Риски. Структура и анализ

УДК 331.46 
ББК 65.246 
С34 
Рецензенты: 
куратор проектов Дивизиона минеральных удобрений АО «МХК ЕвроХим»,  
к. ф-м. н. Черноплеков Алексей Николаевич; 
начальник управления охраны окружающей среды ООО «УК Полюс»,  
к. б. н. Шор Евгений Людвигович 
Сивоконь, И. С. 
С34  
Риски. Структура и анализ : учебно-методическое пособие / И. С. Сивоконь. - Москва ; Вологда : Инфра-Инженерия, 2024. - 232 с. : ил., табл. 
ISBN 978-5-9729-1963-5 
Представлено описание наиболее широко применяемых в нефтегазовых компаниях 
методов оценки и анализа рисков и подробно обсуждена ключевая терминология. 
Для студентов, обучающихся по направлению 21.04.01 «Нефтегазовое дело»  
по дисциплинам «Оценка и анализ рисков» и «Риск-ориентированный метод проектирования». Представляет интерес для специалистов, занимающихся расследованием 
производственных происшествий. 
УДК 331.46 
ББК 65.246 
ISBN 978-5-9729-1963-5 
” Сивоконь И. С., 2024 
” Издательство «Инфра-Инженерия», 2024 
” Оформление. Издательство «Инфра-Инженерия», 2024 

ОГЛАВЛЕНИЕ

ПРЕДИСЛОВИЕ 
.......................................................................................................... 6 
ВВЕДЕНИЕ .................................................................................................................. 7 
ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ И ЦЕЛЕВАЯ АУДИТОРИЯ 
....................................... 8 
СТРУКТУРА КНИГИ ............................................................................................... 10 
ГЛАВА 1. Риски вокруг нас и в нормативно-методических документах ........... 12 
1.1. Вводное самотестирование собственных знаний и навыков в области 
оценки и анализа рисков 
....................................................................................... 12 
1.2. Нормативно-методическое обеспечение ..................................................... 14 
1.3. Определения рисков в нормативных документах РФ и внутренних  
документах нефтегазовых компаний .................................................................. 16 
1.4. Происхождение риска 
.................................................................................... 19 
ГЛАВА 2. Основные термины и определения, применяемые при оценке  
и анализе рисков ........................................................................................................ 21 
2.1. Опасности 
........................................................................................................ 21 
2.2. Инициирующее событие ............................................................................... 24 
2.3. Риск-фактор .................................................................................................... 28 
2.4. Опасное событие ............................................................................................ 30 
2.5. Барьер .............................................................................................................. 36 
2.6. Определение условия возникновения опасного события .......................... 40 
2.7. Заключение по главе 2 ................................................................................... 42 
ГЛАВА 3. Современные подходы к оценке, анализу и управлению рисками  
в нефтегазовой отрасли 
............................................................................................. 43 
3.1. Введение 
.......................................................................................................... 43 
3.2. Качественные методы оценки риска «А ЧТО, ЕСЛИ…»  
и «КОНТРОЛЬНЫЙ ЛИСТ» 
................................................................................ 49 
3.3. Обзор популярных в нефтегазовой отрасли подходов к оценке,  
анализу и управлению производственными рисками ....................................... 50 
3.3.1. Методы HAZOP и HAZID ...................................................................... 50 
3.3.2. Методы предотвращения аварийности на производственных  
объектах RBI, FMEA, FMECA и RCM 
............................................................ 59 
3.4. Модель риска типа «ШВЕЙЦАРСКИЙ СЫР»............................................ 65 
3.5. Модель риска типа «ДЕРЕВО ОТКАЗОВ» ................................................. 67 
3.6. Модель риска типа «ДЕРЕВО СОБЫТИЙ» ................................................ 69 
3.7. Метод оценки рисков анализ «ГАЛСТУК-БАБОЧКА» 
............................. 74 
3.7.1. Материал для построения диаграммы «ГАЛСТУК-БАБОЧКА» 
....... 75 
3.7.2. Современный вид диаграммы «ГАЛСТУК-БАБОЧКА» .................... 79 
3.7.3. Различия между моделью «ШВЕЙЦАРСКИЙ СЫР»  
и диаграммой «ГАЛСТУК-БАБОЧКА» 
.......................................................... 81 
3.7.4. Связь между диаграммой «ГАЛСТУК-БАБОЧКА»  
и комбинацией «ДЕРЕВА ОТКАЗОВ» и «ДЕРЕВА СОБЫТИЙ» 
............... 83 
 
