Диссертация в зеркале автореферата

ДИССЕРТАЦИЯ

В ЗЕРКАЛЕ

АВТОРЕФЕРАТА

3-е издание, переработанное и дополненное

В.М. АНИКИН, Д.А. УСАНОВ

М Е Н Е Д Ж М Е Н Т  В  Н А У К Е

МЕТОДИЧЕСКОЕ ПОСОБИЕ

ДЛЯ АСПИРАНТОВ И СОИСКАТЕЛЕЙ УЧЕНОЙ СТЕПЕНИ

ЕСТЕСТВЕННО-НАУЧНЫХ СПЕЦИАЛЬНОСТЕЙ

Москва 
ИНФРА-М 

202

УДК 001.89(072)
ББК 72
 
А67

Аникин В.М.

Диссертация в зеркале автореферата. Методическое пособие для 

аспирантов и соискателей ученой степени естественно-научных 
специальностей : методическое пособие / В.М. Аникин, Д.А. Усанов. – 
3-е изд., перераб. и доп. — Москва : ИНФРА-М, 2024. — 128 с. — 
(Менеджмент в науке).

ISBN 978-5-16-006722-3 (print)
ISBN 978-5-16-105298-3 (online)

В пособии, написанном ученым секретарем и председателем докторского 

диссертационного совета по физико-математическим наукам с многолетним 
стажем, даются современные рекомендации по написанию автореферата 
диссертации на соискание ученой степени кандидата и доктора наук. Комментируются требования к автореферату, предъявляемые «Положением 
о порядке присуждения ученых степеней», государственными стандартами 
и сложившимися в научной среде нормами. Подробно анализируются 
структура автореферата, его аспектные характеристики, приводятся примеры формулировок рубрик автореферата, высказывания выдающихся 
личностей о научном творчестве. В приложениях даются общие сведения 
о документации соискателя, сведения из истории диссертационных защит, 
биографические данные.

Для магистрантов, аспирантов и соискателей ученой степени в области 

естественных наук, членов диссертационных советов.

УДК 001.89(072)

ББК 72

ISBN 978-5-16-006722-3 (print)
ISBN 978-5-16-105298-3 (online) 
© Аникин В.М., Усанов Д.А., 2013

А67

И радость, и утешение – в науках. 

Плиний Младший 

 

Ключом ко всякой науке 

является вопросительный знак. 

Оноре де Бальзак 

 

Мы должны знать – мы будем знать. 

Давид Гильберт 

 
 

ПРЕДИСЛОВИЕ 

 

Диссертация (от лат. dissertatio – рассуждение, исследование) и ее 

автореферат (от лат. referre – сообщать, докладывать) образуют неразрывный «тандем» научно-квалификационной работы на соискание 
ученых степеней кандидата и доктора наук по любой специальности и 
отрасли науки. Главным документом, формулирующим требования к 
диссертации и ее автореферату, а также основные правила представления и защиты диссертации, является «Положение о порядке присуждения ученых степеней» [1]. Исчерпывающий сценарий защиты 
диссертаций определяет «Положение о совете по защите диссертаций 
на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой 
степени доктора наук» [2]. 

Диссертационное «двуединство» (диссертация + автореферат) во
шло в российскую практику научных защит еще в начале XIX в., когда «Положение о производстве в ученые степени», принятое в 
1819 г., стало требовать от лица, претендующего на ученую степень, 
одновременной подготовки и диссертации, и кратких (до двух страниц) «тезов» (тезисов), где излагались научные положения, выдвигаемые соискателем, и аргументы в пользу их истинности. 

Наличие двух документов – первичного (диссертации) и вторично
го (автореферата) – является целесообразным, прежде всего, с экспертной и информационной точек зрения.  

Диссертация – научное произведение, которое публично защища
ется автором в диссертационном совете с целью получения ученой 
степени. В соответствии с правилами жанра в диссертации отражаются результаты научных исследований автора, логически обоснованно, ясно и исчерпывающе излагаются аспектные и содержательные характеристики работы, формулируются положения, выносимые 
на защиту. 

