Международный коммерческий арбитраж

Москва
ЮСТИЦИНФОРМ
2009

С. В. НИКОЛЮКИН

МЕЖДУНАРОДНЫЙ 
КОММЕРЧЕСКИЙ 
АРБИТРАЖ

Серия «Деловая библиотека»

Николюкин, С. В.
 
Международный коммерческий арбитраж / С. В. Николюкин. — М. : 
Юстицинформ, 2009. — 216 с.  — (Серия «Деловая библиотека»).

ISBN 978-5-7205-0986-6.

Настоящее издание представляет собой комплексное исследование 
международного коммерческого арбитража как альтернативного (негосударственного) института по разрешению коммерческих споров. Подробно освещены вопросы возникновения и правовой природы международного коммерческого арбитража, его компетенции, специфики арбитражного разбирательства, а также особенности признания и исполнения 
решений международного коммерческого арбитража. Проанализированы типичные ошибки, допускаемые при заключении контрактов, предъявлении исков и их рассмотрении в арбитраже.
Кроме того, даются практические советы по заключению арбитражных соглашений как основания возникновения процедуры рассмотрения спора в международном коммерческом арбитраже.
Благодаря множеству примеров из арбитражной практики Международного коммерческого арбитражного суда при Торгово-промышленной 
палате Российской Федерации, их анализу и подробным комментариям 
книга может быть рекомендована в качестве практического пособия для 
российских и иностранных предпринимателей. 
Издание также может представлять интерес для научных работников, преподавателей, аспирантов и студентов экономических и юридических специальностей.

УДК 341.981
ББК 67.412.2
          Н63

ISBN 978-5-7205-0986-6

Н63

УДК 341.981
ББК 67.412.2

© ЗАО «Юридический Дом «Юстицинформ», 2009

Предисловие

Сегодня международный коммерческий арбитраж является очень 
востребованным, потому что он дает преимущества нейтрального 
в процессуальном и политическом смысле органа для разрешения 
спора. Арбитраж считается универсальным способом разрешения 
международных экономических споров. Его роль серьезно повысилась именно в тот период, когда стала развиваться международная торговля.
Любое государство объективно заинтересовано в развитии арбитражного (третейского) судопроизводства. Это обусловлено многочисленными преимуществами третейского суда, которые довольно 
подробно описаны в специальной литературе, посвященной третейскому судопроизводству, и апробированы в юрисдикционной практике многих государств. 
Среди общепризнанных достоинств развитой системы третейского судопроизводства не последнее место занимает тот факт, что значительным образом снижается нагрузка на государственные суды, а 
также за счет меньшего формализма в процедурах ускоряется процесс разрешения коллизий, что чрезвычайно важно для коммерческого оборота.
Рост популярности международного коммерческого арбитража 
связан со значительными выгодами и преимуществами, которые 
предоставляет сторонам внешнеэкономических сделок такой способ рассмотрения и урегулирования споров.
Речь, прежде всего, идет о более активной роли сторон в самой 
процедуре третейского судопроизводства:
а) стороны вправе назначать арбитров, тем самым передавая спор 
на рассмотрение лицам, которые, по мнению сторон, наиболее компетентны в данной области;
б) абсолютное число норм национальных законодательств, регулирующих арбитраж, носит диспозитивный характер, позволяющий 
сторонам заменять содержащиеся в его нормах правила третейского разбирательства. 
Благодаря объективности, быстроте и экономичности разрешения споров международный коммерческий арбитраж получает все 
большее признание среди субъектов международного оборота товаров и услуг и в Российской Федерации.

Предисловие

Российское государство должно быть прямо заинтересовано в 
том, чтобы отечественная правовая система характеризовалась и высоким уровнем развития системы третейского правосудия, что позволило бы в полной мере использовать те преимущества, которые 
дает социально-экономическая система, опирающаяся на признание прав и свобод человека, проявляющихся и в возможности выбора средств разрешения споров1.
В последнее время в России опубликован ряд работ по исследованию особенностей международного коммерческого арбитрирования, однако их изучение носит общий характер. 
В работе даются конкретные рекомендации относительно заключения арбитражных соглашений, инициации арбитража и участия сторон в международном коммерческом арбитраже, а также 
оспаривания и приведения в исполнение иностранных арбитражных решений.
При рассмотрении всех правовых вопросов проводится сравнение права России и ряда иностранных государств с учетом арбитражной практики такого авторитетного арбитражного органа, как 
Международного коммерческого арбитражного суда при Торговопромышленной палате Российской Федерации (далее — МКАС).

