Концептуально-теоретический анализ: история, подходы, методики

КОНЦЕПТУАЛЬНОТЕОРЕТИЧЕСКИЙ 

АНАЛИЗ 

ИСТОРИЯ, ПОДХОДЫ, МЕТОДИКИ

Д.А. КОЩЕЕВ

О.Ю. ИСОПЕСКУЛЬ

Москва
ИНФРА-М

2024

МОНОГРАФИЯ

УДК 001.8(075.4)
ББК 10
 
К76

Кощеев Д.А.
К76  
Концептуально-теоретический анализ: история, подходы, методики :
монография / Д.А. Кощеев, О.Ю. Исопескуль. — Москва : ИНФРА-М, 
2024. — 450 с. + Доп. материалы [Электронный ресурс]. — (Научная 
мысль). — DOI 10.12737/2108589.

ISBN 978-5-16-019326-7 (print)
ISBN 978-5-16-112005-7 (online)
Монография представляет собой одно из первых исследований концептуально-теоретического анализа как теоретико-методической области, 
составляющей основу обзорных научных работ. Впервые проведена си стематизация методики и практики концептуально-теоретического анализа за период 1900—2022 гг., выделены основные подходы, представлены 
этапы их развития, а также описаны сильные и слабые стороны. Разработан авторский системно-критериальный подход к концептуально-теоретическому анализу, нивелировавший основные недостатки подходовпредшественников. Приведена концепция академического курса, который 
позволит в совершенстве овладеть теорией и практикой концептуальнотеоретического анализа всем желающим. 
Для студентов, аспирантов и преподавателей вузов, а также широкого 
круга читателей.
УДК 001.8(075.4)
ББК 10

ISBN 978-5-16-019326-7 (print)
ISBN 978-5-16-112005-7 (online)

Материалы, отмеченные знаком 
, 
доступны в электронно-библиотечной системе Znanium

© Кощеев Д.А., Исопескуль О.Ю., 
2024

Р е ц е н з е н т ы:
Базуева Е.В., доктор экономических наук, профессор, руководитель 
магистерских программ «Международный бизнес», «Международный 
бизнес в цифровой экономике», научный руководитель специальности 
«Экономика и управление народным хозяйством» Пермского государственного национального исследовательского университета;
Шибаева Н.А., доктор экономических наук, доцент, профессор кафедры менеджмента и государственного управления Орловского государственного университета имени И.С. Тургенева

Данная книга доступна в цветном  исполнении 
в электронно-библиотечной системе Znanium

Введение

Обзор литературы, предполагающий систематизацию и струк
туризацию выводов исследователей-предшественников, является 
одним из значимых элементов научной публикации по любой предметной области. Он позволяет, во-первых, отразить горизонты известного в рамках разрабатываемой исследовательской проблемы 
и увидеть «белые пятна», требующие проведения дальнейших научных изысканий, а во-вторых, через идентификацию подходов 
установить концептуальные рамки, в теоретико-методической 
системе которых предполагается интерпретировать результаты авторского исследования.

Вместе с тем, несмотря на высокую значимость обзора литера
туры как раздела научной работы, в академической среде до сих пор 
не сложилось общего представления о методике и инструментах его 
реализации. Более того, само название метода оценки работ предшественников варьируется от работы к работе.

Эти обстоятельства породили ряд негативных эффектов.
Во-первых, происходит постепенное размывание технико-кон
цептуальных границ рассматриваемого метода, что осложняет введение общих стандартов его осуществления и определения границ 
между научным и ненаучным.

Во-вторых, инструментальная неопределенность способствует 

росту субъективизма в обзорных исследованиях, что снижает их 
качество.

В-третьих, отсутствие хорошо структурированной теоретико
методической базы не позволяет в полной мере сохранять и транслировать на следующие поколения исследователей лучшие методические разработки в данной области. Вследствие этого наблюдается своеобразная стагнация и даже деградация научного знания 
об инструментарии и методах изучения научных работ предшественников.

Означенные проблемы способствуют обесцениванию обзорных 

исследований и укреплению в академическом сообществе мнения 
о том, что в такого рода научных работах не может быть существенной научной новизны.

