Подготовка кандидатской диссертации по экономике: практический аспект

Р. Д. Гутгарц

ПОДГОТОВКА 
КАНДИДАТСКОЙ 
ДИССЕРТАЦИИ 
ПО ЭКОНОМИКЕ: 

ПРАКТИЧЕСКИЙ АСПЕКТ

5-е издание, стереотипное

Москва
Издательско-торговая корпорация «Дашков и К°»
2022

УДК 33
ББК 65
Г97

Гутгарц Р. Д.
Подготовка кандидатской диссертации по экономике: практический аспект / Р. Д. Гутгарц. — 5-е изд., 
стер. — М.: Издательско-торговая корпорация «Дашков и К°», 2022. — 156 с. 

ISBN 978-5-394-05044-2

В книге в отличие от других изданий аналогичной тематики, где описывается “идеальная модель” проведения научного 
исследования и написания кандидатской диссертации, внимание уделено вопросам практического характера. Рассмотрены 
проблемы, сопровождающие отдельные этапы выполнения научного исследования, и их причины, даны рекомендации по их 
предотвращению или нивелированию, а также представлены 
особенности оформления результатов в форме кандидатской 
диссертации по экономическим наукам. 
Проведен краткий анализ наиболее часто встречающихся в диссертациях недостатков методического и технического характера. Даны практические советы по подготовке текста диссертации и приведены примеры оформления отдельных видов материалов.
Для аспирантов, соискателей,  научных руководителей и 
всех, кто интересуется технологическими особенностями процесса проведения научных исследований и оформления их результатов.

Г97

ISBN 978-5-394-05044-2 
© Гутгарц Р. Д., 2013
© ООО «ИТК «Дашков и К°», 2013

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5

РЕКОМЕНДАЦИИ ПО НАПИСАНИЮ И ОФОРМЛЕНИЮ 
ДИССЕРТАЦИИ В ИЗЛОЖЕНИИ ДРУГИХ АВТОРОВ 
(краткий обзор) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8

ПРИНЯТИЕ РЕШЕНИЯ О ПОСТУПЛЕНИИ 
В АСПИРАНТУРУ  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21

О ВЫБОРЕ ТЕМЫ ИССЛЕДОВАНИЯ И ПЛАНЕ РАБОТЫ . . . . . . . 29

РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ВРЕМЕНИ РАБОТЫ 
НАД ДИССЕРТАЦИЕЙ. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36

КОММУНИКАЦИИ. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43

Особенности коммуникации с научным руководителем. . . . . . . . . 43

Организационные особенности встреч диссертанта 
с научным руководителем. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47

Особенности совместного научного творчества диссертанта 
и научного руководителя   . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52

ИНФОРМАЦИОННЫЙ АСПЕКТ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54

Формирование круга информационных источников  . . . . . . . . . . . . 54

Полезные информационные источники  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56

Работа с информационными источниками  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72

Стилистические аспекты написания текста диссертации. . . . . . . 82

Рекомендации по оформлению текста рукописи  . . . . . . . . . . . . . . . . 85

Особенности оформления табличных материалов. . . . . . . . . . . . . . . 89

Особенности цитирования. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93

АНАЛИЗ НЕДОСТАТКОВ В ДИССЕРТАЦИЯХ 
ПО ЭКОНОМИКЕ  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96

Методические недостатки. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97

Технические и инструментальные недостатки . . . . . . . . . . . . . . . . . 107

Технологический аспект. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117

Программное обеспечение. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118

АНАЛИЗ ПРИМЕРОВ ОШИБОК В ДИССЕРТАЦИЯХ 
ПО ЭКОНОМИЧЕСКИМ НАУКАМ  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126

ЛИТЕРАТУРА. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149

ПРИЛОЖЕНИЕ. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152

ВВЕДЕНИЕ

Жаден человеческий разум.
Он не может ни остановиться, 
ни пребывать в покое,
а порывается все дальше.
Френсис Бэкон

В последнее десятилетие у выпускников вузов значительно повысился интерес к научно-исследовательской работе, и 
многие из них продолжают свое обучение в магистратуре или 
аспирантуре. 
Как известно, спрос рождает предложение, поэтому на прилавках книжных магазинов и в Интернете можно найти огромное количество материалов по теме “Как написать (подготовить) 
и защитить диссертацию”. Бесспорно, все они обладают определенным коэффициентом полезности. 
Материалы по обозначенной тематике в принципе можно 
разделить на две части:
1. Книги и статьи ученых и специалистов, которые предлагают некоторую идеальную модель написания диссертации. 
При этом, например, почти половину книги могут занимать 
нормативно-справочные материалы по данной тематике.
2. Личный опыт соискателей (представлен в основном в Интернете), отражающий исключительно субъективный взгляд, 
который в отдельных случаях может только дезориентировать 
читателя. Хотя часть информации такого рода будет явно полезной, и ее целесообразно принять во внимание. Особенно это 
касается некоторых общих организационных вопросов, хотя и 
они в разных диссертационных советах могут иметь свои особенности.

