Эффективное научное руководство аспирантами

Москва
ИНФРА-М
2024

В научной редакции доктора экономических наук,
профессора С.Д. Резника

ЭФФЕКТИВНОЕ 
ЭФФЕКТИВНОЕ 

НАУЧНОЕ 
НАУЧНОЕ 

РУКОВОДСТВО
РУКОВОДСТВО
АСПИРАНТАМИ
АСПИРАНТАМИ

МОНОГРАФИЯ
МОНОГРАФИЯ

Ñ.Ä. ÐÅÇÍÈÊ
Ñ.Ä. ÐÅÇÍÈÊ

Ñ.Í. ÌÀÊÀÐÎÂÀ
Ñ.Í. ÌÀÊÀÐÎÂÀ

Второе издание, переработанное 

УДК 378.2(075.4)
ББК 72
 
Р34

© Резник С.Д., Макарова С.Н., 2014
ISBN 978-5-16-009453-3 (print)
ISBN 978-5-16-100577-4 (online)

Р34
Резник С.Д.
Эффективное научное руководство аспирантами : монография / С.Д. Резник, С.Н. Макарова ; науч. ред. проф. С.Д. Резника. — 
Москва : ИНФРА-М, 2024. — 152 с. — (Научная мысль). – DOI 10.12737/
1722.

ISBN 978-5-16-009453-3 (print)
ISBN 978-5-16-100577-4 (online)

Монография подготовлена в рамках реализации проекта «Разработка механизмов повышения эффективности подготовки аспирантов высших учебных 
заведений к самостоятельной научной и педагогической деятельности», выполняемого по заданию Минобрнауки России в рамках Федеральной целевой 
программы «Научные и научно-педагогические кадры инновационной России» 
(на 2009–2013 гг.) (государственный контракт № 14.740.11.0563).
Представлены результаты мониторинга деятельности научных руководителей аспирантов в высших учебных заведениях, а также научно-методические 
подходы, обеспечивающие повышение эффективности научного руководства 
аспирантами.
Для научных руководителей аспирантов, а также всех, кто интересуется 
вопросами диссертационного менеджмента.

УДК 378.2(075.4)
ББК 72

Р е ц е н з е н т ы:
С.М. Васин — д-р экон. наук, проф., заведующий кафедрой «Управление 
бизнесом» Пензенского государственного университета; 
В.В. Бондаренко — д-р экон. наук, проф., директор Пензенского филиала 
Финансового университета при Правительстве РФ

ПРЕДИСЛОВИЕ

Подготовке монографии предшествовало специальное исследование, 

осуществленное авторами в 2010–2012 гг., в ходе которого было опрошено 567 аспирантов, 187 молодых кандидатов наук, защитивших диссертацию не более 10 лет назад, и 154 научных руководителя аспирантов 
государственных вузов Российской Федерации, представляющих университеты Москвы, Санкт-Петербурга, Иркутска, Саратова, Воронежа, 
Пензы, Чебоксар. 

Монография написана для научных руководителей аспирантов, 

а также для тех, кого интересуют вопросы диссертационного менеджмента.

Структурно монография состоит из трех глав. 
Первая глава раскрывает теоретический аспект научного руководства 

аспирантами как ключевого фактора в системе подготовки научных 
кадров высшей квалификации, представляет аспиранта и научного руководителя как основных субъектов диссертационного процесса, раскрывает характер и содержание деятельности научного руководителя 
аспиранта.

Вторая глава содержит методические основы исследования деятель
ности научных руководителей аспирантов в высших учебных заведениях 
и результаты анализа практики научного руководства аспирантами в 
российских вузах, в частности: анализ состава и содержания деятельности научных руководителей аспирантов, анализ качеств и компетенций научных руководителей, анализ опыта руководства группой аспирантов, а также организации личной деятельности научных руководителей.

Третья глава раскрывает механизмы и предлагает технологии повы
шения эффективности научного руководства аспирантами, в частности: 
предлагается модель качеств и компетенций научного руководителя аспирантов, раскрывается система взаимодействия научного руководителя 
с аспирантами в процессе подготовки и защиты кандидатской диссертации, предлагается научно-методическое и нормативно-правовое обеспечение деятельности научных руководителей, а также предлагаются 
технологии организации личной деятельности научных руководителей.

Монография подготовлена коллективом авторов в составе:
Резник Семен Давыдович — директор Института экономики и ме
неджмента Пензенского государственного университета архитектуры и 
строительства, заслуженный деятель науки Российской Федерации, 
доктор экономических наук, профессор.

Макарова Светлана Николаевна — кандидат экономических наук, 

доцент кафедры «Менеджмент» Пензенского государственного университета архитектуры и строительства.