Вместе с тем правильно выполненное обзорное исследование 

может играть не только ориентирующе-направляющую роль для 
дальнейших научных изысканий, но и выступать полноценным 
источником принципиально новых и весьма ценных научных 
знаний, полученных посредством обобщения наработок предшественников и создания на этой основе авторских теоретических 
и прикладных разработок. Недостаточное осознание этих возмож

ностей научным сообществом ведет к тому, что колоссальный исследовательский потенциал обзорных исследований остается нереализованным.

В рамках данной монографии теоретико-методическую область, 

связанную с обзором научных работ, мы именуем «концептуально-теоретический анализ». Целью нашего исследования стало 
формирование теоретико-методического базиса концептуальнотеоретического анализа на основе комплексного изучения и систематизации методических публикаций и соответствующей исследовательской практики, складывавшейся в мировом и национальных 
академических дискурсах с 1900 г.

Достижение цели предполагалось осуществить через решение 

следующих задач.

1) Осуществление анализа практики обзорных исследований 

в 1900–2022 гг. в рамках международного академического дискурса 
(англоязычного) и национального (русскоязычного).

2) Идентификация и описание современных подходов к кон
цептуально-теоретическому анализу, их сильных и слабых сторон, 
а также используемый инструментарий.

3) Представление авторского подхода к концептуально-теоре
тическому анализу, в рамках которого теоретико-методические 
проблемы существующих подходов будут нивелированы.

4) Апробация нового подхода с обозначением конкретных 

техник и приемов концептуально-теоретического анализа.

5) Разработка учебного курса, позволяющего широкому кругу 

слушателей освоить методы, механизмы и приемы концептуальнотеоретического анализа и применять его инструментарий в собственных исследованиях.

Теоретическая значимость рассматриваемой монографии заклю
чается в дополнении и развитии академического знания о существующем общенаучном методическом аппарате обзорных исследований. Систематизация практики таких исследований за последние 
122 года фактически позволила очертить новую теоретико-методическую область, которая до этого затрагивалась в научных работах 
лишь фрагментарно.

Разработанный в исследовании авторский системно-критери
альный подход к концептуально-теоретическому анализу, в свою 
очередь, решает важную академическую задачу — повышение качества и снижение субъективности в обзорных исследованиях — 
основы и начального этапа любых научно-исследовательских изысканий прикладного характера. Этой же цели служит сформированный авторами монографии академический курс, направленный 
на системное освоение методики и инструментария концептуальнотеоретического анализа всеми желающими.

Практическая значимость результатов представленного иссле
дования определяется возможностью применения разработанного 
в нем инструментария практикующими учеными в самых разных 
областях научного знания. Материалы исследования могут найти 
применение в учебном процессе высшего образования, при проектировании курсов, связанных с методами исследования. Кроме 
того, разработанный академический курс может преподаваться 
в качестве отдельного предмета «Введение в концептуально-теоретический анализ» на старших ступенях обучения магистерских 
программ или в аспирантуре первого года обучения.

Глава 1 

КОНЦЕПТУАЛЬНО-ТЕОРЕТИЧЕСКИЙ АНАЛИЗ 

В АНГЛОЯЗЫЧНОМ АКАДЕМИЧЕСКОМ 

ДИСКУРСЕ СОЦИАЛЬНЫХ НАУК

1.1. ОПИСАНИЕ АЛГОРИТМА ИССЛЕДОВАНИЯ

Анализ научной литературы как исследовательский инструмент 

представляет собой сложное и многогранное явление. На разных 
этапах развития научного знания, в системе разных академических 
школ он назывался «анализом (обзором) литературы», «концептуальным анализом», «анализом концепции», «теоретическим 
анализом», «библиографическим анализом» и т.д. Независимо 
от названия, все эти методы были направлены на оценку развития 
теоретической области на определенный момент времени и прогнозирование ее дальнейшей динамики. Учитывая близкое целеполагание данных методов, мы объединили их под единым зонтичным 
понятием — «концептуально-теоретический анализ» (далее — 
КТА), исследование которого и стало целью нашей работы.

