Оперативно-розыскная деятельность в раскрытии и расследовании преступлений, совершаемых преступными организациями в России и за рубежом

Государственное казенное образовательное учреждение
высшего образования
«Российская таможенная академия»
А.Е. Шарихин
ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
В РАСКРЫТИИ И РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ,
СОВЕРШАЕМЫХ ПРЕСТУПНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ
В РОССИИ И ЗА РУБЕЖОМ
М о н о г р а ф и я
Москва
2020

УДК 343.9
ББК 67.521.7
 
Ш25
Рекомендовано к изданию
научно-техническим советом Российской таможенной академии
(протокол от 19 июня 2020 г. № 3)
Ре ц е н з е н т ы :
В.А. КОЗЛОВ, старший прокурор отдела Правового управления Генеральной 
прокуратуры Российской Федерации, д-р юрид. наук, профессор;
Е.Н. ЯКОВЕЦ, д-р юрид. наук, профессор, заслуженный юрист Российской 
Федерации
 
Шарихин А.Е.
Ш25  
Оперативно-розыскная деятельность в раскрытии и расследовании преступлений, совершаемых преступными организациями в России и за рубежом: монография / А.Е. Шарихин. М.: РИО Российской 
таможенной академии, 2020. 214 с.
ISBN 978-5-9590-1154-3
В монографии рассматриваются особенности использования приемов и методов оперативно-розыскной деятельности в раскрытии 
и расследовании преступных деяний, совершаемых организованными преступными группами и преступными сообществами в России. 
Отражен опыт в сфере международного сотрудничества в борьбе 
с организованной транснациональной преступностью, а также опыт 
зарубежных стран – США и Италии, использующих тайные операции и скрытое расследование в борьбе с организациями мафиозного 
типа, который может быть полезен при выработке новой парадигмы 
оперативно-розыскной деятельности с учетом комплексного подхода, 
определенного в Концепции общественной безопасности Российской 
Федерации и Стратегии национальной безопасности Российской Федерации для адекватного реагирования на угрозы национальной безопасности.
Издание предназначено для научных работников, аспирантов и студентов, обучающихся по направлению подготовки «Юриспруденция», 
а также для всех, кто интересуется вопросами оперативно-розыскной 
деятельности и противодействия организованной преступности.
УДК 343.9
ББК 67.521.7
ISBN 978-5-9590-1154-3 
© Российская таможенная академия, 2020

В В Е Д Е Н И Е
Феномен организованной преступности, который в ряде стран получил название «мафия», на протяжении десятилетий активно изучается криминологами, криминалистами, учеными-правоведами, представителями уголовного 
права, процесса, а в последнее время и в рамках теории оперативно-розыскной 
деятельности.
Организованная преступность вызывает серьезную озабоченность у правоохранительных органов как в России, так и на Западе в связи с тем, что организованные преступные группировки и сообщества не только занимаются 
всеми видами преступной деятельности, включая незаконный оборот наркотиков, вымогательство, угон автомобилей, международную проституцию, незаконную перевозку иностранных граждан, контрабанду оружия, металлов, 
минералов, мошеннические операции в отношении банков, ценных бумаг, налогов, используя также заказные убийства, но и активно проникают в реальный 
сектор экономики, разрушая его посредством перераспределения собственности, материальных, и в первую очередь, финансовых средств путем изъятия 
их из производства, из оборота, из бюджетов местного, регионального и федерального уровней1.
При этом имеет место тенденция к созданию этим феноменом своей теневой 
экономики, системы безопасности, теневой юстиции, криминальной культуры, 
т.е. криминальных институтов, где вопросы решаются не посредством законов, 
а посредством понятий.
Так, создается фактически параллельное государство криминального свойства, что подрывает не только экономический, но и политический суверенитет 
страны. Это создает угрозу национальной и экономической безопасности и обусловливает необходимость выработки надежных специальных, экономических 
и правовых основ для борьбы с этим феноменом.
Принято считать, что мафия – это тайная преступная организация, использующая для достижения своих целей по установлению господства в сфере легального 
и криминального бизнеса и проникновения в различные структуры власти шантаж, насилие, коррупцию.
1 См.: Овчинский С.С. Оперативно-розыскная информация: монография. 2-е изд., доп. М.: 
Инфра-М, 2019. С. 313–314.