 
3 

3.7.5. Преимущества применения методологии построения диаграммы 
«ГАЛСТУК-БАБОЧКА» для оценки и анализа рисков ................................ 86 
3.7.6. Область применения диаграммы «ГАЛСТУК-БАБОЧКА» ............... 87 
ГЛАВА 4. «БАРЬЕРЫ» на диаграмме «ГАЛСТУК-БАБОЧКА» 
......................... 89 
4.1. Поддержание эффективности и работоспособности «БАРЬЕРА» ........... 89 
4.1.1. Дополнительные термины в связи с применением «БАРЬЕРОВ»  
в диаграмме «ГАЛСТУК-БАБОЧКА» ............................................................ 89 
4.1.2. Требования к элементам «ФАКТОР ДЕГРАДАЦИИ»  
и «МЕХАНИЗМ КОНТРОЛЯ ДЕГРАДАЦИИ» ............................................ 91 
4.2. Виды и типы «БАРЬЕРОВ» .......................................................................... 94 
4.3. Свойства «БАРЬЕРОВ» ............................................................................... 101 
4.4. Размещение «БАРЬЕРОВ» НА ДГБ 
........................................................... 102 
4.5. Группировка барьеров по функциям 
.......................................................... 105 
4.5.1. Группа предупреждающих барьеров .................................................. 105 
4.5.2. Группа реагирующих барьеров ........................................................... 107 
4.5.3. 4-барьерная система группировки барьеров ...................................... 109 
ГЛАВА 5. Частота реализации рисков и последствия ........................................ 112 
5.1. Оценка возможности реализации риска .................................................... 112 
5.1.1. «Частота» или «Вероятность», место статистики 
.............................. 112 
5.1.2. Количественная оценка возможности реализации  
производственных рисков VS реальность .................................................... 117 
5.1.3. Частота реализации рисков, связанных с отказами оборудования ..... 122 
5.2. Виды и оценка негативных последствий реализации рисков ................. 125 
5.2.1. Шкалы для оценки последствий опасного события в риске ............ 126 
5.2.2. Оценка ущерба от опасных событий 
................................................... 130 
5.3. Заключение к главе 5 ................................................................................... 133 
ГЛАВА 6. Матрицы рисков 
.................................................................................... 134 
6.1. Принципы построения и примеры матриц рисков ................................... 135 
6.2. Универсальная матрица рисков .................................................................. 142 
ГЛАВА 7. Идентификация, оценка и анализ рисков для технических  
устройств .................................................................................................................. 144 
7.1. Риски и их приоритезация для объектов наземной инфраструктуры 
нефтяных месторождений .................................................................................. 144 
7.1.1. Оценка частоты нарушения целостности РВС .................................. 147 
7.1.2. Оценка последствий нарушения целостности РВС 
........................... 150 
7.2. Риски и их приоритезация для трубопроводов ......................................... 160 
7.2.1. Оценка частоты нарушения целостности трубопроводов ................ 161 
7.2.2. Оценка последствий нарушения целостности трубопроводов ........ 166 
7.2.3. Анализ достоинств и недостатков модели приоритезации............... 171  
трубопроводов 
ГЛАВА 8. «Формула успеха» 
................................................................................. 178 
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ....................................................................................................... 184 
4 

ПРИЛОЖЕНИЕ 1А. Формы для заполнения к самостоятельной работе  
«Безопасность по дороге из пункта «А» в пункт «Б» 
.......................................... 185 
ПРИЛОЖЕНИЕ 1Б. Примеры выполнения самостоятельной работы  
«Безопасность по дороге из пункта «А» в пункт «Б» 
.......................................... 186 
ПРИЛОЖЕНИЕ 2. Ключевые слова для проведения HAZOP 
............................ 197 
ПРИЛОЖЕНИЕ 3. Типичные причины отклонений от нормального  
рабочего режима, применяемые в HAZOP ........................................................... 204 
ПРИЛОЖЕНИЕ 4. Методики оценки рисков аварий, применяемые  
при разработке действующих ДПБ ....................................................................... 207 
ПРИЛОЖЕНИЕ 5. Описание метода «Матрица последствий и вероятности»  
по ГОСТ Р ИСО/МЭК 31010-2011 ........................................................................ 215 
СПИСОК СОКРАЩЕНИЙ 
..................................................................................... 218 
ГЛОССАРИЙ ........................................................................................................... 219 
ЛИТЕРАТУРА ......................................................................................................... 225 
 