Авторы выражают большую признательность рецензентам: доктору 

экономических наук, профессору С.М. Васину (заведующему кафедрой 
«Управление бизнесом» Пензенского государственного университета); 

доктору экономических наук, профессору В.В. Бондаренко (профессору 
кафедры «Экономика организации и управление персоналом» Финансового университета при Правительстве РФ (филиал в г. Пензе) за полезные замечания и предложения по улучшению содержания рукописи.

ВВЕДЕНИЕ

Проблемы совершенствования системы подготовки научных и на
учно-педагогических кадров являются сегодня предметом многочисленных дискуссий в российском научном сообществе. Наряду с другими 
вопросами предметом обсуждения становятся и перспективы адаптации 
в российских вузах зарубежного опыта организации аспирантских 
программ (PhD-программ, программ докторского образования). 

В частности, с вступлением в силу с 1 сентября 2013 года Федераль
ного закона «Об образовании в Российской Федерации»1 вместо ныне 
действующего уровня послевузовского профессионального образования 
введен новый уровень высшего образования — «подготовка кадров 
высшей квалификации» (п. 5 ст. 10 закона № 273-ФЗ). Этот уровень 
будет включать такие программы, как подготовка научно-педагогических кадров (в аспирантуре, адъюнктуре), программы ординатуры, 
программы ассистентуры-стажировки (п. 2 ч. 3 ст. 12 закона № 273-ФЗ).

Одновременно с вступлением в силу ФЗ «Об образовании в Рос
сийской Федерации» утратил силу ФЗ «О высшем и послевузовском 
профессиональном образовании»2, закреплявший правовой статус основных форм подготовки научно-педагогических и научных кадров в 
системе послевузовского профессионального образования (аспирантура, 
адъюнктура, докторантура), предоставляющей гражданам Российской 
Федерации возможность повышения уровня образования, научной и 
педагогической квалификации. 

Таким образом, в настоящее время в России, как и в странах ЕС, 

аспирантура стала третьим уровнем высшего образования, что соответствует Международной стандартной классификации образования. 

В связи с этим первоочередными проблемами, на решение которых 

должна быть направлена совместная деятельность высшей школы, академической и отраслевой науки, становятся проблемы воспроизводства 
кадрового потенциала науки и высшей школы, сохранение преемственности поколений, совершенствование системы подготовки и аттестации 
специалистов высшей квалификации. Преобразования российской 

1 
Федеральный закон от 22.08.1996 № 125-ФЗ «О высшем и послевузовском 
профессиональном образовании» [Принят Государственной Думой 19 июля 
1996 года, одобрен Советом Федерации 7 августа 1996 года; действующая редакция от 01.02.2012]. Документ утратил силу с 1 сентября 2013 года.

2 
Женщины и мужчины России. 2012: стат. сборник / Росстат. — М., 2012; Подготовка научных кадров высшей квалификации в России: стат. сборник 
[Текст]. — М.: ЦИСН, 2011; Россия в цифрах. 2013: крат. стат. сборник / Росстат. — M., 2013.

науки помимо кардинальных финансовых и организационных решений 
нуждаются в серьезном улучшении качества подготовки молодых 
ученых. Оно зависит от многих причин: грамотного отбора и численности аспирантов, создания им условий для успешной научной деятельности, развития системы аттестации научных кадров и др. 

Однако ключевым механизмом в системе подготовки научных кадров 

высшей квалификации является качество научного руководства аспирантами.

Научные руководители в силу своих личностных и профессио
нальных особенностей становятся для аспирантов образцом для подражания, играют особую роль в становлении молодых ученых. 

К сожалению, системе научного руководства аспирантами присущи 

недостатки, обусловленные не только общими кризисными явлениями, 
характерными для системы вузовского образования в целом, но и тем 
обстоятельством, что обеспечение качества работы научных руководителей находится на периферии внимания научной общественности.

Справедливо отмечаемые Высшей аттестационной комиссией мно
гочисленные недостатки, регулярно встречающиеся в диссертационных 
работах, в авторефератах, в аттестационных документах соискателей, 
имеют свои причины. И вина за эти упущения лежит не только на аспирантах и кафедрах, где выполнялись диссертационные работы. Серьезные замечания можно обратить и в сторону научных руководителей 
аспирантов, которые, как правило, остаются за рамками дискуссий и 
справедливой критики научного сообщества.

Содержание деятельности и требования к научным руководителям 

диссертационных работ не имеют адекватного толкования ни в официальных документах ВАК, ни в сборниках методических материалов. 