Как отмечают российские правоведы, «организованная преступность захватывает подчас ключевые посты в самых различных государственных учреждениях, 
в том числе и правоохранительных органах. Разница только в характере применяемых средств: у армии – штатное вооружение, у преступников – подкуп, сговор, 
обман, шантаж, угрозы. Только прибегая к терроризму или убийству, они используют обычное вооружение»1.
Как отмечает американский исследователь К. Сифакис в работе «Мафия», 
организованная преступность, американская мафия и национальный преступный синдикат были созданы в 20-х гг. ХХ в., ФБР возглавил Дж. Гувер. Джон 
Эдвард Гувер был таким директором ФБР, о котором организованная преступность могла бы только мечтать, членам синдиката было сложно вступить 
в противоборство с представителями правопорядка, которые не признавали существования в США ни организованной преступности, ни мафии. Если бы во 
главе ФБР был не Гувер, невозможно вообразить, что организованная преступность и мафия когда-либо достигли бы высот власти, богатства и административной организации.
«Сухой закон» дал новую жизнь бандам раннего периода, которые начали терять влияние перед Первой мировой войной. Торговля спиртным привела к восстановлению банд; внезапно они стали такими богатыми и могущественными, 
что вместо того, чтобы быть марионетками в политической игре, они сами начали на нее влиять. В результате необразованная шайка превратилась в могущественных воровских баронов. Именно эти люди обеспечили силы для создания 
организованной преступности в Америке – это был синдикат, объединивший 
бандитов по всей стране. 
Посредством коррупции компрометируются не только отдельные должностные лица, но и само правительство. Тем самым осуществляется подрыв 
государственности, размываются этические нормы, внедряется комплекс покорности и подчиненности, и все это пронизывает все сферы государства
и общества2.
Осознание угрозы организованной преступности для общества и государства 
обусловило необходимость консолидировать научный потенциал криминологов 
и правоведов, законодателей, представителей исполнительной и судебной власти 
для выработки правовых основ в борьбе с этим феноменом.
Историю борьбы с мафией в Италии3 можно наблюдать на этапе подготовки 
операции «Чистые руки», где также в результате сплоченной и скоординированной деятельности представителей научного сообщества и представителей 
1 См.: Кудрявцев В.Н. Стратегии борьбы с преступностью. М.: Юристъ, 2003. С. 35.
2 См.: Сифакис К. Энциклопедия мафии / пер. с англ. М. Прохоровой и др. Екатеринбург: Ультра Культура, 2005.
3 Сицилийский писатель Дж. Фава отмечал, что «основная причина существования мафии – 
в беспросветной нищете, что собирает воедино неграмотность и болезнь, суеверие и ханже

различных ветвей власти были созданы аналогичные правовые основы с учетом национальной итальянской специфики правового регулирования.
В нашей стране в рамках СССР криминология фактически была запрещена, что создавало проблемы для анализа различных проявлений преступности. 
В дальнейшем, как отмечала известный российский криминолог А.И. Долгова1, 
в период возрождения криминологии при подготовке первого в СССР учебника «Криминология» возобладала позиция, согласно которой организованная преступность «характерна только для капиталистических стран», а для советского 
государства на различных этапах его развития могут иметь проявления профессиональной и рецидивной преступности, что не исключает таких организованных 
форм, как банды и шайки. Однако преступления, совершаемые бандами и другими вооруженными группами, имеют тенденцию к сокращению, поэтому можно 
говорить о том, что почти полностью отсутствуют наиболее опасные формы организованной преступности.
Но события 70–80 гг., расследование коррупционных действий высокопоставленных чиновников в союзных республиках СССР показали, что феномен организованной преступности начал проявляться и в нашей стране в рамках Советского 
государства.
После распада СССР и перехода России к новой государственности это явление получило дополнительный импульс в связи с высоким уровнем криминализации общественных отношений.
В процессе развития система организованных преступных формирований, используя коррупцию, проводит вначале активную экспансию в экономическую сферу, а затем оказывает влияние на все стороны общественной жизни.
ство, отсталость и насилие… Корни мафии – нищета, но ее катализатор – погоня за богатством, 
грязным богатством. См.: Геллерт Габор. Мафия. М., 1983. С. 10.
1 См.: Долгова А.И. Криминологические оценки организованной преступности и коррупции, 
правовые баталии и национальная безопасность. М.: Российская криминологическая ассоциация, 2011. С. 16–17.