Диссертация печатается автором в количестве, необходимом для ее 

представления в библиотеку организации, при которой создан диссертационный совет, передачи в ведущую (оппонирующую) организацию 
и официальным оппонентам. В случае успешной защиты первый эк

земпляр докторской диссертации направляется в Министерство образования и науки Российской Федерации, а первый экземпляр кандидатской диссертации – на хранение в Российскую государственную 
библиотеку (РГБ). Государственная регистрация и учет диссертаций 
осуществляется Федеральным государственным научным учреждением «Центр информационных технологий и систем органов исполнительной власти» (ФГНУ «ЦИТиС»), куда передается обязательный 
непереплетенный экземпляр диссертации. 

Автореферат (реферат, подготовленный автором) призван в лако
ничной форме семантически точно отразить содержание диссертации 
и быть, образно говоря, ее информационной «первой ласточкой», «визитной карточкой», заблаговременно в печатном виде рассылаемой в 
информационные организации, библиотеки, профильные организации 
и специалистам. Именно по содержанию автореферата и судят о 
научном качестве самой диссертации и о профессиональной квалификации автора как научного работника. Автореферат с информационной точки зрения является источником изучения диссертации, и в 
этом заключается его главная функция. 

В последнее время информационный статус авторефератов за
метно возрос в связи с их размещением в сети Интернет (соответствующее требование сформулировано в [1, п.16]). Представление в 
сети обязательно и дополняет рассылку печатных экземпляров автореферата диссертации по адресам, утвержденным диссертационными советами. 

Общие требования к содержанию диссертаций и авторефератов 

определяются пунктами 7–11 и 18 «Положения о порядке присуждения ученых степеней» [1]. Государственный стандарт ГОСТ 7.60-2003 
относит автореферат диссертации к непериодическим изданиям и 
определяет его как «научное издание в виде брошюры, содержащее 
составленный автором реферат проведенного им исследования, представляемого на соискание ученой степени»1.  

Впервые на уровне государственных стандартов структуру и пра
вила оформления диссертации и автореферата диссертации определяет введенный в действие с 1 сентября 2012 г. государственный стандарт ГОСТ Р 7.0.11– 2011 [3]2. Однако «вследствие особенностей целевого назначения диссертации, он (автореферат. – В.А., Д.У.) имеет 
свои специфические функции, что во многом определяет подход к его 
составлению и оформлению» [4, с. 20]. Конкретное наполнение содержанием рубрик автореферата во многом основано на сложившихся 

                                                           
1 См.: ГОСТ 7.60-2003. Система стандартов по информации, библиотечному и 
издательскому делу. Издания. Основные виды. Термины и определения. М. : 
ИПК Изд-во стандартов, 2004. П. 3.2.4.3.1.7. 
2 Структуру реферата и аннотации определяет ГОСТ 7.9-95 «Реферат и аннотация. Общие требования». М. : ИПК Изд-во стандартов, 2001. 7 с. 

в научной среде нормах (см., например, [4–9]). А, как говорил еще 
Сенека, «некоторые неписаные законы тверже всех писаных»3.  

Официальные требования к диссертационным авторефератам в 

«Положении о порядке присуждения учёных степеней» прописаны в 
ёмком, общем виде, и соискатели при работе над авторефератом, как 
правило, знакомятся со сложившимися в научной среде приёмами 
написания авторефератов на примере чужих образцов этого жанра 
(далеко не всегда корректных!), а также следуют советам из различных пособий, адресованных аспирантам и иным соискателям учёной 
степени. Обладая многолетним опытом работы в диссертационных 
советах, мы в последнее время занимаемся систематизацией методических норм и правил, использование которых при написании автореферата позволяет создать научное произведение, наиболее точно реализующее функцию «первопроходца» диссертации и дающее одновременно сжатое и семантически точное представление о диссертационной работе. В том, что подобная деятельность продолжает оставаться актуальной, нас убеждают многочисленные примеры неудачных формулировок различных рубрик во многих авторефератах.  