Необходимость систематизации, позволяющей воспроизвести 

тенденции и закономерности развития анализируемого явления 
в хронологической последовательности, обусловила цель первой 
главы нашей монографии — проследить динамику исторического 
развития концептуально-теоретического анализа, поскольку накопленный теоретико-методический пласт, объясняющий его современную конфигурацию, является противоречивым и слабо структурированным.

Достижение поставленной цели предполагает выбор подхода 

и методов, на основе которых подобная аналитическая процедура 
может быть реализована. Однако почти все современные теоретические обзоры подвергаются критике со стороны ученых, занимающихся вопросами общенаучной методологии, за недостаточную 
системность и историзм при изучении собранного теоретического 
материала, а также автороцентризм и слабую проработку обоснования выборочной совокупности концептуально-теоретического 
анализа [Webster, Watson, 2002; Miles et al., 2014; Lazzeretti et al., 
2020]. В общем случае это ведет к снижению качества анализа 
теории и ухудшению показателей объективности и репрезентативности получаемых результатов. В контексте нашего исследования 
искажающее влияние современных подходов может оказаться еще 

существеннее в свете специфики анализируемого теоретического 
пласта, для которого крайне важным является проведение систематизации и структуризации с тщательной проработкой понятийнотерминологического материала.

С целью преодоления возможных «слабых мест» в процессе ре
конструкции исторического развития анализируемого явления мы 
сформировали и применили алгоритм концептуально-теоретического анализа на предлагаемой нами платформе системно-критериального подхода (риc. 1.1).

Важно отметить, что предлагаемый нами алгоритм (методика) 

концептуально-теоретического анализа может быть применен 
к любой теоретической области. Мы же применяем алгоритм КТА 
к изучению исторической динамики самого КТА.

Как следует из риc. 1.1, исследование должно начинаться с по
становки цели. В нашем случае целью исследования стало изучение 
специфики концептуально-теоретического анализа как исследовательского инструмента через призму его исторического развития. 
Данная цель позволяет в рамках нашего исследования выдвинуть 
следующие вопросы.

Из каких элементов состоит концептуально-теоретический 

анализ?

Какие методы используются в рамках этого инструмента?
Как исследователь определяет список конкретных источников, 

которые будут рассмотрены в контексте определенной работы?

Какие исторические, общенаучные и частнонаучные тенденции 

направляли развитие концептуально-теоретического анализа?

Как и в каком формате исследователи представляют результаты 

концептуально-теоретического анализа?

Исходя из того, что проработка части исследовательских во
просов требует конкретизации области применения аналитического инструментария, ограничим предметную область данного 
исследования сферой социальных наук.

Еще одно ограничение касается языка публикаций, вошедших 

в аналитическую выборку. Как показывает практика, научные 
работы, опубликованные в рамках одного языкового дискурса, 
как правило, имеют общую источниковую базу, близкий формат 
и систему подачи материала, а также, в случае близости темы, 
опираются на общие или смежные методы, подходы и академические традиции. В этой связи представляется целесообразным 
первоначально проводить анализ выбранной теоретической области по каждому языковому академическому дискурсу раздельно. 
По меньшей мере на первом этапе исследования.

В рамках данной работы мы рассмотрим развитие концепту
ально-теоретического анализа как исследовательского метода 