Гл а в а  1
ОСОБАЯ ПРИРОДА
ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
И ЕЕ ВОЗМОЖНОСТИ В БОРЬБЕ
С НАИБОЛЕЕ ИЗОЩРЕННЫМИ ВИДАМИ ПРЕСТУПНОСТИ
1.1. ГЕНЕЗИС СЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
И ОСОБЕННОСТИ ЕЕ РАЗВИТИЯ В ЦАРСКОЙ РОССИИ
И ЗА РУБЕЖОМ В КОНЦЕ XIX – НАЧАЛЕ XX ВЕКА
Исторические хроники свидетельствуют, что для реализации функции защиты государства от внутренних и внешних опасностей использовались разведывательная, контрразведывательная и сыскная деятельность1, которые объединял 
агентурный метод получения информации. Этот метод позволял скрытно получать 
сведения о планах и намерениях враждебного государства, выявлять его лазутчиков и шпионов, а также вскрывать замыслы и планы военных мятежей и путчей 
внутри страны. Это непосредственно связано с различными аспектами взаимодействия людей в государстве и обществе, что формируется в условиях определенного государственного строя. По мнению русского социолога П.А. Сорокина в общем 
виде государство представляет собой организованную систему взаимодействия 
индивидов, обычно живущих на одной территории, которая состоит из совокупности отношений, указываемых и регулируемых, так называемыми «Основными 
законами» и «Сводами законов», именуемых «законами государства». Через эти 
отношения индивиды, принадлежащие к одному государству, оказываются взаимно связанными и выступают в качестве одной и той же системы взаимодействия, 
центром которой служит государственная власть, регулирующая эти отношения2.
Немецкий философ Г. Гегель в своей работе «Философия права» отмечал, что 
нет народа, который не имел бы того государственного строя, который он заслуживает, учитывая, что каждый народ складывается как результат своей истории 
и может создавать только то, что является ее результатом.
История возникновения, становления и развития сыска, который в последующем стал называться в нашей стране оперативно-розыскной деятельностью, неразрывно связана с борьбой верховной власти с заговорами, которые могли возникать 
1 Сыск (устарев.) – выслеживание и розыск преступников. См.: Ожегов С.И. Словарь русского 
языка. М.: Рус. яз., 1986. С. 682.
2 См.: Сорокин П.А. Система социологии. М.: Астрель, 2008. С. 480.

в связи с внутренними проблемами, а могли инициироваться и из-за границы. Это 
обусловило необходимость появления двух важных функций: по поддержанию внутренней безопасности и правопорядка и защиты государства от внешнего противника.
Функция поддержания порядка являлась одной из главных внутренних функций, реализация которой обеспечивала внутреннюю безопасность государства 
посредством гласного и негласного (скрытого) контроля как в отношении высокопоставленных чиновников, так и ситуации в отдельных регионах и стране 
в целом. Другой основной функцией государства являлась внешняя функция разведки, которая была необходима для обеспечения защиты государства от нападения извне и охраны своих границ.
Это предполагало активное добывание информации негласным путем для решения задач в сфере обеспечения внешней и внутренней безопасности. Наряду 
с основными функциями государство призвано было решать и ряд задач вспомогательного характера: финансовую, хозяйственную и религиозно-воспитательную. 
Этим было обусловлено появление на определенной стадии развития государства 
различных государственных учреждений (полицейских, административных, военных, судебных и т.д.)1.
В отличие от стран запада, на востоке традиционно всегда основное внимание 
уделялось централизованному руководству, принимая во внимание, что государство здесь воспринималось как синоним понятия общество.
В концентрированном виде это было сформулировано в IV в до н.э. реформатором Гонсунь Яном, который считал, что нельзя управлять людьми как добродетельными – при таком подходе общество развалится, а вот если управлять ими, 
заранее считая их пораженными всеми пороками, тогда в государстве будет порядок. Если наказания будут применяться уже после совершения преступления, 
то искоренить злодеяния не удастся, поэтому стремящийся удержать и укрепить 
власть должен наказывать еще до того, как совершен проступок, тогда исчезнут 
и тяжкие преступления.
Наряду с этим в древнем Китае разведывательная деятельность также занимала важное место в системе мер, обеспечивающих жизнеспособность государства. Об этом говорил в своей работе «Искусство войны» известный китайский 
философ Сунь-Цзы (IV в. до н.э.), отмечая, что нет такой сферы деятельности, 
где не могли бы быть использованы разведчики. Важная информация рассматривалась как знание, которое нельзя получить и путем умозаключения по сходству, 
нельзя получить его и путем всяческих вычислений. Знание о положении противника можно получить только от людей. Это обусловливало необходимость для 
обеспечения безопасности государства вербовать чиновников в государстве противника. Но наряду с этим древние мыслители высказывались и о возможности
1 См.: Ерошкин Н.П. История государственных учреждений дореволюционной России. М.: 
Высшая школа, 1968. С. 4.