Конечно, представления о том, как должен выглядеть «образцо
вый» автореферат, могут обладать вариативностью. Собственно, ситуация «несогласия» может возникнуть при обсуждении содержания 
едва ли не любого рекомендательного текста. Так, вспоминая свою 
эпопею по разработке рекомендаций по сочинению математических 
текстов, Питер Халмош так описал парадоксальную ситуацию, возникшую в результате обсуждения его труда коллегами-метематиками: 
«Критические замечания были великолепны; резкие, честные и конструктивные, они противоречили друг другу»4.  

Авторы настоящего пособия поставили цель ознакомить аспиран
тов и соискателей ученых степеней в области естественных наук, их 
научных руководителей, а также людей с недостаточным опытом экспертной работы с некоторыми устоявшимися структурными элементами автореферата диссертации и сформулировать примерные современные «алгоритмы» их корректного написания. 

Материалы пособия могут быть использованы также магистранта
ми, выпускной квалификационной работой для которых является диссертация на соискание академической степени магистра, поскольку 
и в этом случае сохраняется аналогичный подход к разработке аспектной характеристики работы. Думается, брошюра будет небесполезна и для «мэтров» научной экспертизы – членов диссертационных 
советов в плане согласования требований к диссертации и ее автореферату.  
                                                           
3 Цит. по: Великие мысли великих людей. Антология афоризма : в 4 т. М. : Рипол Классик, 1999. Т. 1. С. 423.  
4 Халмош П. Как писать математические тексты // УМН. 1971. Т. 26, вып. 5 
(161). С. 243-269. 

Эксперт излагает объективную точку зрения. А именно свою собственную. 

Морарджи Десаи 

 
В пособии цитируются выдержки из авторефератов и проводится 

их критический разбор, ибо, как говорил еще в I в. н. э. грек Колумелла Луций Юний Модерат, «без примеров невозможно ни правильно 
учить, ни успешно учиться»5. Мы также сознательно приводим в ряде 
мест апофтегмы, сентенции и «несерьезные», парадоксальные изречения, следуя завету Цицерона: «Обучать есть дело долга, развлекать 
же – дело уважения (к слушателям)»6 – и одновременно солидаризуясь с высказыванием М. Штифеля, датированным 1553 г.: «Шуточные примеры часто имеют больше значения, чем полезные»7.  

Авторы искренне признательны Борису Николаевичу Пойзнеру, 

ученому секретарю докторского диссертационного совета при Томском государственном университете (ТГУ), заслуженному работнику 
высшей школы Российской Федерации, профессору радиофизического факультета ТГУ, за тщательное рецензирование рукописи и советы, 
способствовавшие существенному улучшению содержания книги. 

В третьем издании8 пособия учтены текущие изменения в прави
лах оформления диссертаций и авторефератов, представления диссертационных работ к защите, а также внесены некоторые уточняющие 
формулировки.  
 

Октябрь 2012 г. 

                                                           
5 Цит. по: Великие мысли великих людей… С. 196. 
6 Там же. С. 473. 
7 Цит. по: Литцман В. Веселое и занимательное о числах и фигурах / пер. с 8-го 
нем. изд. и ред. И. Б. Погребысского. М. : Гос. изд-во физ.-мат. лит., 1963. 264 с. 
8 Предыдущие издания пособия вышли в издательстве Саратовского государственного университета в 2009 и 2011 гг. 

Глава 1. 
ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ К АВТОРЕФЕРАТУ 

 
 

1.1. Автореферат диссертации и его функции 

 

Что такое реферат, в научной среде представляют себе все. Самое 

простое его определение состоит из пяти слов: реферат – это «краткое 
изложение содержания научного документа» [5, с. 199]. Стандарт, 
помимо характеристики объема, в определение реферата явно вносит 
дополнительные требования, касающиеся его соответствия как вторичного документа первичному (реферируемому) и «нейтральности» 
его сочинителя: реферат суть «краткое точное изложение содержания 
документа, включающее основные фактические сведения и выводы, 
без дополнительной интерпретации или критических замечаний автора реферата» [3, п. 3.1]. Еще одна (и не последняя!), более широкая 
трактовка реферата гласит: «Реферат – это семантически адекватное 
изложение основного содержания первичного документа, отличающееся экономной знаковой оформленностью, постоянством лингвистических и структурных характеристик и предназначенное для выполнения разнообразных информационно-коммуникативных функций в 
системе научной коммуникации»9. Заметим, что дополнительные 
элементы в определении реферата потенциально подразумевают прилагательное «научное» в его самой простой дефиниции: научное – 
значит объективное, истинное и проверяемое (верифицируемое) по 
задаваемым правилам (алгоритмам). 