1   См.: Комментарий к Закону Российской Федерации «О международном коммерческом арбитраже»: постатейный, научно-практический / Под ред. 
А.С. Комарова, С.Н. Лебедева, В.А. Мусина; сост. Г.В. Севастьянов. — СПб.: АНО 
«Редакция журнала “Третейский суд”», 2007. — С. 24.

Глава 1
МЕСТО МЕЖДУНАРОДНОГО 
КОММЕРЧЕСКОГО АРБИТРАЖА 
В ПРАВОВОМ ПОЛЕ РОССИЙСКОЙ 
ФЕДЕРАЦИИ

§1. Негосударственные (альтернативные) способы 
разрешения споров

Объективный процесс интернационализации современной мировой экономики требует нового уровня многосторонних экономических взаимоотношений, а именно интенсивного создания инфраструктур, обеспечивающих поступательное и динамичное развитие рынка. 
В настоящее время мировая экономика все больше приобретает 
черты единого организма, вне которого не может нормально функционировать ни одно государство с рыночной экономикой. 
Российская Федерация, в том числе, предпринимает значительные усилия по интеграции в мировую экономическую систему. Например, современный российский рынок качественно отличается от рынка на ранних стадиях его развития:
изменился характер конкуренции;
резко усилилась дифференциация спроса и предложения;
большое внимание уделяется потребительским свойствам продукции, качеству;
основной задачей государственного регулирования становится повышение конкурентоспособности и эффективности производства;
государство обеспечивает соблюдение договорных обязательств, 
повышение ответственности за качество продукции, ужесточение 
норм охраны окружающей среды и безопасности продукции для здоровья населения1. 

1   См.: Жилинский С.Э. Предпринимательское право (правовая основа предпринимательской деятельности). — М.: Норма, 2007. — С. 44.

Глава 1. Место международного коммерческого арбитража 
в правовом поле Российской Федерации

Как известно, среди различных аспектов оценки привлекательности того или иного национального рынка далеко не последнюю 
роль играют вопросы правового регулирования порядка разрешения споров. 
В Российской Федерации в силу положения ст. 11 ГК РФ защиту 
нарушенных или оспоренных гражданских прав осуществляет в соответствии с подведомственностью дел, установленной процессуальным 
законодательством, суд, арбитражный суд или третейский суд. 
Судебная система России устанавливается Конституцией РФ 
и Федеральным конституционным законом от 31 декабря 1996 г. 
№ 1-ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации» и состоит из федеральных судов, конституционных (уставных) судов и мировых судей РФ. Несмотря на то что третейские суды не включены 
в судебную систему РФ, они относятся к числу органов, уполномоченных государством для отправления правосудия.
Право обращения за защитой нарушенного субъективного гражданского права закреплено и в международных соглашениях. Приведем примеры:
1. В соответствии с Соглашением о порядке разрешения споров, 
связанных с осуществлением хозяйственной деятельности (Соглашение СНГ 1992 г.), хозяйствующие субъекты каждого государства — 
участника СНГ имеют на территории других государств — участников СНГ право беспрепятственно обращаться в суды, арбитражные 
(хозяйственные) суды, третейские суды и другие органы, к компетенции которых относится разрешение дел, могут выступать в них, 
возбуждать ходатайства, предъявлять иски и осуществлять иные процессуальные действия.
2. Согласно Конвенции о разрешении арбитражным путем 
гражданско-правовых споров, вытекающих из отношений экономического и научно-технического сотрудничества (Московская конвенция 1972 г.), все споры между хозяйственными организациями, вытекающие из договорных и иных гражданскоправовых отношений, возникающих между ними в процессе 
экономического и научно-технического сотрудничества странучастниц настоящей Конвенции, подлежат рассмотрению в арбитражном порядке с исключением подсудности таких споров 
государственным судам.