На наш взгляд, искусству и науке менеджмента научных руководи
телей аспирантов, особенно начинающих руководителей, нужно обучать. К сожалению, применительно к научным руководителям это как-то 
не принято, об этом разговора нет. Получается, если ты ученый, то уже 
владеешь менеджментом. Но на самом деле это далеко не так, вопервых, а во-вторых, еще не каждый ученый, даже высокого класса, 
может стать менеджером, нужно иметь способности к такой деятельности плюс этому нужно обучаться. 

Деятельность научных руководителей, как института подготовки и 

аттестации научных кадров, нуждается в обстоятельном анализе, обобщении, системных рекомендациях, научной и методической поддержке.

Следует выделить ряд направлений, характеризующих состояние и 

тенденции развития системы аттестации научно-педагогических 
кадров, а также руководства аспирантами. Развитию квалификационных научно-педагогических и научно-психологических исследований в России посвящены монографии Н.И. Аристера, К.В. Буллах, 
Н.И. Загузова и др. 

Результаты исследований теории и истории подготовки научных 

кадров через аспирантуру и присуждения научных степеней в норма

тивных правовых актах России представлены в монографиях К.Т. Галкина, О.Н. Горошко, Л.Ф. Петренко, Г.И. Федькина, А.Н. Якушева и др.

Теоретические аспекты и практические рекомендации по оформ
лению диссертаций представлены в трудах А.Ф. Ануфриева, Н.И. Аристера, Ю.Г. Волкова, Э.И. Гитиса, В.В. Глухова, В.П. Горелова, Е.И. Журавлева, Н.И. Загузова, А. Захарова, Ф.А. Кузина, Б.А. Райзберга, 
С.Д. Резника, А.И. Шуйского и др.

Опыт практической деятельности по реализации теории педагогиче
ского менеджмента, ориентированный на конечный результат, представлен в работах Е.В. Бондаревской, К.Я. Вазиной, Т.М. Давыденко, 
Н.П. Капустиной, Ю.А. Конаржевского, В.В. Крыжко, С.В. Кульневича, 
Е.М. Павлютенкова, В.П. Симонова, В.А. Сластенина, П.И. Третьякова, 
Т.И. Шамовой и др.

Теоретические аспекты управления системой государственной аттес
тации научно-педагогических кадров отражены в трудах Т.Г. Браже, 
Н.К. Зотовой, Т.Е. Ковиной, B.C. Конева, И.А. Колесниковой, Б.К. Коломиец, Н.В. Кузьминой, Н.В. Немовой, Г.Б. Скок, Н.Е. Эмануиловой и др.

Вопросы совершенствования аттестации научно-педагогических 

кадров нашли отражение в работах А.Я. Синецкого, К.Т. Галкина, 
А.Н. Якушева, А.Е. Иванова, А.Ю. Климова, С.Д. Резника, В.Г. Выскуба 
и др.

Проблемы повышения эффективности подготовки научно-педагоги
ческих кадров высшей квалификации, являясь одними из приоритетных 
направлений государственной образовательной политики, нашли свое 
отражение в ряде работ современных исследователей: С.С. Балабанова, 
Б.И. Бедного, А.П. Беляевой, В.В. Гвоздевой, А.А. Дорофеева, С.В. Коршунова, В.В. Краевского, В.И. Кружалина, Г.В. Лагунова, В.С. Леднева, 
И.В. Малюгиной, Д.В. Пузанкова, И.А. Майбурова, С.М. Марковой, 
М.И. Махмутова, А.А. Мироноса, А.М. Новикова, С.А. Пиявского, 
В.Г. Разумовского, Н.М. Розиной, Б.А. Сазонова, В.С. Сенашенко, 
М.Н. Стриханова, Р.Г. Стронгина, В.Д. Шадрикова, В.В. Юдина и др. 

Отдельные вопросы осуществления научного руководства аспиран
тами рассматриваются в работах Л.В. Ведерниковой, И.Д. Котлярова, 
С.А. Писаревой, О.А. Поворознюк, С.Д. Резника, А.С. Роботовой, 
В. Ситарова, А.П. Тряпицыной, Л.Б. Эрштейна и др.

Современные социально-экономические условия требуют систем
ного рассмотрения вопросов повышения качества научного руководства 
диссертационными исследованиями.

Учитывая вышеизложенные проблемы, Пензенский государ
ственный университет архитектуры и строительства в рамках реализации 
проекта «Разработка механизмов повышения эффективности подготовки аспирантов высших учебных заведений к самостоятельной научной и педагогической деятельности» осуществил в 2010–2012 гг. по 
заданию Минобрнауки РФ комплексное исследование, одной из целей 
которого является разработка рекомендаций, направленных на повышение эффективности деятельности научных руководителей аспи

рантов, призванных обеспечивать высокое качество диссертационных 
исследований и своевременность защит диссертационных работ.

