Менеджмент высоких технологий

Менеджмент высоких технологий

2-е издание, исправленное

Колобов А.А.
Омельченко И.Н.
Орлов А.И.

Национальный Открытый Университет “ИНТУИТ”
2016

2

Менеджмент высоких технологий/ А.А. Колобов, И.Н. Омельченко , А.И. Орлов - М.: Национальный
Открытый Университет “ИНТУИТ”, 2016

Курс посвящен базовым проблемам организации, экономики, управления, проектирования,
эффективности, устойчивости применительно к новой форме промышленного производства интегрированным производственно-корпоративным структурам (ИПКС).
Рассмотрены организационно-экономические методы и модели создания ИПКС, проблемы их
эффективности, информационно-логистического обеспечения управления, в том числе
материальными запасами. Развиты методы повышения экономической эффективности ИПКС на
основе моделирования и оптимизации внутрикорпоративных потоков, производственно-сбытовых
систем, использования виртуального терминала. Разработаны методы управления организационноэкономической устойчивостью ИПКС с помощью динамического анализа состояния в условиях
неопределенности.

(c) ООО “ИНТУИТ.РУ”, 2009-2016
(c) Колобов А.А., Омельченко И.Н., Орлов А.И., 2009-2016

3

Проблемы повышения эффективности функционирования
производственно-корпоративных структур (ПКС)

В данной лекции рассмотрены проблемы повышения эффективности
функционирования производственно-корпоративных структур (ПКС): международный
и отечественный опыт создания и функционирования ПКС; концепция построения
системы функционирования денежно-кредитных потоков в ПКС и многое другое,
приведены примеры.

Предисловие

Развитие научно-технического прогресса ставит перед инженерами и экономистами
новые задачи. В 2005 г. введена новая учебная специальность 220701 “Менеджмент
высоких технологий”, относящаяся к тогда же введенному направлению подготовки
дипломированных специалистов 220700 “Организация и управление наукоемкими
производствами”. Для новой специальности понадобились новые учебники,
основанные на последних научно-технических разработках, подкрепленных
практическим опытом. Один из них - перед Вами. Он посвящен проблемам
организации, экономики, управления, проектирования, эффективности, устойчивости
применительно к новой форме организации современного промышленного
производства - интегрированным производственно-корпоративным структурам.
Появление этой новой формы связано со столь сильным развитием горизонтальных и
вертикальных связей между предприятиями, что при обсуждении вопросов
организации производства, экономики и управления нельзя оставаться в рамках одного
предприятия.

Необходимо рассматривать более сложные образования - интегрированные
производственно-корпоративные структуры.

Курс состоит из 8 лекций. Кратко расскажем об их содержании.

Анализ международного и отечественного опыта создания и функционирования
производственно-корпоративных структур (ПКС) служит основой для обсуждения
проблем повышения эффективности функционирования ПКС. В лекции 1 обоснована
концепция построения системы функционирования денежно-кредитных потоков в
ПКС. Разработаны теоретические принципы построения системы критериев
функционирования ПКС и экономико-математические модели денежно-кредитных
потоков в ПКС. Завершается глава обсуждением проблем моделирования процессов
создания и функционирования ПКС.

Организационно-экономические методы и модели создания интегрированных ПКС
рассмотрены в лекции 2. Начинается она с обсуждения проблем диверсификации
производственно-хозяйственной деятельности. Предложена концепция
диверсификации, а на ее основе - подходы и виды стратегии диверсификации
деятельности предприятий. Рассмотрен выбор стратегии диверсификации и методы её
проведения. Затем переходим к методам интеграции производственных структур на
основе стратегических альянсов. Выдвинута концепция стратегических альянсов, на ее

4

основе проанализированы виды стратегических альянсов и дана их классификация.

Далее в лекции 2 рассмотрены организационные структуры и механизмы управления
промышленным предприятием. Проанализированы виды организаций. Организация
представлена как совокупность структур. Обсуждается функционирование реальных
управленческих структур, роль при этом управленческой ответственности. Выявлены
достоинства и недостатки различных схем управления. Обоснована целесообразность
использования социометрических исследований как инструмент менеджера при
анализе неформальных управленческих структур в организации и управлении ими.