§1. Негосударственные (альтернативные) способы разрешения споров

3. В силу Европейской конвенции о внешнеторговом арбитраже (Конвенция о внешнеторговом арбитраже 1961 г.) стороны арбитражного соглашения могут по своему усмотрению:
а) предусматривать передачу споров на разрешение постоянного 
арбитражного органа; в этом случае рассмотрение споров будет производиться в соответствии с регламентом такого органа;
б) предусматривать передачу споров на разрешение арбитража по 
данному делу (арбитраж ad hoc) и в этом случае, в частности:
назначать арбитров или устанавливать в случае возникновения 
какого-либо спора методы их назначения;
устанавливать местонахождение арбитражного суда;
устанавливать правила процедуры, которых должны придерживаться арбитры. 
В соответствии с принципом автономии воли стороны внешнеторговых отношений вправе заключать соглашения о том, кому доверить разрешение возникшего или возможных споров, связанных с 
договорными отношениями. Это может быть соглашение о передаче спора государственному суду в определенной стране (общей или 
специальной юрисдикции) или утвержденному сторонами для разрешения спора конкретному международному коммерческому арбитражу (третейскому суду): институционному (постоянно действующему) и изолированному (ad hoc).
Традиционно разрешение правовых конфликтов осуществляется 
с помощью государственного правосудия, поскольку общепризнано, что судебная система, имея своим предназначением обеспечение стабильности и устойчивого прогресса в современных рыночных производственных отношениях, является неотъемлемым и крайне важным функциональным элементом хозяйственного механизма 
любой индустриально развитой страны мира.
Действительно, многовековая практика всех высокоразвитых 
стран убедительно доказывает, что достижение высоких темпов 
экономического роста становится возможным только при наличии 
эффективной судебной системы, активно помогающей прогрессу 
производственных отношений. При неработоспособной, неэффективной и неадекватной объективным потребностям рыночной экономики судебной системе все попытки государственных властей добиться ощутимого экономического прогресса безрезультатны.

Глава 1. Место международного коммерческого арбитража 
в правовом поле Российской Федерации

Однако в сфере международного коммерческого оборота не 
всегда целесообразно решать возникающие конфликты при помощи суда. Это связано с тем, что рассмотрение спора в государственном суде зачастую связано с многочисленными рисками и трудностями, а именно:
а) незнание обязательного для применения иностранным государственным судом процессуального порядка, что на практике означает необходимость обращения к услугам местного адвоката;
б) обязательность осуществления судебного разбирательства на 
языке государства местонахождения суда, в связи с чем возникает необходимость перевода всех документов, касающихся спора, на 
язык, подлежащий применению;
в) наличие нескольких инстанций и свойственный государственному суду процессуальный формализм, что способствует затягиванию разбирательства и влечет за собой дополнительные расходы;
г) отсутствие необходимой компетенции у судей, поскольку подготовка судей государственных судов рассчитана на применение 
норм национальной правовой системы, хотя условия контракта не 
всегда подчиняются материальному праву данного государства;
д) неравное отношение к сторонам спора, в силу того что судьи 
государственных судов достаточно часто склонны более снисходительно относиться к участникам разбирательства, которые являются субъектами данного государства;
е) ограниченная возможность исполнения решения государственного суда на территории иностранного государства в силу отсутствия 
универсальных международных договоров, позволяющих осуществлять принудительное исполнение решения государственного суда 
одного государства на территории другого государства1. 
Желание контрагента внешнеэкономической сделки избежать 
рассмотрения дела в суде иностранного государства, а следовательно, и свести к минимуму влияние вышеперечисленных негативных 
моментов, возникающих при рассмотрении дела в суде иностранного государства, и способствовало поиску новых, экономичных, эффективных и простых методов урегулирования конфликтов. К таким 

1  См.: «Бейкер и Маккензи»: Международный коммерческий арбитраж. Государства Центральной и Восточной Европы и СНГ: Учебн.-практ. пособие / Отв. 
ред. А. Тынель, В. Хвалей. — М.: БЕК, 2001. — С. 4, 5.