Для достижения поставленной цели решены следующие задачи:

 
• обобщены теоретические основы функционирования аспирантуры 

как научно-образовательной системы развития кадрового потенциала высшей школы и, в частности, деятельности научных руководителей как института подготовки и аттестации научных кадров;

 
• разработан методический инструментарий, на основе которого 

проведен мониторинг деятельности научных руководителей аспирантов в высших учебных заведениях;

 
• проанализированы нормативные документы, затрагивающие статус 

научных руководителей;

 
• изучен состав научных руководителей аспирантов;

 
• оценена эффективность научного руководства аспирантами в рос
сийских вузах: качества и компетенции научных руководителей аспирантов, организация руководства группой аспирантов, координация и контроль их деятельности, организация личной деятельности научных руководителей;

 
• разработана модель качеств и компетенций научного руководителя 

аспирантов;

 
• предложена система взаимодействия научного руководителя с ас
пирантами в процессе подготовки и защиты кандидатской диссертации;

 
• развито научно-методическое и нормативно-правовое обеспечение 

деятельности научных руководителей.
Объектом исследования выступают научные руководители аспи
рантов высших учебных заведений российских вузов.

Предметом исследования является содержание деятельности научных 

руководителей аспирантов, их качества и компетенции.

Теоретической и методологической основой исследования являются 

фундаментальные и прикладные исследования в области управления системой государственной подготовки и аттестации научно-педагогических 
кадров, труды исследователей в области менеджмента в системе высшего 
образования; концепции, доктрины и программы Министерства образования и науки РФ по вопросам подготовки научно-педагогических 
кадров. Информационной базой работы являлись положения, регламенты 
и нормативные документы Высшей аттестационной комиссии Минобрнауки РФ, законодательные и нормативные документы федеральных и 
региональных органов власти, материалы научных конференций.

Новизна данного исследования заключается в обосновании и разра
ботке единого информационного поля для научных руководителей аспирантов, а также для аспирантов и других участников диссертационного и аттестационного процессов, что позволит повысить эффективность их деятельности и на этой основе — обеспечить повышение 
качества и своевременности защищаемых диссертаций, приток в науку 
добротного молодого пополнения.

1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И МЕТОДИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ 

НАУЧНОГО РУКОВОДСТВА АСПИРАНТАМИ 

В РОССИЙСКИХ ВУЗАХ

1.1. РОЛь НАУЧНОГО РУКОВОДСТВА АСПИРАНТАМИ В СИСТЕМЕ 

ПОДГОТОВКИ НАУЧНЫХ КАДРОВ ВЫСшЕЙ КВАЛИфИКАцИИ

Научное руководство аспирантами — важнейшая часть подготовки 

специалистов высшей квалификации.

Для оказания научной и методической помощи при работе над дис
сертацией, контроля над выполнением работы, оказания в случае необходимости психологической поддержки, выработки рекомендаций по 
поводу участия аспирантов в учебном процессе аспиранту назначается 
научный руководитель.

Научный руководитель несет всю полноту ответственности как за 

уровень теоретической подготовки аспиранта и своевременность представления диссертации, так и за ее содержание.

Анализ данных государственной статистики1 показывает, что еже
годно показатели выпуска в соответствии с ростом показателей приема 
и численности аспирантов увеличивались.

Одновременно с ростом количественных показателей функциони
рования института аспирантуры в последние годы происходит снижение 
его качественных показателей. Численность выпуска аспирантов ежегодно увеличивается: с 1992 г. по 2012 г. — в 3,2 раза. Однако удельный 
вес защитивших диссертации в общем объеме выпуска аспирантов остается пока низким: в 2012 г. он составил 27,45% (табл. 1.1). Эффективность функционирования аспирантуры остается относительно низкой.

Сложившееся положение обусловлено рядом факторов: каче
ственным составом лиц, поступающих в аспирантуру, их мотивационными установками, научной и социально-психологической средой, 
формами и средствами коммуникации внутри и вне научного сообщества, системой стимулирования и признания достижений. Возрастает 
процент аспирантов, поступивших в аспирантуру для самоутверждения, 
но не желающих при этом заниматься в будущем научно-педагогической 
деятельностью. 