Приведенные в лекции 2 теоретические основы преобразования организационнопроизводственных структур промышленных предприятий позволили разработать
структурную модель преобразований и динамическую модель функционирования
предприятия, а также проанализировать возможности вступления в стратегические
альянсы на различных этапах деятельности. Описана совокупность параметров,
используемый при внедрении стратегических альянсов на различных этапах
снабженческо-производственно-сбытовой деятельности предприятия. Организационноэкономическое моделирование процесса функционирования интегрированных
корпоративных структур позволило разработать экономико-математические модели
организации и функционирования совместных предприятий, провести выбор и
обоснование критериев эффективности.

Организационная система информационно-логистического обеспечения управления
ПКС, разработанная в лекции 3, опирается на построение системы оценки
организационно-экономической устойчивости промышленных корпоративных систем
и метод динамического анализа состояния многопараметрического объекта.
Управление организационно-экономической устойчивостью осуществляется в
условиях неопределенности.

Организационно-экономическая система управления материальными запасами ПКС
опирается на продвинутую математическую теорию базовых моделей управления
запасами. Включенные в лекцию 4 теоретические положения создания
организационно-экономической системы управления запасами позволяют разработать
методы управления материальными запасами для нестационарных детерминированных
условий.

Рассмотрение в лекции 5 проблем повышения экономической эффективности ПКС на
основе моделирования и оптимизации внутрикорпоративных потоков начинается с
разработки методов оптимального планирования деятельности предприятий по
критерию максимума рентабельности. Предложен оригинальный метод поточнозапасных характеристик краткосрочного планирования деятельности корпорации. Дан
тщательный анализ вопросов оценки, анализа и управления рисками в деятельности
корпорации. Современные компьютерные технологии реализации методов численного
моделирования и оптимизации необходимы для решения поставленных задач.

Повышение эффективности корпоративных производственно-сбытовых систем (ПСС)
в области сбыта и товародвижения обеспечивается организацией интегрированной
системы сбыта продукции как основы организационно-экономической устойчивости

5

ПСС. В лекции 6 обоснованы концепция формирования системы распределения ПСС и
система выбора организационной структуры сбыта ПСС и мероприятий по ее
совершенствованию.

Организации снабженческо-сбытовой деятельности ПКС на базе виртуального
терминала организационно-логистической информационной системы посвящена
лекция 7. Рассмотрено формирование информационно-логистической системы
промышленной корпоративной структуры. Разработана организационноэкономическая модель функционирования информационно-логистической системы.

Управление организационно-экономической устойчивостью ПКС на основе
динамического анализа состояния в условиях неопределенности предполагает активное
использование информационных систем управления промышленными предприятиями
и применение концепции контроллинга. Организация снабженческо-сбытовой
деятельности корпоративных структур рассматривается в главе 8 как основа
обеспечения эффективного функционирования промышленных предприятий.
Разработаны теоретические основы и принципы организации снабженческо-сбытовой
деятельности виртуальных корпоративных структур. Моделирование процессов
управления организационно-экономической устойчивостью корпоративных
промышленных структур использует методологию общей схемы изучения
устойчивости в математических моделях организационно-экономических явлений и
процессов.

Курс написан на основе научно-исследовательских работ, выполненных в Московском
государственном техническом университете им. Н.Э. Баумана на факультете
“Инженерный бизнес и менеджмент”. В исследованиях также участвовали наши
ученики С.В. Богданов, Е.А. Гуськова, А.В. Довбищук, Е. Ю. Дроздова, А.М.
Иванилова, М.В. Иванищев, Д.В. Кузьмин, С.И. Трубачева, С.В. Хозяинов, С.А.
Шатунов и др., защитившие под руководством авторов данной книги кандидатские
диссертации по техническим и экономическим наукам.

При подготовке курса использованы также материалы учебных курсов по дисциплинам
“Инженерная экономика”, “Менеджмент наукоемких производств”, “Логистика”,
“Организационно-экономическое моделирование” и т.п., которые читаются в МГТУ
им. Н.Э.Баумана и ряде других высших учебных заведений.

