Прокурорский надзор за исполнением законов при выявлении и расследовании преступлений, связанных с легализацией денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем

УНИВЕРСИТЕТ ПРОКУРАТУРЫ 
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
В.Н. Титова 
 
 
 
ПРОКУРОРСКИЙ НАДЗОР 
ЗА ИСПОЛНЕНИЕМ ЗАКОНОВ 
ПРИ ВЫЯВЛЕНИИ И РАССЛЕДОВАНИИ 
ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ 
С ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ 
ИЛИ ИНОГО ИМУЩЕСТВА, ПРИОБРЕТЕННЫХ 
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ 
        
 
Учебное пособие 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Москва ● 2019 

 
УДК 343.16:343.7 
ББК 67.721-91+67.408.122 
Т45 
 
 
 
Автор В.Н. Титова, профессор кафедры прокурорского надзора за исполнением законов в оперативно-розыскной деятельности и участия прокурора в уголовном судопроизводстве Университета прокуратуры Российской 
Федерации, кандидат юридических наук, доцент. 
 
 
 
Рецензенты:  
 
А.А. Тимошенко, старший прокурор отдела управления Главного управления по надзору за расследованием особо важных дел Генеральной прокуратуры Российской Федерации, кандидат юридических наук, доцент; 
 
С.Д. Белоцерковский, профессор кафедры прокурорского надзора за исполнением законов в оперативно-розыскной деятельности и участия прокурора в уголовном судопроизводстве Университета прокуратуры Российской Федерации, доктор юридических наук, доцент. 
 
 
 
Титова В.Н. 
Т45 Прокурорский надзор за исполнением законов при выявлении и расследовании преступлений, связанных с легализацией денежных средств или иного 
имущества, приобретенных преступным путем: учеб. пособие / Титова В.Н.; 
Ун-т прокуратуры Рос. Федерации. – М., 2019. – 92 с. 
 
 
 
В учебном пособии подробно рассматриваются нормы, предусматривающие ответственность за преступления, связанные с легализацией денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, 
способы выявления их прокурорами, проводящими проверки исполнения 
законодательства в сфере экономики, обстоятельства, подлежащие доказыванию, излагается позиция о совокупности доказательств, которые должны 
быть собраны по уголовному делу. Обращается внимание на типичные 
ошибки и нарушения, допускаемые следователями, ходатайства, часто заявляемые стороной защиты по данной категории дел, даются рекомендации по организации и осуществлению надзора с учетом особенностей этих 
преступлений.  
 
Для преподавателей, слушателей и студентов Университета прокуратуры Российской Федерации, практических работников системы органов 
прокуратуры, следователей, а также для преподавателей и студентов институтов прокуратуры в составе иных юридических академий и университетов. 
 
Подготовлено с использованием СПС «КонсультантПлюс». 
 
УДК 343.16:343.7 
ББК 67.721-91+67.408.122 
 
© Университет прокуратуры 
Российской Федерации, 2019 
2 
 

 
Введение 
 
Легализация (отмывание) доходов, полученных в результате 
противоправных действий, является в настоящее время одной из 
сложнейших проблем во многих странах. Преодоление причин, 
позволяющих вкладывать незаконно полученные средства в экономические проекты, политическую и социальную сферы, позволит значительно сократить количество других тяжких преступлений. Без возможности легализовать преступно нажитое бессмысленно рисковать и совершать действия, за которые грозит наказание, предусмотренное уголовным законом. 
Руководством нашей страны принимаются меры, направленные на изменение ситуации, связанной с повсеместным проникновением коррупции во все жизненные сферы общества.   
Об этом не только много говорится, но и принят соответствующий закон о противодействии коррупции. Однако до тех пор, пока 
чиновники имеют возможность легально оформлять денежные 
средства и иные ценности, полученные в качестве взятки или в 
результате злоупотребления своим должностным положением, 
бороться с коррупцией затруднительно. 
Коррупционным проявлениям во многом способствуют злоупотребления в сфере предпринимательской деятельности, когда 
на доходы от наркоторговли, контрабанды, хищений в крупном 
размере, заказных убийств и многих других преступлений, а также с помощью взяток представителями органов власти и контролирующих органов скупаются участки земли, создаются как подлинные, так и фиктивные фирмы, осуществляются рейдерские 
захваты, оформляется право собственности на производственные 
комплексы и т.п. 
Результаты анализа правоприменительной практики подтверждают, что принимаемые меры борьбы с экономическими 
преступлениями, к которым относится и легализация преступных 
доходов, не отвечают сегодняшним реалиям, когда преступления 
в сфере экономической деятельности всерьез угрожают устоям 
государства1. 
                                                          
