Кто и как проверяет кадровика

Москва
ИНФРА-М
2009

Библиотека журнала
“Трудовое право Российской Федерации”

КТО И КАК
ПРОВЕРЯЕТ КАДРОВИКА

Журавлева И.В., Журавлева М.В.

УДК 658.3
ББК 67.405 
 
      Информационно-правовое обеспечение ГАРАНТ
 
Ж91

Журавлева И.В., Журавлева М.В.
Кто и как проверяет кадровика. — М.: ИНФРА-М, 2009. — 
144 с. + CD-R. — (Б-ка журн. «Трудовое право Российской Федерации». Вып. 10(182)).

ISBN 978-5-16-003955-8

В книге известных авторов, опытных специалистов по кадровой работе 
подробно рассказывается о проверках, которым различные органы — 
ГИТ, ФСС, ПФР, ФОМС, ФМС, военкоматы — подвергают работодателей. 
Рассмотрены основания и порядок проведения проверок, налагаемые 
взыскания, действия сотрудников кадровой службы для защиты интересов работодателя. Приводятся образцы документов, оформляемых в 
процессе проверки и по ее результатам. Книга написана с учетом положений нового Федерального закона «O защите прав юридических лиц и 
индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного 
контроля (надзора) и муниципального контроля» от 26.12.2008 № 294-ФЗ 
и действующих рекомендаций по проведению проверок различными 
органами, а также разъяснений официальных органов.
ББК 67.405 
ISBN 978-5-16-003955-8 
© Журавлева И.В., Журавлева M.В., 2009

Ж91

Библиотека журнала 
«Трудовое право Российской Федерации»

УЧРЕДИТЕЛЬ 
ООО «Издательский Дом ИНФРА-М»
Свидетельство о регистрации 
средства массовой информации Минпечати РФ: № 015422
Главный редактор Прудников В.М.
Выпуск 10 (182)
Оригинал-макет подготовлен в «Издательстве ИНФРА-М»

Подписано в печать 30.09.2009
Формат 60×88/16. Бумага типографская № 2. Гарнитура Newton 
Печать офсетная. Усл. печ. л. 8,82. Уч.-изд. л. 9,1 
Тираж 600 экз. Заказ      
Цена свободная.

Издательский Дом «ИНФРА-М» 
127282, Москва, ул. Полярная, д. 31в.
Тел.: (495) 380-05-40, 380-05-43.   Факс: (495) 363-92-12.
E-mail: books@infra-m.ru    http://www.infra-m.ru

Отдел «Книга–почтой»:
(495) 363-42-60 (доб. 246, 247)

Отпечатано в ОАО «Домодедовская типография»,
г. Домодедово. Каширское ш., д. 4, корп. 1.

ПРИНЯТЫЕ
В ТЕКСТЕ СОКРАЩЕНИЯ

РФ
–
Российская Федерация

ТК РФ
–
Трудовой кодекс Российской Федерации. 
Федеральный закон от 30.12.2001 № 197-ФЗ, 
в ред. от 24.07.2009

ФИТ
–
Федеральная инспекция труда

ГИТ
–
Государственная инспекция труда

ПФ РФ
–
Пенсионный фонд Российской Федерации

ПФР
–
Пенсионный фонд России

ФОМС
–
Фонд обязательного медицинского страхования

ФМС
–
Федеральная миграционная служба

ФСС
–
Фонд социального страхования

ВВЕДЕНИЕ

Чтобы защищать свои права, 
их надо знать

Объектом проверки, в соответствии с ч. 2 ст. 357 Трудового кодекса 
РФ (далее – ТК РФ), может стать любая организация, независимо от 
организационно-правовой формы, а также работодатель – физическое 
лицо, в том числе индивидуальный предприниматель без образования 
юридического лица. Поскольку эта книга адресована работодателям –
организациям и индивидуальным предпринимателям, то далее мы будем пользоваться термином «работодатель», имея в виду как работодателей – организации, учреждения и предприятия, так и работодателей – 
индивидуальных предпринимателей. А вот о работодателях – физических 
лицах, использующих наемный труд для личного обслуживания и помощи по ведению домашнего хозяйства, речь здесь не пойдет, поскольку 
им не требуется вести кадровую документацию (за исключением трудового договора, регистрируемого в органах местного самоуправления) и 
вряд ли они будут подвергнуты проверкам, о которых здесь пойдет речь.
Проверить соблюдение трудового законодательства и правильность 
ведения кадровой документации в организации любой организационноправовой формы и у индивидуального предпринимателя имеют право, в 
частности, федеральная инспекция труда (ФИТ) и подведомственные 
ей государственные инспекции труда (ГИТ), Фонд социального страхования РФ (ФСС), Пенсионный фонд РФ (ПФР), Федеральная миграционная служба (ФМС), прокуратура.

