 38
4.1. Некритическое заимствование или изобретение велосипеда? 38

4.2. Коллективное доминирование через призму статических 

моделей олигополии..................................................................................  46
5. Применение нормы о коллективном доминировании в контроле 

сделок экономической концентрации: общие контуры модернизации дизайна и правоприменения............................................................... 51
5.1. «Экономичность» контроля сделок экономической концентрации: кажущаяся простота................................................................. 51

3

5.1.1. Эндогенность порогового уровня доминирования хозяйствующего субъекта................................................................ 52
5.1.2. Ограничения и следствия использования конструкции 

«эндогенный порог доминирования»...................................  53
5.2. Свойства коллективного доминирования в контексте контроля сделок экономической концентрации и профилактики 

ограничивающих конкуренцию соглашений................................ 56

5.2.1. Структурные факторы сговора как свойства коллективного доминирования............................................................... 57

5.2.2. «Поведенческие» факторы сговора в контексте квалификации положения участников рынка как коллективно доминирую щ его................................................................ 63

Выводы и рекомендации.......................................................................................... 68

Литература...................................................................................................................... 71

Основные термины и понятия..............................................................................  74

Об авторе........................................................................................................................  75

4

CONTENT

Introduction...................................................................................................................... 
7

1. The collective dominance law in the Russian Federation legislation 
and the concept o f market power in economic theory................................ 12

1.1. The role o f the collective dominance properties in the Russian 
competition law .............................................................................................  12

1.2. Collective dominance under the market power concept: general 

remarks.............................................................................................................  16
2. The collective dominance law enforcement ..................................................  20

2.1. Some possible c a se s..................................................................................... 20

2.2. Expected consequences............................................................................... 24
3. Approaches to estimation o f the collective dominance law enforcement efficiency in Russia and in the EU.......................................................... 27
3.1. Estimation o f expected efficiency o f the collusive dominant law 

enforcement on the base o f its structure properties analysis 
 
27

3.1.1. Incentives for collusion behavior based on the market 

structure as the signals o f collective dom inance..................... 28
3.1.2. Equivalence o f collective dominance and concerted practice descriptions................................................................................. 29

3.1.3. Effect o f requirements doubling.................................................... 30

3.2. Experience o f the collective dominance law enforcement in the 
US under low creation and law enforcement practice in Russia... 31

3.2.1. Case study.............................................................................................  32

3.2.2. Some conclusions............................................................................... 34
4. Individual abuse o f dominance under collective dominance o f the 

market participants: «w heel’s quadrature?»..................................................  38

4.1. Uncritical adoption or bicycle invention?.............................................. 38
4.2. Collective dominance under static oligopoly m odels.......................  46

5. The 
collective 
dominance 
law 
enforcement 
in 
mergers 
and 
acquisitions: general structure o f design modernization and law 
enforcem ent..............................................................................................................  51

5.1. «Efficiency» o f mergers and acquisitions: illusory sim plicity 
 
51

5.1.1. Endogenity o f dominance threshold le v e l.................................  52

5.1.2. Restrictions and consequences o f the «endogenous dominance threshold level» con cep t..................................................... 53

5.2. Properties o f collective dominance under mergers and acquisitions and prevention from agreements restraining competition ... 56
5.2.1. 
Structural collusion factors as properties o f collective

dom inance........................................................................................... 57

5

5.2.2. 
«Behavioral» collusion factors under identification o f collective dominance............................................................................. 63

Conclusions and recommendations.........................................................................  68

Literature..........................................................................................................................  71

Basic concepts and term inology..............................................................................  74

About author................................................................................................................... 75

6

ВВЕДЕНИЕ

Лекарство может оказаться опаснее болезни, особенно если оно разработано с ошибками и тем более, если его неправильно применять...
В 2006 году начался новый этап развития антимонопольной политики в России, который был обусловлен разработкой и принятием пакета законов, существенно изменивших не только дизайн, но и роль антимонопольного законодательства, практики его применения в формировании институциональной среды ведения бизнеса в России. Одна из 

важнейших новаций закона «О защите конкуренции» -  норма о коллективном доминировании, описание которой представлено в части 3 статьи 5 упомянутого закона. Данная норма, как показало ее предварительное обсуждение, вызвала наибольший интерес со стороны бизнеса, 
который выражал недовольство различными аспектами первоначальных формулировок (например, установлением возможного порогового 
уровня участника коллективного доминирования не ниже 5% на соответствующем товарном рынке)1. С точки зрения правоприменения норма о коллективном доминировании оказалась востребованной в знаковых антимонопольных делах последних лет.
Вместе с тем как в российской, так и зарубежной литературе не 
прекращаются дискуссии о приемлемости концепции коллективного 
доминирования для целей антимонопольной политики2, о легитимных 
сферах ее применения3, а также о полученных или ожидаемых резуль1 
См., 
например: 
http://www.fas.gov.ru/fas-in-press/fas-in-press_3769.html; 
http://www.fas.gov.ru/ fas-in-press/fas-in-press_5041 .html.
2 Первые оценки российской версии нормы о коллективном доминировании 
были сделаны еще на стадии обсуждения закона «О защите конкуренции» в 
2005 году (См.: Авдашева С.Б., Шаститко А.Е. Модернизация антимонопольной политики в России: экономический анализ предлагаемых изменений конкурентного законодательства // Вопросы экономики, 2005, № 5). В зарубежной 
специализированной литературе данному вопросу в последние годы посвящено значительное количество статей. См., например, Banicevic A., Katz М., Collective dominance in Canada: A new Direction // Antitrust Chronicle, 2009, November, N2; Depoortere F., Motta G, The Doctrine of Collective Dominance: All 
Together Forever? // The Antitrust Chronicle, October, 2009 № 1; Gudofsky J, Kria- 
ris E.L. Vital L. Abuse of joint dominance: is the cure worse than disease? // Canadian Bar Association. Annual Competition Law Conference, Toronto, 2010; Nicholson М., Cardell S. Airtours v Commission: Collective Dominance Contained? // EC 
Merger Control. A Major Reform in Progress / G. Drauz, M. Reynolds (eds.) L.: International Bar Association, 2003, P. 285-301 и др.
3 Косвенно этот вопрос затрагивается, например, в докладе Abuse of dominant 
position in the light of legal provisions and case law of the European Communities, 
Office for Competition and consumer protection, Warsaw, 2003; Motta M. 
Competition Policy. Theory and Practice. Cambridge, Cambridge University Press, 
2004, p. 271-273.

7