 
1 Истомин А.Ф. Уголовная ответственность за легализацию незаконных доходов // 
Журн. рос. права. 2002. № 3. 
3 
 

 
Легализацией преступных доходов причиняется вред экономике страны, что проявляется в выводе значительных финансовых средств из государственного оборота, переводе их в иностранные банки и вложении в чужую экономику. 
Международный опыт показывает, что большинство террористических группировок, осуществляющих свою преступную 
деятельность, финансируется за счет средств, полученных в результате легализации средств от незаконного оборота наркотиков, оружия и других тяжких преступлений.  
Огромные капиталы, выведенные из экономики, кроме того, 
служат базой для транснациональной преступности. 
Отмывание «грязных» денег не только препятствует стабильности экономических отношений, но и дискредитирует политическую систему страны, затрудняет эффективное управление 
процессами в обществе. 
Противодействие развитию теневой экономики – многогранная проблема, решение которой требует комплексного подхода. В первую очередь это законодательное обоснование средств 
воздействия на лиц, совершающих правонарушения и преступления в этой сфере, проявление политической воли органов власти 
всех уровней на создание условий, делающих легализацию преступно нажитого экономически невыгодной. Немаловажная роль 
отводится правоохранительным органам, в обязанности которых 
входит выявление и расследование преступлений, связанных с 
получением незаконных доходов, а также всех последующих 
действий с ними.  
Между тем следственная и судебная практика свидетельствует о трудностях, которые возникают при решении вопроса о 
привлечении к ответственности по ст. 174, 1741 УК РФ, прежде 
всего обусловленных неоднозначным пониманием учеными и 
практиками термина «легализация преступно нажитых доходов», 
которое отождествляется с приданием правомерного вида владению, пользованию или распоряжению денежными средствами 
или иным имуществом, полученными в результате совершения 
преступления1. 
                                                          
 
1 Статья 3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». 
4 
 

 
1. Понятие «легализация (отмывание) доходов, 
полученных в результате преступных действий» 
в нормах международного права 
 
Мировым сообществом признано, что отмывание денег 
угрожает не только стабильности финансовых и экономических 
систем, но и национальной безопасности государств и мировому 
порядку в целом. По данным Международного валютного фонда 
(далее – МВФ), преступные организации ежегодно легализуют от 
0,5–1,5 трлн долл., что составляет до 5% валового мирового продукта.  
Распространенность данного преступления может быть объяснена, в частности, ростом доходов, получаемых в результате 
криминальной деятельности, профессионализацией преступности1. 
По сведениям Росфинмониторинга, в Российской Федерации ежегодно легализуется около 2 трлн руб., при этом порядка  
1 трлн руб. выводится за границу2. 
В современных условиях развития экономики, при которых 
капиталы одной страны легко перетекают в банковские структуры других государств, вкладываются в качестве инвестиций в зарубежные производства, используются для создания совместных 
предприятий, компаний, ведения активной торговли, борьба с 
отмыванием доходов, полученных преступным путем, невозможна без принятия согласованных мер по противодействию данному 
явлению. 
В связи с этим разработан ряд международных документов. 
Основной причиной, заставившей задуматься мировое сообщество о совместных усилиях в борьбе с легализацией преступно 
нажитых доходов, стало развитие наркоторговли, средства от которой вкладываются в легальный бизнес, а также служат неограниченному расширению масштабов этого поистине всемирного 
бедствия.  
                                                          
 
1 Жубрин Р.В. Борьба с легализацией преступных доходов: теоретические и практические аспекты. М.: Волтерс Клувер, 2011. 
2 Жубрин Р.В. Координация деятельности правоохранительных органов по борьбе с легализацией преступных доходов // Вестн. Акад. Ген. прокуратуры Рос. Федерации. 
2015. № 4(48). С. 36. 
5 
 

