Оперативно-розыскная деятельность
Покупка
Новинка
Основная коллекция
Тематика:
Уголовное право
Издательство:
РИОР
Автор:
Халиков Аслям Наилевич
Год издания: 2024
Кол-во страниц: 355
Дополнительно
Вид издания:
Учебник
Уровень образования:
Профессиональное образование
ISBN: 978-5-369-01961-0
ISBN-онлайн: 978-5-16-112559-5
Артикул: 641410.12.01
В учебнике на основе последних изменений в законодательстве подробно рассматриваются положения Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» и других правовых актов, посвященных оперативно-розыскной работе. Раскрываются сущность и задачи оперативно-розыскной деятельности, права и обязанности оперативно-розыскных органов в Российской Федерации, порядок проведения оперативно-розыскных мероприятий и их документального оформления, порядок использования результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовном судопроизводстве. Большое внимание уделяется дискуссионным вопросам теории и практики оперативно-розыскной работы и их решению. Дана краткая история формирования оперативно-розыскной деятельности в России, изложены международные основы оперативной работы.
Для студентов юридических вузов и факультетов, работников правоохранительных органов, преподавателей, всех интересующихся вопросами уголовного судопроизводства, криминалистики и оперативно-розыскной деятельности.
Тематика:
ББК:
УДК:
ОКСО:
- Среднее профессиональное образование
- 40.02.02: Правоохранительная деятельность
- 40.02.04: Юриспруденция
- ВО - Бакалавриат
- 40.03.01: Юриспруденция
- ВО - Магистратура
- 40.04.01: Юриспруденция
- ВО - Специалитет
- 40.05.01: Правовое обеспечение национальной безопасности
- 40.05.02: Правоохранительная деятельность
- 40.05.03: Судебная экспертиза
- 40.05.04: Судебная и прокурорская деятельность
ГРНТИ:
Только для владельцев печатной версии книги: чтобы получить доступ к дополнительным материалам, пожалуйста, введите последнее слово на странице №72 Вашего печатного экземпляра.
Ввести кодовое слово
ошибка
-
Приложение 1.pdf
-
Приложение 2.pdf
Скопировать запись
Оперативно-розыскная деятельность, 2024, 641410.11.01
Оперативно-розыскная деятельность, 2024, 641410.10.01
Оперативно-розыскная деятельность, 2023, 641410.08.01
Оперативно-розыскная деятельность, 2022, 641410.07.01
Оперативно-розыскная деятельность, 2018, 641410.04.01
Оперативно-розыскная деятельность, 2017, 641410.01.01
Фрагмент текстового слоя документа размещен для индексирующих роботов.
Для полноценной работы с документом, пожалуйста, перейдите в
ридер.
А.Н. ХАЛИКОВ ОПЕРАТИВНОРОЗЫСКНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ УЧЕБНИК Пятое издание Рекомендовано в качестве учебника для студентов высших учебных заведений, обучающихся по направлению подготовки «Юриспруденция» Москва РИОР ИНФРА-М
ФЗ № 436-ФЗ Издание не подлежит маркировке в соответствии с п. 1 ч. 2 ст. 1 УДК 343(075.8) ББК 67.408я73 Х17 А в т о р : Халиков Аслям Наилевич - — доктор юридических наук, профессор Института права Уфимского университета науки и технологий Р е ц е н з е н т ы : Гаврилов Б.Я. — доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист Российской Федерации, заслуженный деятель науки Российской Федерации, профессор Академии управления МВД России; Махтаев М.Ш. — доктор юридических наук, профессор, профессор Академии ФСБ России Халиков А.Н. Оперативно-розыскная деятельность : учебник / А.Н. Халиков. — Х17 5-е изд. — Москва : РИОР : ИНФРА-М, 2024. — 355 с. + Доп. материалы [Электронный ресурс]. — (Высшее образование). — DOI: https://doi.org/10.290329/01961-0 ISBN 978-5-369-01961-0 (РИОР) ISBN 978-5-16-020008-8 (ИНФРА-М, print) ISBN 978-5-16-112559-5 (ИНФРА-М, online) В учебнике на основе последних изменений в законодательстве подробно рассматриваются положения Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» и других правовых актов, посвященных оперативнорозыскной работе. Раскрываются сущность и задачи оперативно-розыскной деятельности, права и обязанности оперативно-розыскных органов в Российской Федерации, порядок проведения оперативно-розыскных мероприятий и их документального оформления, порядок использования результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовном судопроизводстве. Большое