Подготовка кандидатской диссертации по экономике: практический аспект

Р. Д. Гутгарц

ПОДГОТОВКА 
КАНДИДАТСКОЙ 
ДИССЕРТАЦИИ 
ПО ЭКОНОМИКЕ: 

ПРАКТИЧЕСКИЙ АСПЕКТ

5-е издание, стереотипное

Москва
Издательско-торговая корпорация «Дашков и К°»
2022

УДК 33
ББК 65
Г97

Гутгарц Р. Д.
Подготовка кандидатской диссертации по экономике: 
практический аспект / Р. Д. Гутгарц. — 5-е изд., 
стер. — М.: Издательско-торговая корпорация «Дашков 
и К°», 2022. — 156 с. 

ISBN 978-5-394-05044-2

В книге в отличие от других изданий аналогичной тематики, 
где описывается “идеальная модель” проведения научного 
исследования и написания кандидатской диссертации, внимание 
уделено вопросам практического характера. Рассмотрены 
проблемы, сопровождающие отдельные этапы выполнения научного 
исследования, и их причины, даны рекомендации по их 
предотвращению или нивелированию, а также представлены 
особенности оформления результатов в форме кандидатской 
диссертации по экономическим наукам. 
Проведен краткий анализ наиболее часто встречающихся 
в диссертациях недостатков методического и технического 
характера. Даны практические советы по подготовке текста 
диссертации и приведены примеры оформления отдельных 
видов материалов.
Для аспирантов, соискателей,  научных руководителей и 
всех, кто интересуется технологическими особенностями процесса 
проведения научных исследований и оформления их результатов.


Г97

ISBN 978-5-394-05044-2 
© Гутгарц Р. Д., 2013
© ООО «ИТК «Дашков и К°», 2013

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5

РЕКОМЕНДАЦИИ ПО НАПИСАНИЮ И ОФОРМЛЕНИЮ 
ДИССЕРТАЦИИ В ИЗЛОЖЕНИИ ДРУГИХ АВТОРОВ 
(краткий обзор) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8

ПРИНЯТИЕ РЕШЕНИЯ О ПОСТУПЛЕНИИ 
В АСПИРАНТУРУ  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21

О ВЫБОРЕ ТЕМЫ ИССЛЕДОВАНИЯ И ПЛАНЕ РАБОТЫ . . . . . . . 29

РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ВРЕМЕНИ РАБОТЫ 
НАД ДИССЕРТАЦИЕЙ. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36

КОММУНИКАЦИИ. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43

Особенности коммуникации с научным руководителем. . . . . . . . . 43

Организационные особенности встреч диссертанта 
с научным руководителем. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47

Особенности совместного научного творчества диссертанта 
и научного руководителя   . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52

ИНФОРМАЦИОННЫЙ АСПЕКТ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54

Формирование круга информационных источников  . . . . . . . . . . . . 54

Полезные информационные источники  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56

Работа с информационными источниками  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72

Стилистические аспекты написания текста диссертации. . . . . . . 82

Рекомендации по оформлению текста рукописи  . . . . . . . . . . . . . . . . 85

Особенности оформления табличных материалов. . . . . . . . . . . . . . . 89

Особенности цитирования. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93

АНАЛИЗ НЕДОСТАТКОВ В ДИССЕРТАЦИЯХ 
ПО ЭКОНОМИКЕ  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96

Методические недостатки. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97

Технические и инструментальные недостатки . . . . . . . . . . . . . . . . . 107

Технологический аспект. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117

Программное обеспечение. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118

АНАЛИЗ ПРИМЕРОВ ОШИБОК В ДИССЕРТАЦИЯХ 
ПО ЭКОНОМИЧЕСКИМ НАУКАМ  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126

ЛИТЕРАТУРА. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149

ПРИЛОЖЕНИЕ. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152

ВВЕДЕНИЕ

Жаден человеческий разум.
Он не может ни остановиться, 
ни пребывать в покое,
а порывается все дальше.
Френсис Бэкон

В последнее десятилетие у выпускников вузов значительно 
повысился интерес к научно-исследовательской работе, и 
многие из них продолжают свое обучение в магистратуре или 
аспирантуре. 
Как известно, спрос рождает предложение, поэтому на прилавках 
книжных магазинов и в Интернете можно найти огромное 
количество материалов по теме “Как написать (подготовить) 
и защитить диссертацию”. Бесспорно, все они обладают определенным 
коэффициентом полезности. 
Материалы по обозначенной тематике в принципе можно 
разделить на две части:
1. Книги и статьи ученых и специалистов, которые предлагают 
некоторую идеальную модель написания диссертации. 
При этом, например, почти половину книги могут занимать 
нормативно-справочные материалы по данной тематике.
2. Личный опыт соискателей (представлен в основном в Интернете), 
отражающий исключительно субъективный взгляд, 
который в отдельных случаях может только дезориентировать 
читателя. Хотя часть информации такого рода будет явно полезной, 
и ее целесообразно принять во внимание. Особенно это 
касается некоторых общих организационных вопросов, хотя и 
они в разных диссертационных советах могут иметь свои особенности.