 
Главным международным документом, направленным на 
противодействие наркотрафику, является Конвенция ООН о 
борьбе против незаконного оборота наркотических средств и 
психотропных веществ (заключена 20.12.1988 в г. Вене). Глубокая озабоченность масштабами и тенденцией роста незаконного 
производства, спроса и оборота наркотических средств и психотропных веществ, которые представляют собой серьезную угрозу 
для здоровья и благополучия людей и оказывают отрицательное 
воздействие на экономические, культурные и политические основы общества, все большее распространение незаконного оборота 
наркотических средств и психотропных веществ среди различных 
социальных групп позволили сторонам Конвенции прийти к соглашению по ряду важных вопросов. 
Страны, присоединившиеся к Конвенции и ратифицировавшие ее, в том числе Россия, признали взаимосвязь между незаконным оборотом наркотических средств и другими связанными 
с ним формами организованной преступности, которые подрывают законную экономику и создают угрозу для стабильности, 
безопасности и суверенитета государств. Это вызвано тем, что 
незаконный оборот обеспечивает большие прибыли и финансовые средства, что позволяет транснациональным преступным организациям проникать в правительственные механизмы, законную торговую, финансовую деятельность и общество на всех его 
уровнях, разлагать и подрывать их. 
Целью Конвенции является содействие сотрудничеству 
между сторонами, с тем чтобы более эффективно решать различные проблемы незаконного оборота наркотических средств и 
психотропных веществ, имеющего международный характер. 
В ст. 3 Конвенции сформулировано понятие легализации 
(отмывания) и выделены противоправные деяния с имуществом, 
полученным преступным путем, которые рекомендовано отнести 
к уголовно наказуемым. В частности, к ним относятся:  
конверсия или перевод собственности, если известно, что 
такая собственность получена в результате любого правонарушения или правонарушений, признанных таковыми в соответствии с 
подп. «a» п. 1, или в результате участия в таком правонарушении 
или правонарушениях, в целях сокрытия или утаивания незакон6 
 

 
ного источника собственности или в целях оказания помощи любому лицу, участвующему в совершении такого правонарушения 
или правонарушений, с тем чтобы он мог уклониться от ответственности за свои действия; 
 сокрытие или утаивание подлинного характера, источника, 
местонахождения, способа распоряжения, перемещения, подлинных прав в отношении собственности или ее принадлежности, 
если известно, что такая собственность получена в результате 
правонарушения или правонарушений, признанных таковыми в 
соответствии с подп. «a» п. 1, или в результате участия в таком 
правонарушении или правонарушениях; 
приобретение, владение или использование собственности, 
если в момент ее получения было известно, что такая собственность получена в результате правонарушения или правонарушений, 
признанных таковыми в соответствии с подп. «a» п. 1 или в результате участия в таком правонарушении или правонарушениях. 
Также был выработан ряд мер, которые участники Конвенции должны принимать с целью выявления и пресечения данных 
преступлений. Так, каждая сторона принимает такие меры, которые могут потребоваться для конфискации: доходов, полученных 
в результате совершения правонарушений, признанных таковыми 
в соответствии с п. 1 ст. 3, или собственности, стоимость которой 
соответствует таким доходам; наркотических средств и психотропных веществ, материалов и оборудования или других 
средств, использовавшихся или предназначавшихся для использования каким-либо образом при совершении правонарушений, 
признанных таковыми в соответствии с п. 1 ст. 3.  
Кроме того, каждая сторона принимает меры, которые могут 
потребоваться, с тем чтобы ее компетентные органы могли определить, выявить и заморозить или арестовать доходы, собственность, средства или любые другие предметы, упомянутые в п. 1 
ст. 5, с целью последующей конфискации. 
Для осуществления мер, упомянутых в ст. 5 Конвенции, 
каждая сторона уполномочивает свои суды или другие компетентные органы издавать постановления о предоставлении или 
аресте банковских, финансовых или коммерческих документов. 
7 
 

 
 Стороны должны стремиться к заключению двусторонних 
и многосторонних договоров, соглашений или договоренностей 
для повышения эффективности международного сотрудничества. 
 В рамках Совета Европы первым международным документом в данной сфере стала Конвенция об отмывании, выявлении, 
изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности, заключенная в Страсбурге в 1990 г. и ратифицированная не только 
европейскими государствами. Конвенция обязывает участников 
использовать эффективные средства борьбы с отмыванием «грязных» денег. Главным методом такой борьбы Конвенция считает 
лишение преступника денежных средств и другого имущества, 
что не может быть обеспечено без совместно осуществляемых 
активных действий разных стран. 
Авторы Страсбургской конвенции более широко (по сравнению с Венской) трактуют понятие легализации (отмывания), 
относя к нему манипуляции с доходами, полученными не только 
от продажи наркотиков, но и от другой преступной деятельности. 
При этом Конвенция обязывает стороны в максимально возможной степени сотрудничать друг с другом в расследовании данных 
преступлений с целью последующей конфискации легализуемых 
средств. Важно, что Конвенция позволяет принимать меры к розыску и аресту денежных средств и имущества, полученных в результате преступной деятельности.  
Еще одним международным документом, влияющим на 
принятие мер по противодействию легализации, является Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности, принятая в г. Нью-Йорке 15.11.2000, ратифицированная Российской Федерацией 26.04.2004. Цель Конвенции заключается в содействии сотрудничеству в деле более эффективного 
предупреждения транснациональной организованной преступности и борьбы с ней (ст. 1). В ней даются определения основных 
понятий, которые должны учитывать ратифицировавшие ее государства при принятии законов, предусматривающих уголовную 
ответственность за серьезные преступления, к которым Конвенция относит преступления, наказуемые лишением свободы на 
максимальный срок не менее четырех лет или более строгой ме8 
 