внимание уделяется дискуссионным вопросам теории и практики оперативно-розыскной работы и их решению. Дана краткая история формирования оперативно-розыскной деятельности в России, изложены международные основы оперативной работы. Для студентов юридических вузов и факультетов, работников правоохранительных органов, преподавателей, всех интересующихся вопросами уголовного судопроизводства, криминалистики и оперативно-розыскной деятельности. УДК 343(075.8) ББК 67.408я73 Материалы, отмеченные знаком , доступны в электронно-библиотечной системе ZNANIUM по адресу http://znanium.com. Ссылку для доступа вы можете получить при сканировании QR-кода, размещенного на обложке © Халиков А.Н. ISBN 978-5-369-01961-0 (РИОР) ISBN 978-5-16-020008-8 (ИНФРА-М, print) ISBN 978-5-16-112559-5 (ИНФРА-М, online)
ВВЕДЕНИЕ Сегодня теория и практика оперативно-розыскной деятельности1 в деле борьбы с преступностью встала на один уровень с такими ведущими отраслями криминального цикла, как уголовное право, уголовный процесс и криминалистика. На их тесную взаимосвязь указывают следующие обстоятельства: • подавляющее число преступлений раскрывается с использованием методов и способов оперативно-розыскной деятельности. Так, практически 100% выявленных и раскрытых преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков, 100% выявленных и раскрытых преступлений террористического характера, преступления в сфере высоких технологий, компьютерной информации и информационно-телекоммуникационных сетей, большинство преступлений коррупционной направленности, убийств, краж, преступлений в сфере экономики и т.д. — все это сфера активной работы органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность; • изменения в сфере уголовного и уголовно-процессуального законодательства, принятые за последние 25 лет, одновременно влекут соответствующие изменения законов, посвященных оперативно-розыскной деятельности. Примерами здесь служат системные изменения и дополнения федерального законодательства по борьбе с терроризмом или по противодействию коррупции, УК РФ и УПК РФ, которые повлекли существенные дополнения и изменения в оперативно-розыскном законодательстве; • происходит значительная интеграция оперативно-розыскной деятельности с уголовным судопроизводством. С одной стороны, ряд оперативно-розыскных мероприятий 1 Несмотря на то что нормы современного русского литературного языка требуют написания «оперативно-разыскная», мы будем придерживаться написания, соответствующего Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности», который для нас является основным официальным документом по изучаемому предмету, а при цитировании других законов или текстов будет использована орфография первоисточника. 3
трансформировались в следственные действия, когда, например, контроль и запись переговоров (ст. 186 УПК РФ) проводится практически по той же методике, что и прослушивание телефонных переговоров. С другой стороны, теория доказывания все больше отражается в оперативно-розыскном законодательстве — сведения, добытые в результате оперативно-розыскных мероприятий, оцениваются в процессе формирования доказательств по правилам уголовного судопроизводства (ст. 89 УПК РФ). Вместе с тем нельзя не отметить именно правовое значение содержания оперативно-розыскной деятельности, поскольку активное применение в уголовном процессе всего комплекса оперативно-розыскных мер стало возможным благодаря активному, целенаправленному правовому регулированию оперативнорозыскной работы. Начало этому процессу было положено с принятием в 1992 г. первого в России Закона РФ «Об оперативно-розыскной деятельности». Далее, в связи с принятием Конституции РФ и рядом определенных процессуальных недостатков, отмеченный Закон был отменен и введен в действие Федеральный закон от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности», действующий до настоящего времени. Названные законы явились важными ступенями совершенствования законодательства, направленного на борьбу с преступностью, когда стало возможным применить весь правовой спектр оперативно-розыскных мер для выявления, раскрытия и расследования преступлений. Г осударство продемонстрировало необходимость использования в