Но трудно найти материалы, отражающие проблемы, с которыми соискателю приходится неизбежно сталкиваться и которые 
подстерегают молодого специалиста, решившего начать свою профессиональную деятельность с выполнения научного исследования. 
Практически во всех имеющихся источниках, посвященных 
различным аспектам выполнения научного исследования и оформления полученных результатов, приводится некая нормативная деятельность, главная формула которой — “как должно быть”. Но диссертации пишут реальные люди, каждый из которых обладает своими специфическими чертами характера и способностями. Одно и 
то же дело каждому будет даваться с совершенно разной степенью 
затрат. Здесь полезно вспомнить любую интеллектуальную игру, 
показываемую в телеэфире, например “Кто хочет стать миллионером”. Наверное, любой из нас ловил себя на том, что не мог ответить на какой-нибудь вопрос из ряда шутливых или детских. Между тем ответ на вопрос на 200 тыс. руб. или даже более был известен.
Выполнение научного исследования, т. е. написание кандидатской диссертации и ее защиту, можно представить как плавание с одного берега моря на другой.
Решение о поступлении в аспирантуру:
• побороть в себе страх неизведанного;
• трезво оценить свои способности и возможности и только 
тогда вступить на борт корабля.
Обучение в аспирантуре:
• плавание в открытом море, где подстерегают самые разнообразные и непредвиденные опасности, готовые в один миг уничтожить все, что было наработано за период штиля и попутного ветра;
• и здесь главное — не поддаваться панике и слушаться командира корабля, т. е. научного руководителя. Инициативность и самостоятельность, безусловно, приветствуются в процессе текущей 
работы, но в период бури полезно прислушиваться к его советам.
Публичное представление диссертации:
• берег уже виден, и кажется, что до него рукой подать. Но 
это впечатление обманчиво. В прибрежной зоне корабль может 
натолкнуться на мель и получить пробоину. Да и расстояние до 
берега еще достаточно большое. Поэтому возможна задержка в 
высадке на берег, поскольку потребуется ремонт в промежуточ

ном порту. Причиной могут стать вопросы, задаваемые в процессе представления диссертации, которые бывают настолько 
острыми, что способны спровоцировать переделку отдельных ее 
частей или ключевых моментов.
Защита диссертации:
• вы уже вступили на твердую почву, но совсем в другой 
стране. И если не знать ее обычаев, то можно стать, например, 
жертвой туземцев. Поэтому к покорению новой земли надо подготовиться заранее.
В процессе подготовки кандидатской диссертации по экономическим наукам любому соискателю приходится сталкиваться 
с проблемами самого разного характера. Некоторые из них являются ключевыми, и на них надо обращать внимание в первую 
очередь, поскольку их появление может существенно тормозить 
процесс исследования, а в некоторых случаях даже полностью его 
нивелировать. Поэтому заранее знать о подводных камнях будет 
полезно любому соискателю ученой степени. Таким образом, одну 
часть проблем можно своевременно предотвратить принципиально, а для другой части минимизировать последствия при их возникновении, так как известно, кто предупрежден, тот вооружен.
В предлагаемой книге внимание будет уделено рассмотрению 
наиболее типовых проблем, которые в разных вариантах возникают практически у каждого соискателя в процессе работы над 
диссертацией по экономическим наукам, а также во время процедуры ее публичной защиты. Однако отдельные моменты могут быть интересны и в рамках других научных специальностей. 
Внимание будет уделено также анализу типичных ошибок, 
которые встречаются в диссертациях и авторефератах по экономическим специальностям, а также допускаются соискателями во 
время собственно процедуры защиты в диссертационном совете.
Основные рекомендации, приводимые в данной книге, основаны исключительно на практическом опыте автора1. 

