Возврат похищенных активов
Руководство по конфискации активов вне уголовного производства Учебное пособие
Покупка
Основная коллекция
Тематика:
Банковское право
Издательство:
Альпина Паблишер
Год издания: 2016
Кол-во страниц: 356
Дополнительно
Вид издания:
Учебное пособие
Уровень образования:
Аспирантура
ISBN: 978-5-9614-5203-7
Артикул: 148703.02.99
Доступ онлайн
230 ₽
В корзину
Созданное специалистами Всемирного банка, Руководство посвящено вопросам ре-
ализации Инициативы ООН и Всемирного банка по обеспечению возврата похищенных
активов, полученных в результате преступлений, в том числе и должностными лицами
в виде взяток. Возврат активов рассматривается в рамках гражданской конфискации,
то есть конфискации вне уголовного производства. Анализ законодательства разных
стран и ключевых принципов конфискации вне уголовного производства сопровождает-
ся реальными примерами из юридической практики.
Книга представляет интерес для работников законодательных, обвинительных, след-
ственных и судебных органов, занимающихся вопросами возврата похищенных средств.
Тематика:
ББК:
УДК:
ОКСО:
ГРНТИ:
Скопировать запись
Фрагмент текстового слоя документа размещен для индексирующих роботов
Возврат похищенных активов Руководство по конфискации активов вне уголовного производства
Stolen Asset Recovery A Good Practices Guide for Non-Conviction Based Asset Forfeiture Stolen Asset Recovery (StAR) Initiative Theodore S. Greenberg Linda M. Samuel Wingate Grant Larissa Gray Washington, D.C.
Возврат похищенных активов Руководство по конфискации активов вне уголовного производства Теодор Гринберг Линда Сэмюэль Вингейт Грант Ларисса Грей Москва 2016
УДК 347.952 ББК 67.404.19 Г85 Все права защищены. Никакая часть этой книги не может быть воспроизведена в какой бы то ни было форме и какими бы то ни было средствами, включая размещение в сети Интернет и в корпоративных сетях, а также запись в память ЭВМ для частного или публичного использования, без письменного разрешения владельца авторских прав. По вопросу организации доступа к электронной библиотеке издательства обращайтесь по адресу mylib@alpina.ru ISBN 978-5-9614-5203-7 (рус.) ISBN 978-0-8213-7890-8 (англ.) Переводчики А. Залесова, В. Ионов Редактор М. Савина УДК 347.952 ББК 67.404.19 Гринберг Т. Возврат похищенных активов: Руководство по конфискации активов вне уголовного производства / Теодор Гринберг, Линда Сэмюэль, Вингейт Грант, Ларисса Грей ; Пер. с англ. — М. : Альпина Паблишер, 2016. — 356 с. ISBN 978-5-9614-5203-7 Созданное специалистами Всемирного банка, Руководство посвящено вопросам реализации Инициативы ООН и Всемирного банка по обеспечению возврата похищенных активов, полученных в результате преступлений, в том числе и должностными лицами в виде взяток. Возврат активов рассматривается в рамках гражданской конфискации, то есть конфискации вне уголовного производства. Анализ законодательства разных стран и ключевых принципов конфискации вне уголовного производства сопровождается реальными примерами из юридической практики. Книга представляет интерес для работников законодательных, обвинительных, следственных и судебных органов, занимающихся вопросами возврата похищенных средств. Г85 Stolen Asset Recovery: A Good Practices Guide for Non-Convic tion Based Asset Forfeiture © The International Bank for Reconstruction and Development/The World Bank, 2009 Возрат похищенных активов: Руководство по конфис кации активов вне уголовного произ водства © The International Bank for Reconstruction and Development/The World Bank, 2010
Содержание Предисловие ................................................................................................................... 15 Благодарности ............................................................................................................... 17 Введение ............................................................................................................................. 19 Часть А Суть проблемы и международная реакция .................. 25 1. Хищение государственных активов — проблема, имеющая огромную значимость ..................................................... 27 2. Мировое сообщество признает необходимость согласованных действий ...................................................................... 29 Конвенция ООН против коррупции ..................................................... 29 Инициатива по возвращению похищенных активов (Инициатива StAR) ....................................... 31 3. Конфискация вне уголовного производства как инструмент возвращения активов ..................................... 33 Различия между конфискацией активов в уголовном порядке и конфискацией вне уголовного производства ................................................................... 33 Конфискация вне уголовного производства в странах с континентальным и общим правом ......................... 38 История конфискации активов вне уголовного производства и международная поддержка этой процедуры ................................................................................................... 40 Законодательная база для конфискации вне уголовного производства ................................................................... 45 Возвращение активов .................................................................................... 46 Часть B Основные принципы конфискации активов вне уголовного производства ......................................................... 51 Основополагающие принципы ..................................................................... 53 Принцип 1 Конфискация активов вне уголовного производства не должна подменять собой уголовное преследование ........................................ 53