уголовном процессе не только гласных следственных и процессуальных действий, но и негласных конспиративных мероприятий оперативного характера, играющих порой первостепенную роль при раскрытии и расследовании всех видов преступных деяний. Между тем оперативно-розыскная деятельность является важнейшим фактором не только в борьбе с преступностью, но и с другими угрозами государственного, военного, экономического, информационного и экологического характера. Одно из современных значений оперативно-розыскной работы в России — ее упреждающая концепция, направленная не на выявление и раскрытие уже совершенных общественно опасных деяний, а на их предупреждение и устранение причин их возникновения. 4
В перспективе формирование практики и теории оперативно-розыскной деятельности предполагает ее дальнейшее совершенствование с применением более широкого круга проводимых оперативно-розыскных мероприятий в уголовном судопроизводстве, а также с использованием лиц, содействующих органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, включая негласный аппарат. Указанные обстоятельства диктуют объективную потребность изучения знаний, накопленных в сфере оперативно-розыскной деятельности, при все более развивающемся законодательстве в данной специфической и новой отрасли права. Кроме того, существуют и чисто практические потребности в получении новых познаний в области оперативно-розыскной деятельности, исходя из практики работы правоохранительных органов и специальных служб. Нередко оперативный работник, неплохо выполнивший оперативно-розыскное мероприятие и получивший определенные результаты, не может эффективно их реализовать при возбуждении уголовного дела либо в ходе предварительного следствия. В свою очередь, следователь, хорошо усвоивший знания уголовного процесса, часто не в состоянии проанализировать полученную оперативную информацию и использовать весь потенциал результатов оперативно-розыскной деятельности при возбуждении и расследовании уголовного дела. При этом следует, во-первых, соблюсти все формальные процессуальные требования использования результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании преступлений, во-вторых, сами результаты оперативно-розыскной деятельности в полной мере представить в качестве доказательств в уголовном деле, «не растеряв» оперативные данные при представлении их органам следствия и суда. Все это обусловило необходимость получения знаний современными юристами, специализирующимися в области уголовного права, не только в сфере уголовного и уголовно-процессуального законодательства, но и законодательства, регулирующего оперативно-розыскную деятельность. При этом, как известно, предмет оперативно-розыскной деятельности имеет и закрытую (секретную) часть, которая изучается в специализированных учебных заведениях правоохранительных органов. Однако для следователей и дознавателей, других практических 5
работников, непосредственно не связанных с осуществлением оперативно-розыскной деятельности, данный курс может стать достаточным базовым источником знаний в сфере как оперативно-розыскного законодательства, так и практики применения ее результатов. Цель настоящего учебника — обеспечение студентов высших учебных заведений необходимыми знаниями в области оперативно-розыскной деятельности для применения их в будущей деятельности в сфере уголовного судопроизводства. Книга может быть полезна действующим следователям в целях приобретения навыков оптимального сочетания проводимых оперативно-розыскных мероприятий со следственными действиями при расследовании уголовных дел, выявлении и раскрытии преступлений. В определенной мере данная работа также, думаем, будет полезна и оперативным работникам, заинтересованным в реализации результатов своих действий при возбуждении уголовных дел, их расследовании и последующем рассмотрении в суде. В учебнике содержатся дискуссионные моменты как теории, так и практики оперативно-розыскной деятельности. Автор не считает свои доводы «истиной в последней инстанции», а преследует цель развития творческого процесса у лиц, изучающих данный курс, тем более в такой обширной и безграничной отрасли знаний, как оперативно-розыскная деятельность. При работе над учебником автор широко использовал всю открытую литературу по оперативно-розыскной деятельности, включая последние научные исследования. Следует особо отметить труды В.