Курс предназначен для тех, кто изучает или преподает дисциплины, связанные с
организацией производства, экономикой и управлением на промышленных
предприятиях, т.е. с промышленным менеджментом, а также для руководителей
предприятий и специалистов, консультантов по управлению. Он представляет интерес
для научных работников, руководителей производственно-коммерческих предприятий
(производственно-корпоративных структур), инженеров-менеджеров, специалистов в
области стратегического планирования и управления, логистики, организации и
контроля производственно-хозяйственной деятельности предприятия, а также
аспирантов и студентов высших технических и экономических учебных заведений.

В настоящее время актуализируется потребность в современных методах управления
интеграцией предприятий в сфере промышленного производства и созданными в

6

результате интеграции производственно-корпоративными структурами с целью
эффективного их функционирования. Акцентирование внимания руководства на
производственно-экономической целесообразности принятия того или иного
организационно-управленческого решения на каждом этапе реализации проекта
позволит сэкономить ресурсы и обеспечит достижение поставленных целей.

Основная цель данной лекции - разработка организационно-экономической модели
повышения финансово-экономической эффективности функционирования
производственно-корпоративной структуры (ПКС).

1.1. Международный и отечественный опыт создания и
функционирования ПКС

ПКС играют важную роль и занимают значительное место в народном хозяйстве в
странах с развитой экономикой. Опыт последних свидетельствует, что сложившиеся
отношения в управлении крупными хозяйственными структурами обусловлены
национальными особенностями хозяйствования и зависят от колебаний рыночной
конъюнктуры. В мировой практике выделяются две основные устоявшиеся модели
корпоративного управления: англо-американская и германо-японская [ 56, 65].

Англо-американская модель корпоративного управления. После Второй мировой
войны в США и Великобритании самостоятельное финансирование предприятиями
собственных проектов играло ведущую роль в экономике [56]. В этих странах
благодаря долговременному свободному развитию рыночных отношений государство
играет относительно небольшую роль в регулировании национальной экономики.
Государственная политика невмешательства заключается в том, что в процесс
управления предприятием, принятие стратегических и тактических решений
государство старается вмешиваться минимально [ 72, 76, 80].

В англо-американской модели контроль и управление предприятием осуществляются
на основе купли-продажи относительно небольших пакетов акций физическими
лицами и специализированными фондами. Основное значение имеет ликвидность
акций, так как контроль акционеров за управляющими базируется на куплепродаже
распыленных акций, контрольный пакет относительно небольших размеров,
финансовая информация общедоступна, а сделки жестко регулируются и
регламентируются действующим законодательством [ 56, 73].

Первоначально на предприятиях Г. Форда автомобили изготавливались от начала и до
конца: от сталепрокатного производства до готового автомобиля. Через определенное
время стало понятно, что сосредоточение всего, в том числе смежного, производства на
одной фирме ведет к неповоротливости структуры, проблемам в управлении, как
следствие, к значительным дополнительным затратам и снижению эффективности
производства [ 65, 83].

Разделение труда между предприятиями должно соответствовать технологическому
процессу, а их размер определяться необходимым объемом продукции, поставляемой
смежникам. Компании, покупающие комплектующие, материалы, полуфабрикаты у

7

внешних поставщиков, имеют ряд преимуществ. В этом случае удается избежать
организационного разбухания, сокращаются издержки адаптации к научнотехническому прогрессу [92]. Вместе с тем поставки комплектующих и
полуфабрикатов из внешних источников снижают устойчивость функционирования
предприятия, приводят к необоснованному возрастанию издержек, увеличивается
вероятность ухудшения качества и зависимость от внешних условий. На устранение
недостатков, связанных с внешним снабжением, и нацелено создание
производственно-корпоративной структуры. В настоящее время компании “Дженерал
моторс” и “Форд моторс” довели долю внешних источников снабжения до 55% [65,
71], при этом соблюдаются достаточно жесткие условия поставок.