Улучшение качества подготовки молодых ученых зависит от многих 

причин: грамотного отбора и численности аспирантов, создания им 
условий для успешной научной деятельности, развития системы аттестации научных кадров и др. Но одним из ключевых механизмов в сис
1 
Женщины и мужчины России. 2012: стат. сборник / Росстат. – М., 2012; Подготовка научных кадров высшей квалификации в России: стат. сборник. – М.: 
ЦИСН, 2011; Россия в цифрах. 2013: крат. стат. сборник / Росстат. – M., 2013.

Та б л и ц а  1 . 1

Показатели эффективности аспирантуры в вузах России*

Показатель

1992
2000
2005
2008

коли
чество

отношение  

к 1992 г., %

коли
чество

отношение  

к 1992 г., %

коли
чество

отношение

 к 1992 г., %

коли
чество

отношение 

к 1992 г., %

Численность аспирантов, чел.
36747
100
100212
272,71
122913
334,48
130277
354,52

Прием в аспирантуру, чел.
11238
100
37025
329,46
40319
358,77
44257
393,82

Выпуск из аспирантуры, чел.
9532
100
21015
220,47
28755
301,67
28889
303,07

В т.ч. с защитой диссертации, чел.
2213
100
6630
299,59
9641
435,65
8116
366,74

Выпуск с защитой диссертации, 

%

23,22
100
31,55
135,87
33,53
144,40
28,09
120,97

Показатель

2009
2010
2011
2012

коли
чество

отношение 

к 1992 г., %

коли
чество

отношение 

к 1992 г., %

коли
чество

отношение 

к 1992 г., %

коли
чество

отношение 

к 1992 г., %

Численность аспирантов, чел.
137068
373,00
139908
380,73
139542
379,73
131226
357,11

Прием в аспирантуру, чел.
49736
442,57
48748
433,78
45561
405,42
40802
363,07

Выпуск из аспирантуры, чел.
29678
311,35
29268
307,04
28847
302,63
30885
324,01

В т.ч. с защитой диссертации, чел.
9996
451,69
8854
400,09
8869
400,77
8480
383,19

Выпуск с защитой диссертации, 

%

33,68
145,04
30,25
130,28
30,74
132,38
27,45
118,22

* 
Россия в цифрах 2013: Крат. стат. сборник [Текст] / Росстат. – M., 2013. – С. 378.

теме подготовки научных кадров высшей квалификации является качество научного руководства аспирантами.

Научное руководство аспирантами, зачисленными в аспирантуру 

образовательных учреждений или научных организаций до 1 сентября 
2013 года, осуществляется в соответствии с Положением «О подготовке 
научно-педагогических и научных кадров в системе послевузовского 
профессионального образования в РФ», утвержденным приказом Минобразования России от 27 марта 1998 г. № 814 (в ред. приказов Минобразования РФ от 16.03.2000 № 780, от 27.11.2000 № 3410, от 17.02.2004 
№ 696), решениями Ученого совета учебного или научного учреждения.

Научное руководство осуществляется по отраслям наук. Оплата труда 

научных руководителей аспирантов производится из расчета, как правило, 50 часов на одного аспиранта в год. Вместе с тем есть примеры, 
когда оплата труда научных руководителей производится из расчета 
75 часов в год на одного аспиранта — гражданина РФ и других государств СНГ и 100 часов в год на одного иностранного аспиранта (государства «дальнего зарубежья»)1.

Ректор/директор имеет право устанавливать научным руководителям 

аспирантов доплату без ограничения ее предельных размеров за счет 
бюджетных или внебюджетных средств.

Согласно Положению о подготовке научно-педагогических и на
учных кадров в системе послевузовского профессионального образования в Российской Федерации, количество аспирантов, прикрепляемых к одному научному руководителю, определяется с его согласия 
ректором высшего учебного заведения или руководителем научного 
учреждения (организации). 

Работа с аспирантами неизмеримо сложнее, чем со студентами, если 

правильно и ответственно относиться к ней. Добросовестное отношение 
к делу не позволяет научным руководителям иметь сверхбольшое число 
аспирантов. К примеру, количество аспирантов, прикрепляемых к одному научному руководителю, может быть таким: не более 5 человек — 
доктору наук, профессору и не более 3 человек — кандидату наук, доценту. 

В существующей практике вопрос о праве руководства аспирантами 

и соискателями решает ученый совет вуза или НИИ, который такими 
полномочиями обладает. Однако до сих пор не существует официального 
положения о тех критериях, которыми эти советы должны руководствоваться при назначении научных руководителей. 

Как правило, научные руководители предлагаются кафедрой, а не 

выбираются самими аспирантами, но поучаствовать в этом процессе 
можно и нужно.

1 
Научные руководители аспирантов [Электронный ресурс]. — URL: http://www.
zpu-journal.ru/asp/matriculation/advisers/ (дата обращения 08.09.2013).