§1. Негосударственные (альтернативные) способы разрешения споров

дополнительным способам урегулирования споров во внешнеэкономической деятельности относятся альтернативные способы разрешения споров (далее — АРС). 
По мнению профессора В.Ф. Яковлева, альтернативные способы разрешения коммерческих споров рассматриваются как одно из 
главных направлений совершенствования работы не только государственных судов, но и всей системы разрешения коммерческих 
споров1. 
Действительно, в последнее время очевидны определенные позитивные сдвиги в сторону признания необходимости внедрения в 
российскую правовую систему АРС.
Совершенно нельзя согласиться с И.В. Цветковым, который безосновательно полагает, что в современной России до сих пор не созданы присущие всем высокоразвитым экономикам мира работоспособные альтернативные (внесудебные) механизмы2. 
Как отмечается в постановлении VI Всероссийского съезда судей от 2 декабря 2004 г., гарантией эффективной защиты прав является также возможность обращения к АРС, поскольку субъекты 
гражданского оборота должны иметь возможность выбрать любую 
удобную процедуру, соответствующую их требованиям о времени, 
стоимости, конфиденциальности, императивности и последствиям решения, а задача судебной власти — содействовать функционированию альтернативных процедур3. Т.е., как справедливо отмечает Е.И. Носырева, АРС нельзя рассматривать в отрыве от судебной системы4.
Таким образом, АРС представляют собой дополнительную гарантию субъектам в реализации конституционного права на выбор наиболее адекватного варианта разрешения спора или урегулирования 
конфликта с целью защиты прав и законных интересов и достижения необходимой процессуальной цели.

1  См.: Вестник ВАС РФ. — 2002. — № 12. — С. 108.
2  См.: Цветков И.В. Арбитрирование как перспективный метод разрешения экономических споров в арбитражных судах России // Вестник ВАС РФ. — 
2006. — № 4. — С. 162.
3   См.: Материалы VI Всероссийского съезда судей (30 ноября — 2 декабря 
2004 г.) // Вестник ВАС РФ. — 2005. — № 2. — С. 9.
4   См.: Носырева Е.И. Альтернативное разрешение споров в США. — М.: Изд. 
дом «Городец», 2005. — С. 29.

Глава 1. Место международного коммерческого арбитража 
в правовом поле Российской Федерации

Важно подчеркнуть, что к АРС спорящие стороны обычно обращаются в следующих случаях:
1) когда они обоюдно стремятся урегулировать спор мирным путем;
2) когда они хотят определить свое правовое положение в споре, 
поскольку при его рассмотрении как сами стороны, так и посредник выдвигают друг другу аргументы и их оценка зачастую позволяет сторонам определить сильные и слабые моменты, чтобы принять решение — согласиться с тем, что международный коммерческий арбитраж является институтом, противоположным институту 
государственных судов, которые представляют собой органы судебной системы какого-либо государства. 
Между тем однозначного представления о том, что включается в понятие АРС, ни доктрина, ни практика не выработали. Одни 
относят к ним традиционные несудебные методы урегулирования 
гражданско-правовых споров (арбитраж, посредничество, переговоры); другие — любые частные средства, возникающие в противовес публичному порядку разрешения споров; третьи — комбинированные варианты основных «альтернативных» и судебных средств, 
квалифицируемые как «комплексные» и образующие новые формы, 
известные как mini-trail («мини-суд»), в которых отражаются потребности совершенствования альтернативных систем разрешения конфликтных ситуаций между субъектами частного права.
Наиболее распространенным является деление АРС на три основных вида:
1) переговоры (negotiation) — урегулирование спора непосредственно сторонами без участия третьих лиц;
2) посредничество (mediation) — урегулирование спора с помощью независимого нейтрального лица (посредника), который способствует достижению сторонами соглашения;
3) арбитраж (arbitration) — разрешение спора с помощью независимого нейтрального лица (арбитра), который выносит обязательное для сторон решение1.
Особое место в системе АРС занимает международный коммерческий арбитраж.

1   См.: Ануфриева Л.П. Международное частное право: В 3 т. — Т. 3. Трансграничные банкротства. Международный коммерческий арбитраж. Международный гражданский процесс: Учебн. — М.: БЕК, 2001. — С. 91, 92.