Возврат похищенных активов 6 Принцип 2 В законодательстве должна быть определена взаимосвязь между конфискацией имущества вне уголовного производства и любым этапом уголовного процесса, включая незаконченное расследование ............................................ 54 Принцип 3 Конфискация активов вне уголовного производства может применяться в тех случаях, когда уголовное преследование невозможно или завершилось неудачно ..................................................... 56 Принцип 4 Применимые процессуальные нормы и правила доказывания должны быть как можно более конкретными ............................................ 60 Определение активов и правонарушений, на которые распространяется процедура конфискации вне уголовного производства ................................... 65 Принцип 5 Конфискации вне уголовного производства должны подлежать активы, полученные в результате самых разных преступлений .................. 65 Принцип 6 Конфискации должны подлежать активы, относящиеся к самым различным категориям ........ 66 Принцип 7 Определение активов, подлежащих конфискации, должно быть достаточно широким, чтобы включать новые формы собственности .................................................................................. 74 Принцип 8 Активы, полученные преступным путем до момента вступления в силу законодательства о конфискации вне уголовного производства, тоже должны подлежать конфискации .......................... 75 Принцип 9 Власти должны устанавливать надлежащие требования и рекомендации по проведению процедуры конфискации .......................................................... 79 Следственные действия и меры обеспечения сохранности активов ....................................... 83 Принцип 10 Следует определить, какие меры государство может принять при расследовании дела о конфискации и для обеспечения сохранности активов, подлежащих конфискации ................................ 83 Принцип 11 Законодательство должно разрешать следственные действия и меры обеспечения сохранности активов без уведомления
Содержание 7 владельца активов в случаях, когда уведомление может помешать ведению дела о конфискации ................................................................................. 87 Принцип 12 Следует создать механизм для внесения изменений в вынесенные судебные постановления и приостановки решений по пересмотру или обжалованию какого-либо судебного постановления, которые противоречат интересам государства и могут вывести конфискуемое имущество из зоны досягаемости суда ......................................................................... 89 Процессуальные нормы и требования, предъявляемые к доказательствам .......................................................... 91 Принцип 13 Необходимо четко определить процессуальные нормы и требования к содержанию как искового требования властей, так и ответного заявления владельца активов .................................................................................................. 91 Принцип 14 Законодательство должно включать фундаментальные понятия и принципы, такие как критерии доказанности (бремя доказывания) и опровержимые презумпции ............ 92 Принцип 15 При использовании в правовой системе практики ответных возражений с целью опровержения доводов обвинения необходимо указать применимые для процедуры конфискации возражения, а также описать их состав и критерии доказанности (бремя доказывания) ................................................................... 97 Принцип 16 У властей должны быть полномочия по использованию косвенных доказательств и показаний с чужих слов ....................................................101 Принцип 17 Законы, устанавливающие сроки давности, должны максимально способствовать проведению конфискации вне уголовного производства ..................................................................................103 Стороны процесса и их уведомление ...................................................107 Принцип 18 Лица с потенциальным законным интересом в конфискуемом имуществе имеют право на уведомление о начале судопроизводства ..........107
Возврат похищенных активов 8 Принцип 19 Прокурор или органы власти должны иметь полномочия по признанию прав кредиторов по обеспеченным залогом обязательствам без дополнительного обращения таких кредиторов с иском в судебные инстанции ............109 Принцип 20 В случае если скрывающееся от правосудия лицо отказывается возвращаться на территорию государства, чтобы предстать перед судом по выдвинутым против него обвинениям, такому лицу должно быть отказано в праве оспорить решение о конфискации активов вне уголовного производства ........................110 Принцип 21 Власти должны обладать полномочиями по признанию неправомерным перевода имущества в собственность взаимосвязанных лиц либо иных лиц, осведомленных о противозаконных действиях, связанных с конфискуемым имуществом ............................................112 Принцип 22 Необходимо определить, в каком объеме лицо, заявляющее о своих правах на конфискуемые активы, может использовать