М. Атмажитова, А.Х. Ахкубекова, Д.И. Беднякова, В.Г. Боброва, С.А. Воронцова, Ю.В. Г аврилина, Ю.П. Г армаева, К.К. Г оряинова, Д.В. Гребельского, Н.А. Громова, А.Н. Гусакова, А.Н. Гущина, Я.В. Давыдова, Е.А. Доли, Е.С. Дубоносова, Ю.Ф. Кваши, А.И. Колпакиди, И.Б. Линдера, Н.В. Луговца, В.А. Лукашова, М.В. Лямина, В.М. Мешкова, В.М. Николайчика, В.В. Николюка, В.С. Овчинского, С.С. Овчинского, А.А. Остроумова, М.П. Полякова, П.Г. Пономарева, В.Л. Попова, В.П. Сальникова, И. Симбирцева, Г.К. Синилова, К.В. Суркова, А.В. Федорова, С.В. Харченко, А.Е. Чечетина, С.А. Чуркина, Ю.В. Чуфаровского, А.В. Шахматова, А.Ю. Шумилова, Е.Н. Яковца и др., посвященные теории и практике оперативно-розыскной деятельности. 6
Кроме того, при работе над данным курсом использованы труды следующих ученых в области уголовного судопроизводства, криминалистики и других отраслей права: Т .В. Аверьяновой, В.А. Азарова, И.В. Александрова, А.И. Бастрыкина, А.М. Багмета, Р .С. Белкина, А.А. Белякова, А.А. Бессонова, А.Г. Волеводза, А.Ф. Волынского, Б.Я. Г аврилова, Я.В. Г илинского, Л.В. Г оловко, К.Ф. Гуценко, В.И. Елинского, О.А. Зайцева, З.Д. Еникеева, И.М. Комарова, В.П. Лаврова, В.В. Лунеева, И.А. Макаренко, М.Ш. Махтаева, В.И. Комиссарова, А.И. Кривенко, А.М. Кустова, А.В. Наумова, И.Л. Петухова, О.В. Полстовалова, А.А. Тарасова, А.В. Федорова, С.А. Шейфера, Н.П. Яблокова и др. Автор выражает искреннюю признательность руководителям и сотрудникам оперативно-розыскных подразделений органов МВД, ФСБ, ФСИН, таможни, с которыми он сотрудничал в своей практической деятельности при работе в правоохранительных органах, и без чьих практических замечаний и консультаций было бы невозможно написание этого учебника. Материалы, отмеченные знаком , размещены в электронном компоненте учебника на сайте http://znanium.com. Ссылку для доступа можно получить при сканировании QR-кода с обложки.
Глава 1. СУЩНОСТЬ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ЕЕ ЗАДАЧИ 1.1. Понятие и значение оперативно-розыскной деятельности Характерная особенность большинства преступлений состоит в сокрытии самих преступлений, их следов, последствий и лиц, их совершивших. Данное обстоятельство ведет к невыявлению или нераскрытию преступных деяний, т.е. неустановлению совершивших их лиц и других обстоятельств криминального деяния, что препятствует законному и справедливому наказанию. Международные и российские криминологические исследования показывают, что в среднем уровень раскрываемости преступлений (отношение числа раскрытых преступлений к зарегистрированным) объективно составляет от 40 до 60% в любой стране мира1. Г осударство в борьбе с преступностью применяет не только открытые методы выявления, раскрытия, пресечения и предупреждения преступлений, но и тайные, т.е. негласные, меры для установления обстоятельств совершения большинства преступных деяний с целью поиска и наказания лиц, их совершивших. Указанная деятельность получила название оперативно-розыскной (оперативной). Она регулируется Федеральным законом от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» (далее — ФЗ об ОРД) и другими федеральными законами и подзаконными актами2. 1 См.: Гилинский Я.И. Криминология. Теория, история, эмпирическая база, социальный контроль: Курс лекций. СПб., 2002. С. 47–48; Лунеев В.В. Преступность ХХ века: мировые, региональные и российские тенденции. М., 2005. С. 784–787. Разумеется, данные цифры раскрываемости различны по видам преступлений. Например, если раскрываемость краж составляет лишь от 20 до 30%, то раскрытие убийств в ряде регионов России — 85–90%. 2 В русском языке одно из значений слова «оперативный» (от лат. оperatio — действие) — действующий быстро и своевременно, умело направляющий ход дела при изменяющихся обстоятельствах. Слово «розыскная» (розыскной) означает «найти в результате поисков, отыскать» (см.: Большой толковый словарь русского языка. СПб., 1998. С. 715, 1084, 1127). 8