Но трудно найти материалы, отражающие проблемы, с которыми 
соискателю приходится неизбежно сталкиваться и которые 
подстерегают молодого специалиста, решившего начать свою профессиональную 
деятельность с выполнения научного исследования. 
Практически во всех имеющихся источниках, посвященных 
различным аспектам выполнения научного исследования и оформления 
полученных результатов, приводится некая нормативная деятельность, 
главная формула которой — “как должно быть”. Но диссертации 
пишут реальные люди, каждый из которых обладает своими 
специфическими чертами характера и способностями. Одно и 
то же дело каждому будет даваться с совершенно разной степенью 
затрат. Здесь полезно вспомнить любую интеллектуальную игру, 
показываемую в телеэфире, например “Кто хочет стать миллионером”. 
Наверное, любой из нас ловил себя на том, что не мог ответить 
на какой-нибудь вопрос из ряда шутливых или детских. Между 
тем ответ на вопрос на 200 тыс. руб. или даже более был известен.
Выполнение научного исследования, т. е. написание кандидатской 
диссертации и ее защиту, можно представить как плавание 
с одного берега моря на другой.
Решение о поступлении в аспирантуру:
• побороть в себе страх неизведанного;
• трезво оценить свои способности и возможности и только 
тогда вступить на борт корабля.
Обучение в аспирантуре:
• плавание в открытом море, где подстерегают самые разнообразные 
и непредвиденные опасности, готовые в один миг уничтожить 
все, что было наработано за период штиля и попутного ветра;
• и здесь главное — не поддаваться панике и слушаться командира 
корабля, т. е. научного руководителя. Инициативность и самостоятельность, 
безусловно, приветствуются в процессе текущей 
работы, но в период бури полезно прислушиваться к его советам.
Публичное представление диссертации:
• берег уже виден, и кажется, что до него рукой подать. Но 
это впечатление обманчиво. В прибрежной зоне корабль может 
натолкнуться на мель и получить пробоину. Да и расстояние до 
берега еще достаточно большое. Поэтому возможна задержка в 
высадке на берег, поскольку потребуется ремонт в промежуточ-

ном порту. Причиной могут стать вопросы, задаваемые в процессе 
представления диссертации, которые бывают настолько 
острыми, что способны спровоцировать переделку отдельных ее 
частей или ключевых моментов.
Защита диссертации:
• вы уже вступили на твердую почву, но совсем в другой 
стране. И если не знать ее обычаев, то можно стать, например, 
жертвой туземцев. Поэтому к покорению новой земли надо подготовиться 
заранее.
В процессе подготовки кандидатской диссертации по экономическим 
наукам любому соискателю приходится сталкиваться 
с проблемами самого разного характера. Некоторые из них являются 
ключевыми, и на них надо обращать внимание в первую 
очередь, поскольку их появление может существенно тормозить 
процесс исследования, а в некоторых случаях даже полностью его 
нивелировать. Поэтому заранее знать о подводных камнях будет 
полезно любому соискателю ученой степени. Таким образом, одну 
часть проблем можно своевременно предотвратить принципиально, 
а для другой части минимизировать последствия при их возникновении, 
так как известно, кто предупрежден, тот вооружен.
В предлагаемой книге внимание будет уделено рассмотрению 
наиболее типовых проблем, которые в разных вариантах возникают 
практически у каждого соискателя в процессе работы над 
диссертацией по экономическим наукам, а также во время процедуры 
ее публичной защиты. Однако отдельные моменты могут 
быть интересны и в рамках других научных специальностей. 
Внимание будет уделено также анализу типичных ошибок, 
которые встречаются в диссертациях и авторефератах по экономическим 
специальностям, а также допускаются соискателями во 
время собственно процедуры защиты в диссертационном совете.
Основные рекомендации, приводимые в данной книге, основаны 
исключительно на практическом опыте автора1. 