Под авторефератом понимается реферат, написанный автором пер
вичного документа. На практике чаще всего автореферат не подвергается профессиональной редакторской обработке, так что соискатель 
ученой степени выступает одновременно и в роли автора, и в роли 
редактора. 

Рефераты делятся на типы в зависимости от ряда признаков: целе
вого назначения (информативные и индикативные), количества охваченных первоисточников (одноисточниковые, или монографические, 
сводные, аспектные, фрагментные), ориентированности на потребителя информации (целевые и общие), объема (краткие и расширенные), 
формы представления данных (текстовые, анкетные и табличные). 
Признаки, относящиеся к автореферату диссертации, представлены 
в табл. 1. 

Текст автореферата входит в состав документации, предоставляе
мой соискателем в диссертационный совет (полный комплект доку                                                           
9 Горькова В.И., Борохов Э.А. Реферат в системе научной коммуникации. 
Направления совершенствования лингвистических и структурных характеристик. М. : ВИНИТИ, 1987. С. 43. 

ментов, требуемых от соискателя при предоставлении диссертации в 
совет и необходимых для осуществления процедуры защиты и присуждения ученой степени, описан в прил. 1).  
 

Таблица 1 

Классификационные признаки автореферата диссертации 

Типовой признак
Характеристика

Информативный
Доминирующим свойством автореферата является информативность, содержательность; в нем излагается 
основное содержание диссертации, приводятся сведения о научных фактах 

Индикативный
Автореферат обладает свойством индикативности –
указания на такие важные аспекты содержания диссертации, как ее новизна, научная и практическая значимость и т.п. 

Одноисточниковый  

Предметом реферирования выступает единственный 
первичный документ – диссертация 

Общий
Автореферат составляется с учетом отражения всех 
основных сведений о диссертации и адресуется тому же 
кругу потребителей (специалистов), для которых предназначена диссертация 

Расширенный
«Положение о порядке присуждения ученых степеней» 
[1, п. 18] определяет объем автореферата в 1–2 печатных листа (10–15% от объема диссертации) 

Текстовой
Авторефераты диссертаций представляются в текстовой форме, где наряду со связанным текстом (он служит основой изложения) имеются формулы, иллюстрации и таблицы 

 

Как и все научные рефераты, автореферат диссертации является 

многофункциональным документом. Посредством него соискатель 
передает научную и иную сопутствующую информацию во «внешний» мир. Функции автореферата (табл. 2) в совокупности более полно характеризуют его целевое назначение. Естественно, главная 
функция автореферата – служить источником научной информации. 
Как следует из табл. 2, содержание и факт издания автореферата призваны реализовать и ряд других функций – индикативную, коммуникативную, прогностическую, оценочную, справочную, индексирования, поисковую, сигнальную, адресную. Ясно, что названные функции 
являются взаимосвязанными и взаимообусловленными. Невозможность защиты диссертации (в любой форме) без наличия автореферата 
соотносится с его правовой функцией [4].  

Отдельно остановимся на персонально-репрезентативной функции 

автореферата, отражающей лингво-дисциплинарную компетенцию 
автора диссертации.  

Таблица 2 

Функции автореферата диссертации 

Функция
Характеристика

Информативная 

Представление в целостном и предельно точном, семантически адекватном виде содержания диссертации (изложенных в ней научных фактов)

Индикативная 
Выделение в тексте автореферата важных смысловых 
аспектов, содержащих сведения об актуальности работы, 
ее научной и практической значимости, методах исследования и т.п. 