Германо-японская модель корпоративного управления. В Германии и Японии большее
значение имели привлеченные средства банков (кредит и приобретение ценных бумаг)
[38]. Капитал предприятий Германии пополняется универсальными немецкими
банками. Они же обеспечивают предприятия долгосрочными кредитами. Долевое
участие немецких коммерческих банков в капитале немецких промышленных
предприятий - характерная черта последних - ставит их в некоторую зависимость от
коммерческих банков, но дает следующие преимущества и для банков, и для
предприятий:

коммерческий банк получает возможность контролировать использование и
возврат выделенного кредита, что особенно важно для долгосрочных кредитов;
в процессе контроля банк использует передовые технологии управления, внедряет
на производстве новейшие информационные технологии, что, как правило,
дорогостоящее мероприятие для предприятия, если бы проводилось
самостоятельно. Так, “Дойче Банк”, основанный в 1870 г. Сименсом, имеет долю в
400 промышленных и торговых компаниях, т. е. является основным банком
группы предприятий “Сименс”, участвует в капитале сети крупных
универсальных магазинов, предприятий металлургической, строительной,
пищевой промышленности, в электропромышленности. Крупные немецкие банки проводники национальной промышленной политики [38];
в тяжелых (для предприятия) экономических ситуациях коммерческие банки
могут одновременно с внедрением новых проектов и передовых технологий
осуществлять финансовые вливания, не только реанимирующие производство, но
и могущие существенно его обновить.

Особенность рынка ценных бумаг Германии состоит в активном участии коммерческих
банков в капитале промышленных предприятий. Когда частью акций владеет
коммерческий банк, заинтересованный в контроле над предприятием, сторонним
потенциальным инвесторам достаточно сложно завладеть акциями без согласия банка
[81].

Крупные японские коммерческие банки, особенно крупные и расположенные в
больших городах, очень тесно работали с японской промышленностью достаточно
давно. Даже известная бережливость японцев не спасала растущую промышленность
от потребности в дополнительном финансировании [91]. Особенно остро японская
промышленность нуждалась в финансировании после окончания Второй мировой

8

войны. Вместе с промышленностью подлежала восстановлению и банковская система.
Японские коммерческие банки восстанавливались по образцу американской
банковской системы, для которой характерна высокая степень специализации [38].

Специализация японских банков на финансировании промышленных предприятий
обусловлена значительными потребностями японской промышленности в инвестициях.
Значительные банковские инвестиции, приведшие японскую промышленность к
передовым позициям, говорят о наличии мощной банковской системы с огромными
инвестиционными возможностями. В дальнейшем эти возможности позволили
японской промышленности создать транснациональные корпорации и выйти на
иностранные рынки [78, 82].

Простая интеграция характерна для городских коммерческих банков “Фудзи”,
“Сумитолю”, “Мицубиси”, “Токай”, “Мицуи”.

Банк “Фудзи” принадлежит группе “Фуйо” (116 компаний), в которую входит
компания “Кэнон” и очень крупная коммерческая компания “Марубени”. Банк
“Мицубиси” составляет одну из основ дзайбацу “Мицубиси”, крупнейшей
промышленной группы Японии, объединяющей 147 компаний и занимающей ведущие
позиции в тяжелой и химической промышленности [44, 70, 83, 86].

В некоторых случаях банк - центральное звено в производственно-корпоративной
структуре. Так, банк “Дай Ити Канге”, образованный в результате слияния банков “Дай
Ити” и “Ниппон Канге”, - финансовый центр группы из 71 компании, в том числе
“Кавасаки”, “Кабе стил”, “Хитачи”, “Фудзицу” (информатика), “Сисейдо” (косметика),
“Ниппон экспресс”. Во всей группе занято более 500000 человек [38].

Структура “Тойоты” состоит из 15 компаний. В каждой из них она имеет пакеты акций
от 22,7 до 39,8%. На договорных условиях от ассоциаций “Кехокай”, в которую входит
231 компания, и “Эйхокай”, состоящей из 77 компаний, ей поставляются автозапчасти.
“Тойота” не принимает долевого участия в капитале указанных ассоциаций [65, 83].