Что могут проверить?
С какой периодичностью?
Какие документы могут затребовать для проверки?
Как себя вести во время и после проверки?
Какие гарантии предоставлены законом работодателю?

На эти и другие вопросы мы и постараемся здесь ответить.

ПОРЯДОК
ПРОВЕДЕНИЯ МЕРОПРИЯТИЙ ПО КОНТРОЛЮ

ЗАКОН О ЗАЩИТЕ ПРАВ РАБОТОДАТЕЛЕЙ

Вопросы, связанные с порядком проведения проверок организаций 
и индивидуальных предпринимателей, подробно освещены в Федеральном законе от 26.12.2008 г. № 294-ФЗ (с изм. от 28.04.2009) «О защите 
прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального 
контроля» (далее – Закон о защите прав), принятом во исполнение Указа Президента Российской Федерации от 15.05.2008 г. № 797 «О неотложных мерах по ликвидации административных ограничений при осуществлении предпринимательской деятельности»1. Закон вступил в 
действие с 1 мая 2009 г., однако ряд норм этого закона начал действовать 
с 1 июля 2009 г., а некоторые положения вступят в силу с 1 января 2010 г. 
Далее мы будем обращать внимание читателя на те нормы, вступление 
которых в силу отсрочено на более поздний срок.

Извлечение 
из Указа Президента Российской Федерации от 15.05.2008 г. № 797 
«О неотложных мерах по ликвидации административных ограничений при осуществлении предпринимательской деятельности»
В целях ликвидации административных ограничений при осуществлении 
предпринимательской деятельности, в первую очередь в сфере малого и среднего предпринимательства, постановляю:
1. Правительству Российской Федерации:
а)  в 2-месячный срок разработать и внести в Государственную Думу Федерального Собрания Российской Федерации проекты федеральных законов, предусматривающих:
• усиление гарантий защиты прав юридических лиц и индивидуальных 
предпринимателей при осуществлении государственного контроля 
(надзора);
• проведение планового мероприятия по контролю (в том числе по отдельным видам лицензионного контроля) в отношении одного юридического лица или индивидуального предпринимателя каждым органом 
государственного контроля (надзора) не более чем один раз в три года 
(кроме налогового контроля);
• проведение внеплановых мероприятий по контролю в отношении 
субъектов малого и среднего предпринимательства только в целях выявления нарушений, представляющих непосредственную угрозу жизни 
или здоровью людей, по согласованию с прокурором субъекта Российской Федерации;
[…]
г)  привести свои акты в соответствие с настоящим Указом;
д)  обеспечить приведение актов федеральных органов исполнительной 
власти в соответствие с настоящим Указом.

1 
До 1 мая 2009 г. действовал Федеральный закон от 08.08.2001 г. № 134-ФЗ «О защите прав 
юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного 
контроля (надзора)».

Закон о защите прав является основным нормативным документом, 
регулирующим отношения в области защиты прав юридических лиц и 
индивидуальных предпринимателей при проведении государственного 
контроля (надзора) и муниципального контроля органами исполнительной власти и подведомственными им государственными учреждениями.
Законом о защите прав устанавливаются:
1) порядок организации и проведения проверок юридических лиц, 
индивидуальных предпринимателей (далее – работодатели) органами, 
уполномоченными на осуществление государственного контроля (надзора), муниципального контроля (далее – контролирующие и надзорные органы);
2) порядок взаимодействия контролирующих и надзорных органов 
при организации и проведении проверок;
3) права и обязанности контролирующих и надзорных органов, их 
должностных лиц при проведении проверок;
4) права и обязанности работодателей при осуществлении контроля 
(надзора), меры по защите их прав и законных интересов.
Законом о защите прав установлен ряд ограничений, которые сводятся к следующему: положения Закона о защите прав, устанавливающие 
порядок организации и проведения проверок, не применяются к мероприятиям по контролю, при проведении которых не требуется взаимодействие контролирующих и надзорных органов и работодателей и на 
указанных лиц не возлагаются обязанности по предоставлению информации и исполнению требований органов контроля (надзора), а также к 
действиям государственных органов при:
• 
проведении оперативно-розыскных мероприятий, производстве 
дознания и проведении предварительного следствия;
• 
осуществлении прокурорского надзора и правосудия;
• 
проведении:
– административного расследования;
– финансового контроля и финансово-бюджетного надзора;
П р и м е ч а н и е. Как отмечается в письме Минфина России от 
09.07.2009 г. № 03-01-15/7-327, в действующем законодательстве Российской Федерации определение понятия «финансовый контроль» отсутствует, однако, по мнению Минэкономразвития России, теоретическое определение финансового контроля можно представить следующим образом: 
под финансовым контролем понимается регламентированная нормами 
права деятельность по проверке своевременности и точности финансового планирования обоснованности и полноты поступления доходов в соответствующие фонды денежных средств, правильности и эффективности 
их использования.
– налогового контроля;
– валютного контроля;
– контроля на финансовых рынках;
– банковского надзора;
– контроля за соблюдением требований законодательства Россий ской 
Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, 
полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