эти активы для оспаривания постановления о конфискации в суде либо для компенсации своих расходов на проживание ..............................................................................114 Вынесение судебного решения .................................................................121 Принцип 23 Целесообразно разрешить суду выносить решение в пользу истца, если заинтересованные стороны были должным образом уведомлены и имущество осталось невостребованным ..............................................121 Принцип 24 Целесообразно разрешить сторонам договариваться о конфискации во внесудебном порядке и разрешить суду выносить заранее оговоренное постановление о конфискации, если стороны согласны на эту процедуру .................122 Принцип 25 В законодательстве следует оговорить средства правовой защиты, которыми сможет воспользоваться ответчик в случае, если государству не удастся добиться решения в свою пользу .................................................................................123
Содержание 9 Принцип 26 Окончательное решение суда по делу о конфискации вне уголовного производства должно выноситься в письменной форме ................125 Организационные вопросы и управление активами ...........127 Принцип 27 Необходимо четко определить перечень государственных органов, уполномоченных вести расследование и осуществлять процедуру конфискации ........................................................127 Принцип 28 Следует рассмотреть возможность назначения для работы по конфискации активов вне уголовного производства судей и прокуроров, имеющих специальную подготовку или большой опыт работы в сфере конфискации ..............................129 Принцип 29 Нужна эффективная система подготовки ареста имущества, а также управления и распоряжения арестованными активами.............130 Принцип 30 Для эффективной реализации программы конфискации необходимо создать механизм предсказуемого, непрерывного и достаточного финансирования, а также ограничить влияние политических факторов на процедуру конфискации ..................................................................................136 Возвращение активов и международное сотрудничество...........................................................145 Принцип 31 Необходимо использовать правильную терминологию, в особенности когда речь идет о международном сотрудничестве ......................145 Принцип 32 Суду должна быть обеспечена экстерриториальная юрисдикция ..................................148 Принцип 33 Государство должно обладать полномочиями по приведению в исполнение постановлений иностранных инстанций о конфискации активов ...............................................................................................150 Принцип 34 Государство должно обладать полномочиями по приведению в исполнение постановлений иностранных инстанций о конфискации активов, и следует ввести законодательство, которое упрощало бы исполнение собственных постановлений в иностранных государствах ...................................................................................152
Возврат похищенных активов 10 Принцип 35 Для возврата имущества пострадавшей стороне должна быть использована процедура конфискации вне уголовного производства ..........156 Принцип 36 Правительство должно иметь полномочия по совместному использованию активов и возвращению активов в сотрудничающую страну ...................................................................................................160 Часть С Специальные статьи .................................................................................163 Образцовая практика конфискации имущества вне уголовного производства: опыт Швейцарии ......................165 Общая ситуация: уголовное законодательство в системе гражданского права .............................................................165 Конфискация имущества в соответствии с Уголовным кодексом Швейцарии ..................................................166 Взаимная юридическая помощь при конфискации активов вне уголовного производства ................................................................168 Возврат активов на основе оценки их денежной стоимости .............................................................................169 Возврат активов на основе конфискации вне уголовного производства ................................................................170 Возврат доходов от коррупции в Великобритании: правовая помощь и средства судебной защиты для тяжущейся стороны — частного лица ........................................175 Помощь со стороны британских правоохранительных органов ..................................176 Гражданский процесс, в котором тяжущейся стороной является частное лицо ....178 Средства судебной защиты для тяжущейся стороны — частного лица ....................................179 Гражданское судопроизводство: преимущество и недостатки ...................................................................194 Стратегия Великобритании по возврату активов ....................195 Правовая основа .............................................................................................196 Возврат активов в Великобритании .................................................198 Обучение ...............................................................................................................202
Доступ онлайн
230 ₽
В корзину