Разработка системы 

критериев отбора 

научных работ

Применение Scoping study

Постановка цели теоретического исследования

Содержательные 

критерии

Формальные 

критерии

Хронологические 
границы

Критерий качества

Критерий 
соответствия теме

Критерий 
доступности

Критерий языкового 
дискурса

Наличие 

аналитики

Наличие списка 

источников

Наличие выводов

Формирование 

выборочной 
совокупности 
концептуальнотеоретического 

анализа

Разработка и применение 

аналитических переменных для 

исследования публикаций по 

методике концептуальнотеоретического анализа

Разработка и применение 

аналитических переменных для 

исследования практики 

применения концептуально
теоретического анализа

Хронологическое 

исследование 
выборочной 

совокупности на 

основе 

аналитических 

переменных

Комбинирование публикаций на основе значений аналитических переменных

Выделение и описание 

хронологических 
периодов развития 

концептуально
теоретического анализа 

в рамках 

анализируемого 

языкового дискурса 

Выделение и описание 

сложившихся 

подходов к 

концептуальнотеоретическому 
анализу в рамках 
анализируемого 

языкового дискурса 

Выделение и описание 

системы методов,

используемых 
концептуальнотеоретическим 

анализом, в рамках 

анализируемого 

языкового дискурса 

Сопоставление данных разных языковых дискурсов,

формирование общего видения концептуально-теоретического анализа как 

методического инструмента

Разработка рекомендаций по совершенствованию концептуально-теоретического 

анализа и / или нового подхода к нему

Формирование системы исследовательских вопросов и уточняющих их концептуальных ограничений

Риc. 1.1. Алгоритм исследования исторического развития концептуально- 

теоретического анализа на основе системно-критериального подхода

в рамках англоязычного и русскоязычного академических дискурсов, что сформирует базу для сопоставления специфики его развития в системе двух языковых пространств и выделения на этой 
основе общих закономерностей.

Опора на систему, образованную пятью исследовательскими 

вопросами и двумя уточняющими их концептуальными ограничениями, позволит нам перейти на этап Scoping study — стадию предварительного обследования выбранной для анализа теоретической 
области с целью первичного ознакомления исследователя с ее содержанием и внутренней структурой.

Мы реализовали Scoping study в самой простой неспецифици
рованной форме. Методически эта процедура приближалась к простому обзору литературы срезового типа, осуществленному в менее 
строгой форме [Miles et al., 2014]. Полученный предварительный 
пул исследований был обработан нами с использованием программного пакета «Semantria». Одновременно для более глубокой 
проработки материала были привлечены элементы компаративного 
и контент-анализов, а также элементы анализа контента. На этой 
основе мы сформировали систему критериев-фильтров, последовательное применение которых позволяет максимально точно очертить теоретическую область, предлагаемую к анализу.

По своей природе такие критерии могут быть разделены на две 

группы: формальные и содержательные.

Формальные критерии отражают внешние атрибуты публи
каций, анализ которых не требует непосредственного обращения 
к тексту научных работ. Технически это означает, что соответствие 
критериям данной группы во многом достигается автоматически 
за счет установления параметров проектируемой выборочной совокупности в поисковые области библиографических систем.

Применение формальных критериев реализуется в следующем 

порядке.

1) Критерий качества позволяет очертить круг публикаций, 

выводы которых оцениваются академическим сообществом как 
релевантные современным требованиям к качеству исследования. 
Технической реализацией указанного критерия для англоязычных 
работ мы считаем включение публикации в Scopus или Web of 
Science. Сами эти библиографические системы используются как 
базовый инструмент для подбора научных работ. В этой связи критерий качества выполняется автоматически.

2) Критерий соответствия теме дает возможность выделить 

те работы, которые непосредственно или опосредованно затрагивают интересующий автора предмет. Это достигается путем формирования с использованием программного пакета «Semantria» перечня ключевых слов, всесторонне отражающих соответствующую 

область теории. В данном исследовании нас интересовало все то, 
что известно о концептуально-теоретическом анализе как методическом инструменте. Реализация Scoping study показала, что все 
работы, затрагивающие этот предмет, можно разделить на два типа:

 
– статьи, включающие в себя практику применения концепту
ально-теоретического анализа;

 
– статьи, которые непосредственно описывают этот инструмент.
Анализ первой группы статей позволит проследить, как разви
вался концептуально-теоретический анализ и какие изменения он 
претерпевал в разные исторические периоды.

Анализ второй группы работ отразит то, как воспринимали эти 

изменения исследователи, в чем они видели основные недостатки 
и какие решения предлагали.

Проведенная в программном пакете «Semantria» обработка тек
стуальных массивов позволила выделить следующую систему ключевых слов, описывающих обе эти группы работ в рамках англоязычного дискурса (риc. 1.2).

Риc. 1.2. Терминологический ряд (ключевые слова) для отбора публикаций, 

связанных с концептуально-теоретическим анализом

Эти слова, последовательно помещаясь в поисковые области 

библиографических систем Scopus и Web of Science, позволили на