• 
расследовании причин возникновения:
– чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера;
– инфекционных и массовых неинфекционных заболеваний или 
отравлений;
– несчастных случаев на производстве;
• 
осуществлении государственного контроля в пунктах пропуска через Государственную границу Российской Федерации.
Следует заметить, что согласно ч. 4 ст. 1 Закона о защите прав с 
1 января 2010 г. при осуществлении некоторых видов контроля некоторые 
специфические особенности организации и проведения проверок в части, касающейся вида, предмета, оснований проверок и сроков их проведения, могут устанавливаться другими федеральными законами. Это 
положение касается проверок при осуществлении таких видов контроля, как таможенный, антимонопольный, экспортный, контроль и надзор в сфере миграции, лицензионный и целый ряд других.
В ст. 2 Закона о защите прав даны определения ряда терминов, используемых в Законе, а именно:
• 
государственный контроль (надзор);
• 
федеральный государственный контроль (надзор);
• 
региональный государственный контроль (надзор);
• 
муниципальный контроль;
• 
мероприятие по контролю;
• 
проверка;
• 
эксперты, экспертные организации;
• 
уведомление о начале осуществления предпринимательской деятельности.
П р и м е ч а н и е.  Постановлением Правительства РФ от 20.08.2009 г. 
№ 689 утверждены Правила аккредитации граждан и организаций, привлекаемых органами государственного контроля (надзора) и органами 
муниципального контроля к проведению мероприятий по контролю, в 
качестве экспертов и экспертных организаций.
Аккредитация осуществляется федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской 
Федерации, органами местного самоуправления, уполномоченными на 
проведение соответственно государственного контроля (надзора), муниципального контроля, с целью признания компетентности граждан и организаций в соответствующей сфере науки, техники и хозяйственной деятельности для участия в проведении мероприятий по контролю.
Аккредитация осуществляется на заявленные виды деятельности, 
свидетельство об аккредитации выдается на 5 лет. В Правилах перечислены случаи, при которых действие свидетельства об аккредитации прекращается или аннулируется.
Орган по аккредитации ведет реестр аккредитованных граждан и организаций и размещает его на своем официальном сайте в сети Интернет.
Хотелось бы обратить ваше внимание на два понятия: «мероприятия 
по контролю» и «проверка». В кратком виде они могут быть определены 
следующим образом:
• 
мероприятия по контролю – это действия должностных лиц контролирующего и надзорного органа и привлекаемых в случае необходимости экспертов и/или экспертных организаций:
– по рассмотрению документов работодателей;

– по обследованию используемых работодателями при осуществлении деятельности территорий, зданий, строений, сооружений, 
помещений, оборудования, подобных объектов, транспортных 
средств и перевозимых грузов;
– по отбору образцов продукции, объектов окружающей или производственной среды;
– по проведению их исследований, испытаний;
– по проведению экспертиз и расследований, направленных на установление причинно-следственной связи выявленного нарушения обязательных и/или установленных муниципальными правовыми актами требований с фактами причинения вреда;
• 
проверка – это совокупность мероприятий по контролю, проводимых 
контролирующим и надзорным органом в отношении работодателей для оценки соответствия осуществляемых ими деятельности 
или действий (бездействия), производимых и реализуемых ими товаров (выполняемых работ, предоставляемых услуг) обязательным 
требованиям и требованиям, установленным муниципальными правовыми актами.