1 Автор является научным руководителем аспирантов, членом диссертационного 
совета по экономическим специальностям и рецензентом 
в научном журнале (входящем в перечень ведущих периодических изданий, 
рекомендованных ВАК). gutgarc@gmail.com

РЕКОМЕНДАЦИИ ПО НАПИСАНИЮ 
И ОФОРМЛЕНИЮ ДИССЕРТАЦИИ 
В ИЗЛОЖЕНИИ ДРУГИХ АВТОРОВ 
(краткий обзор)

Порядок больше всего 
помогает ясному усвоению.
Марк Туллий Цицерон
Кто не знает, куда идет, 
вероятно, придет не туда.
Питер Лоуренс

В постперестроечный период в нашей стране значительно 
повысился интерес выпускников вузов к продолжению образования 
в рамках аспирантуры, итогом обучения в которой должна 
стать кандидатская диссертация. 
Поскольку институт аспирантуры в России существует достаточно 
давно, то на рынке имелась соответствующая литература, 
посвященная различным вопросам, связанным с подготовкой 
диссертации. Однако в последние 20 лет количество такого 
рода изданий существенно увеличилось. Более того, отдельные 
книги периодически переиздаются, что свидетельствует об их 
популярности и реализации всех предыдущих тиражей. 
По результатам поискового запроса о наличии книг по тематике 
подготовки и оформления диссертаций в онлайн-мегамаркете 
OZON.RU формируется список из более чем 50 названий. Структурно 
этот список можно разделить на следующие части:
1. Книги, отражающие методические аспекты диссертационной 
работы, например:

• “Диссертация и ученая степень” (автор Б. А. Райзберг);
• “Новая эратология, или Как получить ученую степень” 
(авторы А. Марьянович, И. Князькин);
• “Диссертация: инструкция по подготовке и защите” (авторы 
А. Марьянович, И. Князькин);
• “Научно-исследовательские работы. Курсовые, дипломные, 
диссертации. Общая методология, методика подготовки и 
оформления” (авторы Ю. В. Алексеев, В. П. Казачинский, Н. С. Никитина);
• “
Методология диссертационного исследования. Как защитить 
диссертацию” (автор В. Н. Ярская);
• “Как написать и защитить диссертацию. Краткий курс для 
начинающих исследователей” (автор Е. М. Неволина);
• “Диссертация. Как написать и защитить диссертацию” (составители 
Т. Жмурова, Л. Зайцева);
• “Как написать и защитить диссертацию” (автор Ю. Г. Волков);
• “Диссертационные работы: Методика подготовки и оформления” (
автор И. Н. Кузнецов);
• “Как подготовить и успешно защитить диссертацию по 
экономическим наукам” (автор Б. Д. Бабаев).
2. Книги, излагающие особенности научного исследования 
как такового, например:
• “Первая в мире Методика диссертационных исследований 
третьего поколения” (автор Ф. С. Веселков);
• “Основы научных исследований” (автор М. Ф. Шкляр).
3. Книги, содержащие рекомендации по стилистическому 
оформлению материалов исследования, например:
• “Как написать и защитить диссертацию” (авторы А. Захаров, 
Т. Захарова);
• “Культура научной речи. Текст и его редактирование” (авторы 
М. П. Котюрова, Е. А. Баженова);
• “Письменные работы научного стиля” (авторы Л. Н. Авдонина, 
Т. В. Гусева);
• “Культура письменной речи” (автор В. Э. Морозов);
• “Научный и технический текст. Правила составления и 
оформления” (автор Т. Ю. Теплицкая).

4. Книги, отражающие технологические аспекты, например:
• “Как эффективно работать с информацией из книг, журналов, 
газет и других источников. Приемы традиционные и новые. 
Практическое пособие” (автор Г. Гецов);
• “Компьютер — помощник в оформлении диссертации” 
(автор Г. А. Серова);
• “Как правильно оформить диссертацию, автореферат и 
диссертационный доклад” (автор С. Л. Денисов);
• “Правила оформления диссертации” (автор А. Г. Стрельникова).