Оценочная
Допуск диссертационной работы к защите свидетельствует о проведении ее предварительной экспертизы, наличии 
в ней актуальной и ценной информации

Прогностическая 

Материал диссертации и автореферата систематизирован, 
что позволяет специалисту дать свою оценку перспективности представленного научного направления, поставить 
новый класс задач

Коммуникативная 

Распространение автореферата – это специфический канал профессиональной коммуникации. Автореферат выступает посредником между его автором (производителем 
знаний) и специалистами (потребителями этих знаний), 
способствует формированию научных контактов

Справочная
Автореферат содержит библиографический обзор, сведения об общем объеме работы, степени апробации, количестве иллюстративного материала

Поисковая
Материалы автореферата дают основу для документального (библиографического) и фактографического (связанного с описанием конкретных фактов и явлений) поиска

Индексирования 

Автореферат содержит указание на отрасль науки и специальность, которым соответствует содержание диссертации. Кроме того, название диссертации определяет ключевые слова, по которым возможна дальнейшая классификация работы для информационных изданий и систем

Сигнальная
и 

адресная 

Автореферат извещает о предстоящей защите диссертации, времени и месте защиты, месте хранения диссертации, научном руководителе (консультанте), официальных 
оппонентах и ведущей организации

Правовая
Выход автореферата означает допуск соискателя к защите

Персональнорепрезентативная

Отражение уровня лингво-дисциплинарной компетенции 
автора, его владения собственно языком и приемами вербального описания новых результатов 

 
Большинство функций автореферата как специфического текста 

ориентировано на интенсификацию и экстенсификацию научных свя

зей, по каналам которых распространяется новое знание. Это предъявляет определенные требования и к языку автореферата. Выдающийся историк науки В.П. Зубов отмечал: «Научность всегда сводится к 
словесному изложению, а не к предмету, то есть к обоснованию, доказательству, включению в систему. Таким образом, наука есть лишь 
один из видов человеческого языка – наиболее гибкий в смысле передачи и распространения и наиболее захватывающий разные слои людей и разные национальности благодаря своей абстрактно-безличной 
форме, но всё же не исключительно единственный, так сказать, универсальный, все прочие превосходящий язык»10.  

Язык автореферата volens nolens (от лат. волей-неволей) является 

показателем общей и профессиональной культуры соискателя ученой 
степени, уровня его владения языком и приёмами вербального описания 
новых 
результатов, 
отражением, 
иначе 
говоря, 
лингво
дисциплинарной компетенции автора. И это, по мнению Б.Н. Пойзнера, позволяет соотнести с авторефератом особую функцию – персонально-репрезентативную (см. гл. 3 брошюры).  

 
 

1.2. Общие требования 

к содержанию и структуре автореферата 

 

Написание диссертации и сопутствующего ей автореферата явля
ется органичным этапом профессионального роста и своего рода 
«инициации» новых поколений ученых. В некотором смысле об инициации здесь можно говорить и без кавычек. Ведь процедура защиты 
(при её благоприятном исходе) маркирует переход соискателя в сословие «сертифицированных» учёных. Защита вместе с её атрибутами 
символизирует признание его научно-технических достижений экспертами, действующими от имени всего этого сословия.  

При написании диссертации и автореферата необходимо прежде 

всего следовать рекомендациям обязательного для всех соискателей 
«Положения о порядке присуждения ученых степеней» [1], в котором 
требования к содержанию диссертационных работ сводятся к следующему: 

1) «диссертация должна быть написана автором самостоятельно, 

обладать внутренним единством, содержать новые научные результаты и положения, выдвигаемые для публичной защиты и свидетельствовать о личном вкладе автора в науку»; «предложенные автором 
решения должны быть аргументированы и оценены по сравнению с 
другими известными решениями»; «в диссертации, имеющей прикладной характер, должны приводиться сведения о практическом использовании полученных автором научных результатов, а в диссерта
                                                           
10 Зубов В.П. Избранные труды по истории философии и эстетики. 1917–1930. 
М. : Изд-во «Индрик», 2004. С. 277-278.