 
рой наказания. Под доходами от преступления рассматривается 
любое имущество, приобретенное или полученное, прямо или косвенно, в результате совершения какого-либо преступления (ст. 2).  
 Для предупреждения легализации преступно нажитых доходов каждое государство-участник устанавливает всеобъемлющий внутренний режим регулирования и надзора в отношении 
банков и небанковских финансовых учреждений, а также, в 
надлежащих случаях, других органов, являющихся особо уязвимыми с точки зрения отмывания денежных средств, обеспечивает, 
чтобы административные, регулирующие, правоохранительные и 
другие органы, ведущие борьбу с отмыванием денежных средств 
(в том числе, когда это соответствует внутреннему законодательству, и судебные органы), были способны осуществлять сотрудничество и обмен информацией на национальном и международном уровнях (ст. 7). 
Принятая в Варшаве 16.05.2005 Конвенция Совета Европы 
об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от 
преступной деятельности и о финансировании терроризма (ратифицирована Россией 26.07.2017) оказывает значительное влияние 
на международное сотрудничество по выявлению легализации 
незаконно приобретенного имущества, содействие в проведении 
расследования данных преступлений, а также по вопросам, связанным с замораживанием, изъятием незаконных доходов и конфискацией. 
Конвенция дает четкие определения таких понятий, как 
«доходы», «имущество», «орудия», «конфискация», в соответствии с которыми ее участники должны корректировать свое 
законодательство. Интересно, что под имуществом в данном 
международном документе понимается имущество любого рода, вещественное или невещественное, движимое или недвижимое, а также юридические акты или документы, подтверждающие право на имущество или на долю в этом имуществе, а 
под конфискацией – наказание или мера, назначенная судом в 
результате судопроизводства по уголовному делу, и состоящая 
в лишении имущества (ст. 1). Как известно, в российском законодательстве конфискация не является наказанием и конфисковать можно только то, что приобретено в результате совершен9 
 

 
ного преступления или доходы именно от такого имущества, в 
том числе вложенные в другое имущество или преобразованные 
(ст. 1041 УК РФ). 
Конвенция предусматривает порядок сотрудничества государств по запросам о конфискации, основания отказа в удовлетворении запросов, условия приостановления подозрительных 
операций с имуществом. 
К международным документам, оказавшим значительное 
влияние на формирование законодательства, предусматривающего ответственность за легализацию, следует отнести Рекомендации, выработанные Группой разработки финансовых мер борьбы 
с отмыванием денег (ФАТФ), которая учреждена в 1989 г. по решению стран «Большой семерки». 
Членами ФАТФ являются 36 стран, в том числе Российская 
Федерация. Поставленных задач ФАТФ достигает с помощью 
выработки международных финансовых стандартов и оценки соблюдения стандартов государствами. Первые Сорок Рекомендаций ФАТФ разработаны в 1990 г. и с тех пор неоднократно пересматривались1.  
Рекомендациями к субъектам легализации отнесены лица, 
которые непосредственно занимаются отмыванием денег, а также 
те, кто совершил предикатное преступление. Важное место отведено нормам о конфискации легализуемого имущества. Определенные требования предъявляются к банковской и финансовой 
системам, которые обязаны сообщать в правоохранительные органы обо всех подозрительных операциях. Обращено внимание 
на взаимодействие оперативных служб США и европейских государств по проведению совместных оперативных мероприятий с 
целью отслеживания перемещаемых средств, полученных в результате совершения предикатного преступления. Оговорены 
процедуры оказания взаимной помощи и выдачи лиц, причастных к преступлениям. 
ФАТФ периодически выезжает в определенную страну с целью проведения проверки соблюдения выработанных рекомендаций относительно практического применения законодательства, 
предусматривающего ответственность за легализацию преступно 
                                                          
 
1 Рыкова А.А. Soft law в финансовом праве России // Реформы и право. 2016. № 3. 
10