Комментарии Минэкономразвития России
Главными новшествами Закона являются:
а) введение уведомительного порядка начала предпринимательской деятельности в некоторых сферах, в том числе в предоставлении услуг общественного питания организациями общественного питания и розничной торговли (за исключением розничной торговли товарами, оборот которых ограничен в соответствии с федеральными законами);
б) проведение внеплановых проверок субъектов малого бизнеса только 
по согласованию с органами прокуратуры Российской Федерации;
в) существенное сокращение оснований для проведения внеплановых 
проверок, которые могут проводиться только в случаях поступления информации от граждан, юридических лиц и предпринимателей, органов власти 
или СМИ о возникновении угрозы жизни или по факту причинения вреда 
здоровью граждан, загрязнению окружающей среды, аварийных ситуациях, 
а также в случаях нарушения прав потребителей (чьи права нарушены).
Одной из новелл Закона является установление максимально допустимого 
времени для проведения проверок в отношении одного малого предприятия 
органами контроля. Для проведения контрольных мероприятий в отношении 
микропредприятия срок проведения всех проверок составляет 15 часов в год, 
а для малых – 70. В исключительных случаях, связанных с необходимостью 
проведения сложных и длительных исследований и испытаний, экспертиз и 
расследований, срок проведения проверки может быть продлен, но не более 
чем на 15 часов. Контроль соблюдения таких квот осуществляется предпринимателем путем ведения обязательного журнала проверок.

(Из письма Минэкономразвития России от 13.02.2009 г. № Д05-769)

Законом о защите прав введены десять основных принципов защиты прав работодателей при осуществлении мероприятий по контролю 
(ст. 3), в частности:
• 
презумпция добросовестности работодателей;

• 
проведение проверок в соответствии с полномочиями контролирующих и надзорных органов, их должностных лиц;
• 
недопустимость проводимых в отношении одного работодателя несколькими контролирующими и надзорными органами проверок 
исполнения одних и тех же обязательных требований и требований, 
установленных муниципальными правовыми актами;
• 
ответственность контролирующих и надзорных органов, их должностных лиц за нарушение законодательства Российской Федерации при осуществлении государственного контроля (надзора), муниципального контроля;
• 
недопустимость взимания контролирующими и надзорными органами с работодателей платы за проведение мероприятий по контролю;
• 
финансирование за счет средств соответствующих бюджетов проводимых контролирующими и надзорными органами проверок, в том 
числе мероприятий по контролю и др.

ВИДЫ ПРОВЕРОК

Законом о защите прав предусмотрены четыре вида проверок:
• 
плановые и внеплановые (рис. 1);
• 
документарные и выездные (рис. 2).

ВНЕПЛАНОВЫЕ
ПЛАНОВЫЕ

ПРОВЕРКИ

Документарные

Выездные

Документарные

Выездные

Рис. 1.  Плановые и внеплановые проверки

ВЫЕЗДНЫЕ
ДОКУМЕНТАРНЫЕ

ПРОВЕРКИ

Плановые

Внеплановые

Плановые

Внеплановые

Рис. 2.  Документарные и выездные проверки

Особенности организации и проведения плановых и внеплановых 
проверок представлены в табл. 1, документарных и выездных – в табл. 2.

Та б л и ц а   1

Особенности организации и проведения плановых и внеплановых проверок

Плановая проверка
Внеплановая проверка

1. Предмет проверки
• cоблюдение работодателем в процессе 
осуществления деятельности обязательных 
требований и требований, установленных 
муниципальными правовыми актами;
• соответствие сведений, содержащихся 
в уведомлении о начале осуществления 
отдельных видов предпринимательской 
деятельности, обязательным требованиям

• cоблюдение работодателем в процессе 
осуществления деятельности обязательных 
требований и требований, установленных 
муниципальными правовыми актами;
• выполнение предписаний органов государственного контроля (надзора), органов муниципального 
контроля;
• проведение мероприятий по предотвращению 
причинения вреда жизни, здоровью граждан, 
вреда животным, растениям, окружающей среде, 
по обеспечению безопасности государства, 
по предупреждению возникновения чрезвычайных 
ситуаций природного и техногенного характера, 
по ликвидации последствий причинения такого 
вреда

2. Форма проведения 
проверки
Документарная и (или) выездная – см. табл. 2

3. Место проведения 
проверки
Зависит от формы проведения проверки – см. табл. 2

4. Периодичность 
проверок
Не чаще чем один раз в три года

П р и м е ч а н и е.  В отношении организаций 
и индивидуальных предпринимателей, 
осуществляющих виды деятельности в сфере 
здравоохранения, сфере образования, 
в социальной сфере, плановые проверки могут 
проводиться два и более раза в три года

По мере необходимости