Таким образом, можно сделать вывод, что имеется самая 
разнообразная литература, призванная помочь соискателю ученой 
степени в выполнении собственно научного исследования и 
оформлении его результатов. 
В предисловии к [22] отмечается, что процесс написания 
диссертации является “мучительным” по причине, в частности, 
отсутствия достаточной методической поддержки этого процесса. 
Таким образом, книги именно методической направленности 
имеют принципиальное значение для исследования. Поэтому 
кратко проанализируем структуру предлагаемого материала 
в нескольких популярных изданиях.
Несмотря на некоторую разницу в стилистической форме 
названия, все они, по сути, включают типовое содержание. 
Содержание книги [17] является стандартным и включает 
типовые вопросы по рассматриваемой тематике:
1. Методология, методы, логика научного познания.
2. Методика работы с источниками информации.
3. Особенности диссертационной работы.
4. Подготовка текста исследования (работа над рукописью).
5. Оформление и защита.
В книге отсутствуют примеры в виде таблиц или графических 
материалов, иллюстрирующих рекомендации автора.
Содержание книги [5] также типовое:
1. Выбор учебного заведения, кафедры и научного руководителя.

2. Подготовительный этап (выбор темы, поиск и работа с литературой).

3. Написание и оформление диссертации.
4. Особенности публикации результатов исследования.
5. Организационные аспекты: обсуждение, защита и оформление 
соответствующих документов.
Из 185 страниц текста только 80 — текст книги, а 105 составляют 
приложения. 
Интерес в данной книге [5] представляют ссылки на научно-
исследовательские институты и смежные организации, которые 
имеют отношение к научной деятельности.
Для работы с литературными источниками предлагается 
использовать карточную систему по аналогии с библиотечными 
карточками, которые применяются в традиционных книжных 
каталогах. Основные недостатки карточной системы будут 
рассмотрены ниже.
Кроме того, при работе с изучаемой литературой предлагается 
описывать общую характеристику структуры всей работы. 
Но работа может быть очень большой, и далеко не всегда могут 
быть нужны все разделы и главы. Важно помнить, что одна из 
главных целей при первичном ознакомлении с литературными 
источниками и их последующем детальном изучении — это выявление 
особенностей, закономерностей, классификаций, схожих 
или, напротив, различных мнений по одному и тому же вопросу, 
сравнительный анализ и другие элементы научного исследования. 
Именно таким образом и выявляются аспекты, по 
которым можно и нужно полемизировать, критиковать, доказывать 
или, наоборот, соглашаться. Собственно научные положения 
будущей диссертации и рождаются из подобного рода анализа. 
Однако найти нужную информацию в любой книге не так просто, 
как может показаться на первый взгляд. Если ориентироваться 
на содержание, которое обязательно приводится в начале или 
в конце книги, то не всегда текстовое наполнение его пунктов будет 
соответствовать тому, что ожидает там увидеть читатель. Это 
объясняется авторским видением обозначенной темы. А поскольку 
диссертант может обращаться к литературе на разных этапах 

своего исследования, то и соответствующая информация будет 
восприниматься им с разным уровнем КПД1. На ранних стадиях 
исследования будет интересна и полезна одна информация, а на 
более поздних стадиях — совсем другая. И задача в данном случае 
заключается в корректной идентификации той информации, 
которая предлагается в литературе, и той, которая фактически 
будет удовлетворять информационные потребности соискателя 
в соответствующий период подготовки диссертации.
В [16] из 488 страниц текста 166 занимают приложения. Содержание 
включает разделы:
1. Методология и методика научного исследования.
2. Общие рекомендации по подготовке научных работ.
3. Оформление (ГОСТ 7.1.2003).
Замечания по данной книге:
1. Оформление таблиц дается только в описательной форме, 
т. е. не сопровождается конкретными примерами. Такую информацию 
сложно воспринимать. Правила оформления таблиц лучше 
понять, когда они иллюстрируются реальными примерами.
2. Комментарии к ГОСТ 7.1.2003 представляют собой прямые 
фрагменты из этого ГОСТа. В данном случае целесообразно 
обращаться непосредственно к самому ГОСТу.
3. Много внимания уделяется тому, как надо вести записи в 
процессе ознакомления с содержанием книги. Но теория данного 
вопроса без практических навыков вряд ли будет применима. 
Практике работы с книгой надо учить специально. В настоящее 
время, когда молодые люди повсеместно пользуются Интернетом, 
память человека в определенном смысле деградирует. Поэтому 
аспирантов надо учить работать с литературой, пусть и в электронном 
виде. Отмечается, в какой форме вести записи — в книжной 
или карточной, — дело вкуса [16, с. 108]. Но любые записи без 
соответствующих комментариев теряют всякий смысл. Предлагается 
делать выписки из книг или заняться конспектированием.
В книге Ф. А. Кузина [15] приложения составляют 80 страниц. 
Содержание типовое:

1 КПД — коэффициент полезного действия.