В японских ПКС существуют компании, учрежденные совместно всеми членами
группы, например, для развития источников нефтяных ресурсов за рубежом, решения
задач информатизации, космической связи, для использования общего
информационного потенциала. В таких ПКС дополнительная эффективность
достигается снижением затрат при совместном использовании ресурсов, разработке и
использовании новых технологий [75].

Важная особенность японских корпоративных структур в том, что финансирование
осуществляется из главного банка. Сделки по реализации внутри корпоративной
структуры продукции осуществляются через главную торговую компанию, через нее
также осуществляется снабжение сырьем, материалами и комплектующими. На рынке
подбирается компания, предлагающая наиболее низкие цены и нужное качество. Затем
с ней заключается контракт и оговариваются условия сделки. Если появляется
компания, предлагающая лучшие условия, то контракт заключается с ней. Как правило,
деловые отношения сохраняются надолго, так как партнеры стремятся к надежным
стабильным отношениям и дорожат своими деловыми связями [71, 77].

9

В рамках долговременного сотрудничества участники корпоративной структуры
осуществляют совместные разработки новейших технологий, научно-технические
исследования, разработки маркетинговых стратегий, создание совместной сети сбыта,
совместных информационных и транспортных систем. Центральное ядро японских
ПКС - банки и торговые компании. Отношения внутри корпоративной структуры
позволяют помогать участникам, попавшим в тяжелые экономические условия.

Финансово-промышленные корпорации Франции и Италии. Исторически во Франции
и Италии сложился достаточно большой государственный сектор экономики. Кроме
того, капитал крупных промышленных корпораций формировался при активной
поддержке государственного бюджета и при интенсивном вмешательстве со стороны
государственных органов. В связи с этим доля государства в капитале и портфеле
акций крупных промышленных структур до сих пор достаточно велика [74, 79].

Только относительно недавно крупные французские коммерческие банки в рамках
диверсификации своей деятельности начали вкладывать значительные средства в
крупную промышленность. Каждый из трех крупных французских коммерческих
банков - Национальный парижский банк, Креди Лионе и Сосьете Женераль - имеет
примерно по 18 миллиардов активов, направленных в промышленный сектор, т. е.
между 1,5 и 2% своего баланса. Французские коммерческие банки только начинают
следовать примеру немецких коллег [38].

Как и в других странах, французским коммерческим банкам составляют серьезную
конкуренцию крупные торговые структуры, накопившие достаточно средств и готовые
диверсифицировать свою деятельность с целью обеспечения стабильности и снижения
издержек, связанных с поиском товаров, их транспортировкой и складированием. Для
Франции характерно приобретение торговой структурой коммерческого банка,
владеющего и управляющего пакетом акций промышленного предприятия. В ряде
случаев с целью вовлечения в кредитноинвестиционные процессы крупные торговые
структуры выпускают в обращение кредитные карточки и создают таким образом
своеобразные кредитные сети. Например, в 1987 г. компания “Ошан” приобрела “Банк
Делор”, затем переименованный в “Аккорд”. Крупная торговая компания “Интермаше”
в 1988 г. купила у “Креди Шимик” “Окзилер де Креди”, компания “Карфур”
преобразовала свой филиал, работавший с кредитной карточкой “ПАСС”, в активно
функционирующий коммерческий банк [38].

Характерная черта итальянской банковской системы - сильное влияние государства на
банковскую сферу, а также банковского закона 1936 г., по которому банки не могли
предоставлять кредиты сроком свыше 18 месяцев. В связи с этим депозитные банки
фактически контролируют большое число итальянских компаний под прикрытием
краткосрочных биржевых контрактов [38, 90].

Финансово-промышленные корпорации стран Юго-Восточной Азии. Формирование и
развитие ПКС в странах Юго-Восточной Азии (Южной Корее, Таиланде, Сингапуре)
идут своим путем. В этих странах государство регулирует деятельность крупных
корпораций достаточно жестко, даже частных. По мере развития и укрепления
свободных экономических отношений в этих странах осуществляется послабление в
деятельности хозяйствующих субъектов [84, 88]. Государство строго следит за ростом

10