 
 
5 

ПРЕДИСЛОВИЕ 
Настоящее практическое руководство, для простоты далее будем называть 
его Книга, является глубоко переработанной версией изданного в 2021 г. учебного пособия «Производственные риски в нефтегазовой отрасли. Структура, 
оценка и анализ» [41] для студентов магистратуры факультета разработки месторождений нефти и газа в НИУ Нефти и газа им. И. М. Губкина. Чтобы сделать 
учебное пособие более доступным для широкого круга читателей, выложена 
электронная версия этого же учебного пособия на ЛИТРЕС весной 2023 г., с незначительными редакторскими правками и измененным названием «Структура, 
оценка и анализ рисков на производстве» [42].   
Мой опыт преподавания дисциплины «Оценка и анализ рисков» для студентов магистратуры показал, что не так важно научить специалиста различным 
методам оценки и анализа рисков, натаскать по многим методикам и стратегиям 
управления рисками, как важно, если угодно, навести порядок в головах. Навести 
полный порядок в головах - задача не подъемная ни для кого, но в одной частной 
области, например, рисках на производстве и, отчасти, в быту, вполне доступная. 
В процессе обучения оценке, анализу и управлению рисками на производстве 
было установлено, что ключевой проблемой является, как, впрочем, и в большинстве дисциплин, установление прочной связи между теорией и практикой.  
В контексте изучения рисков наиболее важно изучить и принять для себя терминологию, научиться избегать подмены понятий. Также принципиально важно 
научиться оперировать практическими приемами оценки и приоритезации рисков, не применяя что-то более сложное, чем опросные листы, таблицы и маркировку в стиле светофора. Образно говоря, самое важное при изучении риска - 
это понять, как он устроен, т. е. его структуру, конструкцию и принцип действия: 
- какие и как составляющие риска связаны между собой и с внешним миром, 
- какой принцип действия риска, 
- как в практической деятельности называются элементы конструкции риска 
и где мы их можем видеть 
- и так далее.    
В книге, которую читатель держит в руках, учтен опыт преподавания дисциплины «Оценка и анализ рисков». По сравнению с упомянутыми выше изданиями исправлены и дополнены формулировки с примерами по основным терминам и определениям, применяемым в описании рисков, добавлены главы  
с описанием «конструкции» успеха и примерами применяемых на практике систем оценки рисков для оборудования. В результате доработок, на взгляд автора, 
получилась уже другая книга, и ориентирована она на изучение структуры,  
т. е. конструкции и составляющих риска. Разумеется, остались все разделы по 
методам оценки и матрицам рисков из учебного пособия, но они также ориентированы на достижение основного результата от прочтения книги - понимания, 
как устроен риск. 
   
 
 
6 

Конечно, езда на мотоцикле сопряжена  
с риском: при аварии больше шансов получить тяжелые повреждения, чем когда 
едешь на автомобиле. 
С другой стороны, ты постоянно думаешь об этом и становишься более осмотрительным. Люди порой засыпают за рулем автомобиля, но никогда не дремлют 
на мотоцикле. 
Джордж Севил Галифакс 