1 Автор является научным руководителем аспирантов, членом диссертационного совета по экономическим специальностям и рецензентом 
в научном журнале (входящем в перечень ведущих периодических изданий, рекомендованных ВАК). gutgarc@gmail.com

РЕКОМЕНДАЦИИ ПО НАПИСАНИЮ 
И ОФОРМЛЕНИЮ ДИССЕРТАЦИИ 
В ИЗЛОЖЕНИИ ДРУГИХ АВТОРОВ 
(краткий обзор)

Порядок больше всего 
помогает ясному усвоению.
Марк Туллий Цицерон
Кто не знает, куда идет, 
вероятно, придет не туда.
Питер Лоуренс

В постперестроечный период в нашей стране значительно 
повысился интерес выпускников вузов к продолжению образования в рамках аспирантуры, итогом обучения в которой должна стать кандидатская диссертация. 
Поскольку институт аспирантуры в России существует достаточно давно, то на рынке имелась соответствующая литература, посвященная различным вопросам, связанным с подготовкой диссертации. Однако в последние 20 лет количество такого 
рода изданий существенно увеличилось. Более того, отдельные 
книги периодически переиздаются, что свидетельствует об их 
популярности и реализации всех предыдущих тиражей. 
По результатам поискового запроса о наличии книг по тематике подготовки и оформления диссертаций в онлайн-мегамаркете 
OZON.RU формируется список из более чем 50 названий. Структурно этот список можно разделить на следующие части:
1. Книги, отражающие методические аспекты диссертационной работы, например:

• “Диссертация и ученая степень” (автор Б. А. Райзберг);
• “Новая эратология, или Как получить ученую степень” 
(авторы А. Марьянович, И. Князькин);
• “Диссертация: инструкция по подготовке и защите” (авторы А. Марьянович, И. Князькин);
• “Научно-исследовательские работы. Курсовые, дипломные, диссертации. Общая методология, методика подготовки и 
оформления” (авторы Ю. В. Алексеев, В. П. Казачинский, Н. С. Никитина);
• “Методология диссертационного исследования. Как защитить диссертацию” (автор В. Н. Ярская);
• “Как написать и защитить диссертацию. Краткий курс для 
начинающих исследователей” (автор Е. М. Неволина);
• “Диссертация. Как написать и защитить диссертацию” (составители Т. Жмурова, Л. Зайцева);
• “Как написать и защитить диссертацию” (автор Ю. Г. Волков);
• “Диссертационные работы: Методика подготовки и оформления” (автор И. Н. Кузнецов);
• “Как подготовить и успешно защитить диссертацию по 
экономическим наукам” (автор Б. Д. Бабаев).
2. Книги, излагающие особенности научного исследования 
как такового, например:
• “Первая в мире Методика диссертационных исследований третьего поколения” (автор Ф. С. Веселков);
• “Основы научных исследований” (автор М. Ф. Шкляр).
3. Книги, содержащие рекомендации по стилистическому 
оформлению материалов исследования, например:
• “Как написать и защитить диссертацию” (авторы А. Захаров, Т. Захарова);
• “Культура научной речи. Текст и его редактирование” (авторы М. П. Котюрова, Е. А. Баженова);
• “Письменные работы научного стиля” (авторы Л. Н. Авдонина, Т. В. Гусева);
• “Культура письменной речи” (автор В. Э. Морозов);
• “Научный и технический текст. Правила составления и 
оформления” (автор Т. Ю. Теплицкая).

4. Книги, отражающие технологические аспекты, например:
• “Как эффективно работать с информацией из книг, журналов, газет и других источников. Приемы традиционные и новые. Практическое пособие” (автор Г. Гецов);
• “Компьютер — помощник в оформлении диссертации” 
(автор Г. А. Серова);
• “Как правильно оформить диссертацию, автореферат и 
диссертационный доклад” (автор С. Л. Денисов);
• “Правила оформления диссертации” (автор А. Г. Стрельникова).
Таким образом, можно сделать вывод, что имеется самая 
разнообразная литература, призванная помочь соискателю ученой степени в выполнении собственно научного исследования и 
оформлении его результатов. 
В предисловии к [22] отмечается, что процесс написания 
диссертации является “мучительным” по причине, в частности, 
отсутствия достаточной методической поддержки этого процесса. Таким образом, книги именно методической направленности имеют принципиальное значение для исследования. Поэтому кратко проанализируем структуру предлагаемого материала в нескольких популярных изданиях.
Несмотря на некоторую разницу в стилистической форме 
названия, все они, по сути, включают типовое содержание. 
Содержание книги [17] является стандартным и включает 
типовые вопросы по рассматриваемой тематике:
1. Методология, методы, логика научного познания.
2. Методика работы с источниками информации.
3. Особенности диссертационной работы.
4. Подготовка текста исследования (работа над рукописью).
5. Оформление и защита.
В книге отсутствуют примеры в виде таблиц или графических материалов, иллюстрирующих рекомендации автора.
Содержание книги [5] также типовое:
1. Выбор учебного заведения, кафедры и научного руководителя.