использования разведывательных приемов и методов для решения проблем внутри страны1. При этом если предусматривала активные действия в условиях
войны, то безопасность предусматривала упреждающие действия до военного 
конфликта.
Так, индийский философ Каутилья в работе «Артхшастра», датированной
I–III вв. до н. э. отмечал, что разведчиков можно использовать внутри страны для 
пополнения казны государств и решения других задач, включая и борьбу с преступностью2. При этом особое значение он уделял получению информации о реальных 
и потенциальных налогах. В этих целях предусматривалось, что главный сборщик 
налогов должен активно действовать в получении упреждающей информации, используя разведчиков (агентов), которые под видом домохозяев будут передавать информацию о землях, семействах, возможных видах на урожай и площади посевов 
(т.е. информацию демографического и экономического характера).
Не доверяя своим помощникам, это должностное лицо должно было также 
посылать в местности, где должны были проводить сбор налогов, своих разведчиков под видом монахов, странников, певцов, фокусников, торговцев, содержателей притонов и кабаков и т.п. с целью сбора информации как на самих сборщиков, 
так и о состоянии рынка импортных товаров, путях их поступления, о пошлинах 
на эти товары, а также о работе таможенников и пограничной охраны.
Нередко разведчикам поручалось осуществлять контроль за судьями, бравшими взятки, и другими чиновниками. А чтобы снять подозрения в отношении этих 
лиц рекомендовалось проверять их посредством предложения им взятки за вынесение неправомерного приговора или за иные противоправные действия (такого 
рода действия можно рассматривать как провокацию). Для борьбы с бандитизмом 
использовался метод оперативного внедрения. Предлагалось засылать в обнаруженные банды разведчиков под видом молодых бандитов с целью ее ликвидации. 
Затем на основе нового осмысления работ древних философов уже в начале XIX в.
фактически были разработаны теоретические основы для использования этих 
знаний в новых условиях.
В результате анализа работы китайского философа Сунь-Цзы, которая была 
предназначена для решения задач внешней безопасности, во Франции в начале 
XIX в. появляется доктрина, которая исходила из идеи о чрезвычайной важности полицейской деятельности для общества и ее универсальном значении для 
любого политического режима. Эта доктрина получила название «доктрины Фуше», так как была разработана министром полиции Франции Ж. Фуше. В рамках этой доктрины непременным условием эффективности полиции Ж. Фуше 
1 См.: Малявин В. Военный канон Китая. Сунь-цзы. Сунь Бинь. М.: РИПОЛ классик, 2016.
С. 351.
2 Шарихин А.Е. Обеспечение экономической безопасности России как система деятельности 
федеральных органов налоговой полиции: учебное пособие. М.: АНП ФСНП России, 2002.
С. 128.