ВВЕДЕНИЕ 
Риски в области производственной деятельности нефтегазовых компаний 
и задачи по их оценке, анализу и управлению касаются практически всех сотрудников от линейного персонала на производственных объектах активов до аппарата управления в корпоративном центре. Применение риск-ориентированных 
подходов во всех бизнес-процессах определено как необходимое требование  
в рамках систем управления производственной деятельностью многих компаний 
и в международных стандартах [1-8]. Вместе с тем, само понятие риск воспринимается многими участниками процессов по управлению рисками по-разному. 
Это, прежде всего, связано с тем, что в настоящее время методические подходы  
к рискам активно развиваются, отсутствует общепринятая единая терминология, 
в силу различных областей применения риск-ориентированных подходов детально изучаются отдельные элементы, формирующие понятие риска и методов 
его управления, а целостная картина риска у практикующих специалистов, как 
правило, отсутствует. 
Немалую роль в «разношёрстном» восприятии рисков и подходов к их 
управлению играет и тот факт, что большинство специалистов и руководителей 
не обучались по этой тематике системно. Чаще всего обучение было на уровне 
самообразования, участия в различных тематических тренингах или курсах повышения квалификации. Поэтому цель книги состоит в том, чтобы сформировать 
у читателя целостную картину риска и составляющих его элементов. Кроме того, 
для закрепления восприятия целостной картины риска в книге представлено описание наиболее широко применяемых в нефтегазовых компаниях методов 
оценки и анализа рисков и подробно обсуждена ключевая терминология. Таким 
образом, предполагается достижение цели не только целостного восприятия 
риска, но еще и углубленное понимание основных методов оценки и анализа 
риска, а также способность видеть за различными частными случаями применения рисков и терминов суть рассматриваемых вопросов.  
Применение полученных знаний по терминологии, методам оценки и анализа рисков позволит читателю при необходимости глубоко и профессионально 
погружаться в изучение и практическое применение конкретных методов, таких 
как HAZOP, HAZID, RCM, RBI и т. п., принимать участие в сессиях по управлению рисками, качественно исполнять свои должностные обязанности в рамках 
участия в процессах управления рисками.  
 
7 

ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ И ЦЕЛЕВАЯ АУДИТОРИЯ 
Книга по замыслу автора должна давать практические знания по рискам в 
производственной деятельности на примере нефтегазовых компаний и по наиболее широко применяемым методам оценки и анализа рисков. Области применения приобретаемых компетенций: 
 применять риск-ориентированный подход к любому бизнес-процессу 
последовательно, с пониманием и видением конечного целевого результата, с единой терминологией и эффективной методикой; 
 участие в командах по проведению риск-сессий, процедурах HAZOP, 
HAZID, RCM; 
 формировать методически корректные подходы к определению и выявлению опасностей, риск-факторов, инициирующих и опасных событий 
и последствий; 
 принимать участие в разработке и по мере накопления опыта организовывать разработку диаграмм «ГАЛСТУК-БАБОЧКА»; 
 выявлять пробелы и ошибки, которые могут возникать при применении 
методов оценки и анализа рисков; 
 формировать меры по управлению рисками в процессе использования 
диаграмм «ГАЛСТУК-БАБОЧКА» и процедур HAZOP, HAZID, RCM; 
 применять на практике после дополнительного изучения методы оценки 
и анализа рисков в процессе производственной деятельности.  
  
Целевой аудиторией книги могут быть 4 группы потенциальных читателей: 
I. Студенты магистратуры любых специализаций по нефтегазовому направлению в связи с тем, что их будущая работа в нефтегазовых компаниях, независимо от должности и области производства, связана с рисками, и они неизбежно будут вовлечены в процессы управления рисками в рамках своего бизнеспроцесса. 
II. Все сотрудники, работающие в нефтегазовых компаниях, кто так или 
иначе задействован в процессе управления рисками на своем рабочем месте, или 
отвечает за управление рисками в области производственной деятельности. 
III. Преподаватели, кто так или иначе использует в своих учебных материалах риски, а также эксперты, участвующие в разработке и согласовании различной документации, стандартов, практических руководств, касающихся процессов оценки, анализа и управления рисками в нефтегазовой отрасли. Разумеется, ожидать полной поддержки и согласия с материалом книги от этой категории потенциальных читателей было бы наивно. В области рисков ситуация даже 
не такая как у геологов, о которых, как известно, «2 геолога - 3 мнения».  
У «Рисковиков», так назовем условно эту категорию специалистов, к которым 
имеет отношение и автор, обычно на одного человека может быть более двух 
мнений, а уж в команде от двух и более «Рисковиков» - количество мнений может не поддаваться подсчёту. Но термины и понимание риска должно быть если 
не едино, то просто и доступно изложено для тех, кто применяет их в своей деятельности - одним из вариантов такого доступного изложения материала является эта книга. 
8 