Согласно ст. 1 ФЗ об ОРД оперативно-розыскная деятельность — это вид деятельности, осуществляемой гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченных на то законом, в пределах их полномочий, посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств. Приведенное определение является базовым для понимания сути оперативно-розыскной деятельности и ее основных признаков, которые необходимо рассмотреть подробнее. 1. Оперативно-розыскная деятельность имеет, прежде всего, государственный характер, поскольку осуществляется в интересах и по правилам государства специально уполномоченными на то государственными органами, деятельность которых носит исключительно правовой характер, т.е. осуществляется в рамках существующего федерального законодательства. В связи с этим оперативно-розыскная деятельность — один из видов правоохранительной деятельности, которая включает в себя функции специальных государственных органов с целью охраны права путем применения юридических мер воздействия в соответствии с законом и при соблюдении установленного им порядка1. 2. Полномочиями для проведения оперативно-розыскной деятельности обладают специальные государственные органы, которые в соответствии с ФЗ об ОРД (ст. 13) наделены особой компетенцией оптимально и результативно решать соответствующие задачи. Для этого государство создает указанным органам определенные условия, выделяет финансовые и материальные средства, обеспечивает подбор, обучение и работу должностных и иных лиц, предоставляет прочие возможности для выполнения ими специфических задач. В то же время оперативно-розыскной деятельностью вправе заниматься только отдельные подразделения и должностные лица государственных правоохранительных органов, перечисленных в ФЗ об ОРД, в специальные полномочия которых входит осуществление 1 Существуют виды деятельности внешне похожие на оперативно-розыскную, например, журналистское или адвокатское расследование, частно-детективная деятельность, однако они не носят государственный характер, т.е. не создают правоотношений императивного характера. 9
оперативно-розыскной деятельности. Это регламентируется внутриведомственными нормативными правовыми актами и индивидуальными правовыми нормами, отнесенными к работе отдельных оперативных работников (приказы, инструкции, регламенты др.). 3. Оперативно-розыскная деятельность уполномоченных органов предполагает сочетание гласных и негласных методов и способов работы, с использованием преимущественно тайных, скрытых от других лиц, приемов для достижения своих целей. Негласный характер работы вызван необходимостью адекватными методами быстро и эффективно бороться с преступностью, когда применение других, гласных способов, не позволяет достичь поставленных целей. Как правило, меры оперативно-розыскной деятельности применяются только в том случае, когда нет других возможностей достичь поставленных целей в борьбе с преступностью. Вместе с тем, поскольку оперативно-розыскная деятельность проводится в открытом демократическом обществе и ее результаты активно используются в уголовном судопроизводстве, такая деятельность предполагает определенную, хотя и ограниченную, гласность проводимой работы. 4. Основным способом осуществления оперативно-розыскной деятельности является проведение оперативно-розыскных мероприятий, перечень которых определен в ФЗ об ОРД. В основном посредством проведения таких мероприятий достигаются цели и задачи, ради которых реализуется оперативно-розыскная деятельность специально уполномоченных на то органов. Помимо оперативно-розыскных мероприятий в оперативно-розыскной деятельности применяются, разумеется, и иные способы работы, в частности использование лиц, содействующих оперативно-розыскной деятельности (агентурная работа), аналитическая работа, собирание банков данных и т.д. Однако именно при проведении оперативно-розыскных мероприятий достигаются существенные результаты оперативной деятельности, которые можно эффективно использовать в уголовном судопроизводстве. 5. Оперативно-розыскная деятельность осуществляется в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности и обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств. То есть оперативно-розыскная деятельность осуществляется при наличии признаков состава преступлений, которые постатейно изложены в УК РФ. 10