считал важным решительность и профессионализм управленческого персонала. «Гарантией безопасности какого бы то ни было правительства, – утверждал 
он, – является бдительная полиция, возглавляемая решительными и знающими 
людьми».
Доктрина признавала необходимой максимальную централизацию управления 
сил охраны правопорядка, что на практике выразилось в назначении комиссаров 
полиции во всех крупных городах империи и передаче под эгиду возглавляемого им министерства подразделений жандармерии и тюрем. Примечательно, что, 
стремясь расширить материальную базу полиции, Ж. Фуше добился того, что в ее 
фонды стали передаваться налоги с игорных домов, всякого рода «сомнительных 
заведений», а также плата, взимаемая за выдачу паспортов. В рамках доктрины 
предлагалось выделять цель и задачи полиции.
Цель полиции, по его мнению, должна заключаться в безопасности для всех. 
При этом отличительной чертой министерства полиции является профилактика, которая должна действовать эффективнее, чем репрессивные меры, которыми надо смело пользоваться, если преступление не может быть предотвращено. 
А в качестве основной задачи полиции Фуше определял предупреждение преступлений, и применение насильственных мер для восстановления правопорядка, 
причем первой задаче отдавалось явное преимущество.
На доктрине сказалась приверженность Ж. Фуше идее «сильной власти», способной противостоять не только уголовной преступности, но и любой угрозе для 
государства со стороны лиц, стремящихся устроить государственный переворот, рассматривая функцию обеспечения государственной безопасности как приоритетную.
В рамках реализации своей доктрины органы политического сыска были 
превращены в основное звено полицейской системы, которым непосредственно руководил министр. Их агентура пронизывала все слои французского социума 
и активно действовала даже за границей, в том числе при дворах многих европейских монархов.
Ж. Фуше гордился тем, что ему удалось возродить во Франции старую полицейскую максиму: «Три человека не должны встретиться и поговорить по душам без того, чтобы министр полиции не узнал об этом на следующее же утро». 
Однако попытка взять за образец систему политического сыска наполеоновской 
Франции не дала ожидаемого результата. Это объяснялось тем, что во Франции 
существовало несколько параллельных структур, которые поставляли разнородную информацию, и в то же время контролировали друг друга, позволяя главе 
государства сохранять известную самостоятельность в своих суждениях и решениях по полицейской части.
Нередко покушение на государственную безопасность могло служить источником обогащения, так как лица, которым поручено охранять государственную безопасность, нередко были заинтересованы в ее нарушении1, учитывая, что казна 
1 См.: Беккариа Ч. О преступлениях и наказаниях. М.: Стелс, 1995. С. 131.

в этом случае, пополнялась за счет денежных средств, конфискуемых у неудавшихся путчистов. В частности, это с успехом было использовано Наполеоном I, 
который высоко оценивал функцию правосудия в обществе, превратив судебную 
власть в придаток своей авторитарной системы.
В результате компетенция Верховного имперского суда Франции при Наполеоне I состояла в том, чтобы судить членов императорской фамилии и всякое лицо, 
уличенное в покушении или заговоре против безопасности государства или императора. Но Верховный суд функционировал вяло, поэтому в 1800 г. правительство получило право учреждать по своему усмотрению в любом из департаментов 
специальный трибунал, которому были подсудны любые дела, затрагивающие интересы государственной безопасности. Наряду с политическим сыском в этот период получил развитие и общеуголовный сыск.
Интересно отметить, что в тот период, когда министр полиции Франции
Ж. Фуше решал задачи политического свойства методами политического сыска, 
бывший представитель криминального мира Э. Видок с вместе с шефом отдела парижской полицейской префектуры Парижа Анри фактически создали в рамках французской криминальной полиции (Сюртэ) отдел криминальной разведки, 
который использовал кадровых секретных агентов и осведомителей для борьбы 
с общеуголовной преступностью1.
Э. Видок2 использовал для борьбы с преступностью тайное проникновение 
в притоны, инсценированные аресты, «подсадки» сотрудников полиции в тюремные камеры, организацию затем их «побегов», даже инсценировки смерти сотрудников после выполнения ими заданий. Это обеспечивало не только непрерывный 
поток информации, которая активно использовалась в борьбе с преступностью, но 
и позволяло прогнозировать, и в определенной мере управлять этой борьбой. Фактически здесь отражены методы, которые в последующем стали называться в нашей стране оперативно-розыскными.
Интересен сам лозунг бывшего криминального авторитета, а в последующем 
руководителя полиции безопасности Парижа и первого основателя частного детективного бюро во Франции Э. Видока: «Побороть преступление сможет только 
преступник». В отличие от практиков в области политического и общеуголовного 
сыска философы предлагали другой путь для обеспечения правопорядка и безопасности, основанный на укреплении доверия между государством и обществом.
Так, немецкий философ И. Кант в XVIII в. считал, что для эффективного обеспечения правопорядка и безопасности правительству необходимо воздействовать 
на народ посредством определенных учений, а для этого оно вынуждено действовать согласно разуму (т.е. объективно) на основе побудительных причин, которые 
можно использовать для достижения своих целей.
1 Горяинов К.К., Кваша Ю.Ф., Сурков К.В. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности»: комментарий. М.: Новый юрист, 1997. С. 232.
2 Торвальд Ю. Век криминалистики: пер с нем. / под ред. и со вступ. ст. Ф.М. Решетникова. 
3-е изд. М.: Прогресс, 1991. С. 22‒23.