IV. Сотрудники производственных компаний и предприятий, студенты 
магистратуры, преподаватели, аналогичные группам I–III, но других технических специальностей и не только. Риск понятие универсальное и применимо как 
к биржевому игроку, так и к персоналу, задействованному в любом виде производственной и бизнес деятельности. Нефтегазовая тематика, превалирующая в 
примерах, использованных в данной книге, связана с профессиональным опытом 
автора и не более того.   
Терминология и идеи, изложенные в книге, применимы ко всем практикам 
управления рисками при помощи упомянутых методов оценки, анализа и управления рисками и не ограничиваются производственными рисками, в т. ч. рисками 
технологических процессов, промышленной безопасности, охраны труда и окружающей среды. Книга предназначена для широкой аудитории, от новичков с небольшим опытом участия в процессах управления рисками, или вообще без него, 
до опытных профессионалов, которые уже имеют обширную практику. 
Также необходимо отметить, что изложенный материал применим в химической/нефтегазохимической промышленности, а также в других отраслях промышленности (например, транспорт (судоходство, авиация, железнодорожное 
сообщение, автомобильные перевозки), горнодобывающая, атомная и здравоохранение). Помимо производственных рисков материал книги может использоваться для управления стратегическими рисками, финансовыми рисками, рисками безопасности, рыночными рисками и т. д.  
 
 
 
9 

СТРУКТУРА КНИГИ 
Данная книга организована таким образом, чтобы следовать логической 
цепочке:  
Глава 1. Осмотреться вокруг себя, обнаружить риски в своей ежедневной 
активности, посмотреть, что о рисках говорят нормативно-методические документы. 
Глава 2. Изучить основные термины и определения, применимые в рисках, 
с разбором отдельных примеров их правильного и ошибочного толкования. 
Глава 3. Провести обзор, местами углублённый, наиболее популярных  
в нефтегазовой отрасли методов оценки и анализа рисков. 
Глава 4. Отдельно изучить барьеры, потому что они и есть инструмент для 
управления рисками. 
Глава 5. Понять, что из себя представляют, а также как могут быть оценены 
и измерены базовые показатели риска, связанные с его неопределённостью  
и негативными последствиями. 
Глава 6. На основе всего изученного поговорим о матрице рисков как основном инструменте для принятия решений по рискам и их ранжирования. 
Глава 7. Попытка описать подходы для использования возможностей, заложенных в любом процессе или проекте и достичь успеха. 
В заключении изложено видение риска как сложного и комплексного понятия.  
Приложения в книге содержат следующие материалы:   
Приложение 1А. Формы для заполнения к самостоятельной работе «Безопасность по дороге из пункта «А» в пункт «Б»». Эта самостоятельная работа 
важна, и ее рекомендовано выполнить прежде, чем читатель начнет ознакомление с материалом, изложенным в книге. 
Приложение 1Б. Примеры выполнения самостоятельной работы «Безопасность по дороге из пункта «А» в пункт «Б»», выполненные студентами магистратуры Университета нефти и газа им. И. М. Губкина с сохранением оригинального 
текста. Эти примеры помогут читателю сделать самостоятельную работу и 
настроиться на изучение курса. 
Приложение 2. Ключевые слова для проведения HAZOP.  
Приложение 3. Типичные причины отклонений от нормального рабочего 
режима, применяемые в HAZOP. 
Ранее уже было сказано, что в книге отдельные методы оценки и анализа 
риска изложены более подробно. HAZOP - один из этих методов. Одна из целей 
книги - подготовить сотрудника к участию в процедуре HAZOP. Данное приложение в помощь. 
Приложение 4. Методики оценки рисков аварий, применяемые при разработке действующих ДПБ. Данное приложение демонстрирует многообразие специальных документов по оценке и анализу рисков в данном случае применительно к разработке декларации промышленной безопасности для опасных производственных объектов. 
10 

Приложение 5. Описание метода «Матрица последствий и вероятности» по 
ГОСТ Р ИСО/МЭК 31010-2011. Матрица рисков - широко распространенный 
инструмент при оценке анализе рисков, поэтому в книге приведено его описание 
по ГОСТ с небольшими комментариями автора. 


11